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第七章私人垄断资本主义第一节生产和资本集中与私人垄断的形成☆自由竞争生产集中资本集中为垄断的出现奠定基础和条件一、自由竞争条件下的生产集中和资本集中1．生产集中①自由竞争的特点●不受限制的竞争●以分散的私人企业为竞争主体●竞争的主要手段：改进技术、扩大规模●社会经济运行主要依靠市场机制调节②自由竞争的过程●优胜劣汰，是使生产和资本越来越集中到少数大企业手中去的过程③自由竞争的直接结果●生产走向集中：指随着生产力的发展和市场竞争的加剧，社会生产资料、劳动力和产品的生产日益集中于少数大企业，它们在整个社会生产中所占的份额日益增大2．资本集中●生产集中提出了资本集中的要求●资本集中又是生产走向集中的实现途径☆强调：﹡自由竞争的必然趋势是生产和资本走向集中﹡第二次产业革命导致资本主义国家的产业结构发生变化，重工业的发展需要巨额资本，从而加快了生产和资本集中的程度﹡经济危机造成大批中小企业破产和被大企业吞并，促进生产资本的集中和垄断的形成二、生产社会化与资本社会化1．生产的社会化及其基础①生产社会化的内容●生产资料的社会化●生产过程的社会化●劳动产品的社会化②生产社会化程度的衡量●以分工协作程度的高低来加以衡量③生产社会化的基础●社会分工和科学技术的进步●第一次产业革命、第二次产业革命、第三次产业革命④生产社会化的客观要求●社会占有生产资料；社会支配生产过程；社会共同占有劳动成果●要求资本所有权的社会化2．资本社会化的实现形式①股份公司是资本社会化的实现形式②资本社会化的具体表现●资本来源和使用的社会化●资本占有形式和组织管理形式的社会化③资本社会化没有从根本上改变资本主义私有制性质，资本社会化的过程：●单个资本家联合资本家●资本所有权和资本使用权相结合的独资企业资本所有权和资本使用权相分离的股份公司④通过股份公司的形式实现资本社会化，加速了资本集中和生产集中，最终导致垄断产生三、私人垄断的形成及垄断组织的形式1．私人垄断的形成①定义：少数资本主义大企业，通过达成协议而实现同盟或联合，从而对某种产品或某个行业的生产和市场进行独占和控制，以获取高额垄断利润②垄断产生的经济条件：生产和资本的高度集中●企业规模的日益扩大和生产能力的日益增强，为少数大企业主导市场、形成垄断，提供了可能●大企业和大企业之间的关系：有必要也更容易达成协议，形成同盟●大企业和小企业的关系：相安无事并存2．私人垄断的组织形式●短期价格协定（简单形式）●卡特尔（初级形式）●辛迪加（较高级形式）●托拉斯（高级形式）●康采恩（复杂形式）●混合联合公司（二战后的重要形式）四、垄断价格和垄断利润1.垄断价格①定义●指在垄断组织操纵下所形成的、能够保证其获得垄断利润的一种市场价格●如何制定：价格领头制②典型形式●垄断高价●垄断低价③垄断价格的出现是不是违背了价值规律？●垄断价格的确定不能完全脱离价值●垄断价格不能增加商品价值总量2.垄断利润①含义●垄断组织凭借其垄断地位，通过规定垄断价格所获得的高于全社会平均利润的高额利润②垄断利润的主要来源渠道●低价购买劳动力，高价出售生活必需品●低价购买非垄断企业的商品，高价出售垄断企业的商品●对国民收入进行有利于垄断资本家的再分配●对外扩张，掠夺其他国家的财富五、垄断与竞争的关系1．垄断取代自由竞争，但并没有消除竞争。●竞争是商品经济特有的规律●垄断不可能囊括所有的行业、部门和企业●垄断组织相互之间也存在着激烈竞争2．垄断条件下竞争的形式3．垄断条件下竞争的特点●目的不同●主体不同●手段不同●激烈程度和后果不同●范围不同六、战后私人垄断变化的新特点1．从规模看●出现了许多大型和巨型垄断公司2．