期货法律法规重点试题及答案

更多资料请访问--期货从业资格考试频道:期货法律法规重点试题及答案期货法律法规重点试题及答案一单选题1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%D:全部承担赔偿责任参考答案[D]2.题干:期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A.3B.5C.7D.10参考答案[A]3.题干:依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（）A.三分之一以上会员联名提议时B.中国期货业协会提议时C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时D.理事会认为必要时参考答案[B]4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。A:3年B:5年C:10年更多资料请访问--期货从业资格考试频道::20年参考答案[B]5.题干:（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协会D:期货交易所参考答案[B]6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险参考答案[B]7.题干:期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散参考答案[C]8.题干:期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年参考答案[D]9.题干:期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理更多资料请访问--期货从业资格考试频道::公司的运作部经理D:出市代表参考答案[D]10.题干:我国的期货交易必须在（）内进行。A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所参考答案[A]期货法律法规重点试题及答案二单项选择题1.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十参考答案[A]2.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会参考答案[B]3.题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A:不超过50%更多资料请访问--期货从业资格考试频道::不超过20%C:不超过80%D:不超过60%参考答案[C]4.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。A:理事会B:董事会C:会员大会D:职工代表大会参考答案[C]5.题干:在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A:董事会B:理事会C:总经理D:理事长参考答案[B]6.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。A:中国证监会B:理事长C:总经理D:会员代表参考答案[B]7.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到结算报告的当天D:期货经纪合同约定的时间参考答案[D]更多资料请访问--期货从业资格考试频道:题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A:3天B:3个工作日C:一周D:一个月参考答案[B]9.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。A:期货经纪公司B:中国证监会派出机构C:中国证监会D:期货经纪公司股东参考答案[C]10.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。A:暂停从业人员资格6个月至12个月B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D:公开通报批评参考答案[C]期货法律法规重点试题及答案三单选题1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。A:职业纪律B:专业胜任能力C:职业品德D:职业创新能力参考答案[D]2.更多资料请访问--期货从业资格考试频道:题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。A:身份证复印件并加盖推荐公司公章B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D:人事部门的鉴定材料参考答案[D]3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。A.7个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日参考答案[D]4.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A:3000万B:5000万C:1亿D:10亿元参考答案[B]5.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。A:10个工作日B:15个工作日C:1个月D:3个月参考答案[D]6.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。A:1年B:5年C:10年更多资料请访问--期货从业资格考试频道::20年参考答案[B]7.期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性B.流动资产C.净资本D.流动负债参考答案[A]8.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A:3B:2C:5D:1参考答案[B]9.题干:期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。A:内部控制制度B:内部控制文本制度C:内部监督体系D:内部控制模式参考答案[A]10.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A.3B.5C.7D.10参考答案：[A]更多资料请访问--期货从业资格考试频道:期货法律法规重点试题及答案四单选题1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。A:中国期货业协会B:中国证监会派出机构C:中国证监会期货部D:期货交易所参考答案[A]2.题干:（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A:《期货高管人员任职资格管理办法》B:《期货从业人员执业行为准则》C:《期货从业人员行为规范》D:《期货从业人员经纪业务规范》参考答案[B]3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。A:期货交易所规定的保证金比例B:期货经纪公司规定的保证金比例C:客户实际交纳的保证金D:中国证监会规定的保证金比例参考答案[A]4.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。A:1万以上B:3万以上C:1-3万D:3万以下参考答案[C]更多资料请访问--期货从业资格考试频道:题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十参考答案[A]6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A:5;10B:10;20C:15;30D:7;14参考答案[C]7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A:中国期货业协会B:本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证监会参考答案[D]8.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。A:3天B:3个工作日C:一周D:一个月参考答案[B]9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A:非盈利企业法人B:非盈利民间团体更多资料请访问--期货从业资格考试频道::官方机构D:按其章程实行自律性管理的法人组织参考答案[D]10.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。A:监督B:自律C:市场D:计划参考答案[B]期货法律法规重点试题及答案五单选题1.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年参考答案[D]2.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A:服务周到B:技能熟练C:诚实信用D:小心谨慎参考答案[C]3.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告更多资料请访问--期货从业资格考试频道::经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行参考答案[C]4.首席风险官向（）负责。A:中国期货业协会B:中国证监会C:期货交易所D:期货公司董事会参考答案[D]5.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。A:期货公司总经理或相关责任人B:期货公司董事长或董事会C:期货公司股东大会D:期货公司监事会参考答案[A]6.期货投资者保障基金实行（）。A.全额补偿B.半额补偿C.三分之一补偿D.比例补偿参考答案[D]7.题干:企业从事境外期货业务须经（）批准。A:中国证监会B:国务院C:商务部D:国家外汇管理局参考答案[B]8.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。更多资料请访问--期货从业资格考试频道::公开、公平、公证B:公平、公证、公信C:公正、公开、公信D:公开、公平、公正参考答案[D]9.题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D:开发客户时暗示