垄断资本的经营方式和组织形式发生了一定程度的变化●混合联合公司广泛发展3．垄断组织与中小企业之间的关系出现了新情况●中小企业广泛存在、发展，巨型公司和中小企业并存☆二战后，中小企业迅速增加的原因●科技革命的结果●产业结构变化的结果●中小企业的存在是大企业发展扩张的基础●中小企业自身的某些优势●政府政策的支持、扶持七、垄断对资本主义经济发展的双重作用1．垄断压制竞争，降低经济发展的动力和活力，阻碍新技术的发展和推广，造成生产技术停滞的趋势2．垄断又促使生产技术呈现出向前发展的趋势，促进科技创新和技术进步第二节金融资本和金融寡头一、金融资本的形成1．银行垄断是银行资本和银行业务走向集中的必然结果●银行业的集中以工业生产集中为基础●银行业内部的竞争和互相兼并，导致银行资本和银行业务走向集中，最终导致银行垄断产生2．金融资本——工业垄断资本和银行垄断资本的融合①定义●工业垄断资本和银行垄断资本相互融合而形成的一种新型的垄断资本②形成途径●资本渗透●人事结合●银行投资办工业●工业企业投资办银行二、金融寡头的统治1．金融寡头是金融资本的控制者●即掌握着庞大金融资本的少数最大的垄断资本家或资本家集团2．金融寡头对经济的统治●通过“参与制”实现3．金融寡头在经济上的统治，必然导致它对政治的统治第八章国家垄断资本主义第一节国家垄断资本主义的产生和发展一、国家垄断资本主义的产生1．什么是国家垄断资本主义●私人垄断资本和国家政权融合在一起的一种垄断资本主义形式2.国家垄断资本主义的产生☆最初和战争、危机因素联系在一起●第一次世界大战前夕和期间●1929—1933年的经济大危机到第二次世界大战爆发之前●1939—1945年的第二次世界大战期间二、战后国家垄断资本主义的发展☆二战后，国家垄断资本主义获得迅速发展的原因●解决国民经济协调发展与私人垄断资本生产盲目性矛盾的需要，是社会化大生产的客观要求●是建设现代化的公共基础设施、交通通信等服务设施、发展教育文化事业等的需要●解决日益严重的市场问题的需要●更好地促进现代科学研究的需要第二节国家垄断资本主义的形式和实质一、国家垄断资本主义的形式1.资本主义的国家所有制经济①即资本主义国家通过直接经营企业，来参与经济活动②形成途径●对私人企业实行“国有化”●国家直接投资建立“国营企业”③国营企业集中的部门●公用事业和基础工业部门●新兴工业和研究部门●需要政府投资并统筹安排进行结构调整的部门2.建立官私合营企业●国家购买原有私人垄断企业的一部分股票●原国有企业吸收一部分私人垄断资本投资●国家和私人垄断组织共同投资兴建企业3.国家和私人垄断资本在企业外部的结合●向私人垄断企业采购订货●向私人垄断企业提供优惠贷款●以各种补贴的形式资助私人垄断企业●向私人垄断企业提供科研经费和各种研究成果4.国家对整个社会经济进行宏观调节①财政政策●财政收入政策——税收●财政支出政策——社会福利开支；国防费用；国债利息●调节收入分配、经济结构、社会总供求矛盾②货币政策●政府建立中央银行减少或增加货币供应量利率升降投资、储蓄的减少或增加社会总需求和社会再生产水平☆中央银行增加或减少货币供应量，进而影响利率变化和经济发展的三个政策工具A.通过变更银行存款准备金率，来扩大或缩小信用的规模B.通过变更中央银行的再贴现率，来影响货币供应量和市场利息率的高低C.通过在金融市场上买卖政府债券的公开市场业务，来控制银根的松紧5.实行“经济计划化”①三个特点：●计划不是指令性的，而是指导性的●计划的内容，通常只包括国民经济发展的一些最重要的指标●计划的实施不是依靠行政命令或干预②“经济计划化”不能根除资本主义生产的盲目性和无政府状态6.制定、实施反垄断法二、国家垄断资本主义的实质●垄断资本利用国家政权的力量，来缓和经济矛盾和阶级矛盾、维护资本主义经济秩序、维护私人垄断资本的统治，并保证其获得稳定的高额垄断利润第三节国家垄断资本主义的历史作用一、对资本主义经济发展的促进作用1.满足了社会生产力发展对现代化基础设施的需要2.推动了科学技术的迅速发展和巨大进步3.对资本主义生产关系进行了局部调整，一定程度上缓和了阶级矛盾4.对社会经济运行的宏观调节，有利于社会生产力平稳和迅速发展5.缓和了发达国家相互之间以及发达国家和发展中国家间的国际经济矛盾二、对资本主义生产力发展的阻碍作用1.加深了资本主义基本矛盾2.使生产和消费的矛盾更加尖锐3.助长了国民经济军事化4.使发达国家相互之间以及发达国家和发展中国家间的矛盾更加复杂深化☆历史作用●既通过缓和资本主义社会的矛盾，而延缓着社会主义革命的到来。又通过进一步促进社会生产力发展，而为社会主义准备着更充分的物质条件第九章国际资本和国际垄断一、资本的国际化及其必然性1．含义●垄断资本的生产和经营活动由一国本土扩展到国际范围。资本国际化也叫资本输出2．资本国际化的必要性●资本过剩●市场问题●阻止利润率下降，追逐高额利润3．资本输出的可能性●国际分工的形成和发展流通的国际化资本的来源和使用国际化生产和资本的全面国际化●资本输出的必然性，最根本的还是资本的本性使然二、资本国际化的形式1.商品资本的国际化——商品资本输出☆商品资本国际化在战后的显著变化：●国际贸易的增长空前迅速●国际贸易商品结构发生了重大变化●技术贸易迅速增长●南北贸易地位变化及发达国家贸易磨擦加剧●跨国公司内部贸易成为国际贸易的重要组成部分●地区贸易集团有明显发展趋势2.货币资本的国际化——借贷资本输出①是指：资本家集团或资产阶级国家的政府，把货币资本借给其他国家的政府、企业或银行②借贷资本大规模输出的表现●战后，私人国际借贷资本迅速膨胀●同时，国家资本也在大规模输出③国家资本输出的意义●为私人资本输出开辟道路、直接带动商品输出●为私人垄断资本对外扩张，创造安全可靠的环境●更好地向其他国家的势力范围进行渗透3.生产资本的国际化——生产资本输出●资本越出国界，直接在国外进行生产性投资、兴办企业、从事生产经营活动●生产资本输出更具渗透性和掠夺性☆战后生产资本国际化的特征•生产资本输出量迅速扩大•国家生产资本输出也有较大增加•生产资本输出方向有了重大变化•生产资本输出的部门结构也有了重大变化三、资本国际化的实质1．实质●垄断资本通过资本输出，抢占国际原材料市场和产品销售市场，抢占有利的投资场所和投资领域，以攫取垄断高额利润和利息2．对资本输出国的影响●为国内的过剩资本找到了出路，带来了大量来自海外的高额利润和利息●通过借贷资本和生产资本输出，带动和扩大商品资本输出●通过资本输出，取得输入国经济、政治和军事等方面的特权，从而加强了垄断资本的国际统治●通过资本输出，使金融资本的银行网络、分支机构遍布全世界，使之成为控制输入国经济的重要机构3．对资本输入国的影响●积极影响●消极影响四、跨国公司——私人垄断资本的国际垄断同盟1．定义●又称多国公司、国际公司，它是以本国总公司为基地，通过对外直接投资，在其他国家或地区设立子公司或分支机构，在世界范围内从事生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润的一种大型国际垄断企业2．跨国公司的主要特点﹡跨国界的生产组织﹡内部总分公司间是领导和被领导的关系，实行一体化、高度集中的管理体制﹡多数由一国的垄断组织或以一国垄断组织为主建立，只有极少数由两个或两个以上国家的垄断资本联合建立3．战后，跨国公司得以迅速发展的主要原因①适应了生产国际化和国际分工深化的需要●跨国公司在世界范围内配置资源，可以极大地降低成本，提高劳动生产率●跨国公司可以组织世界范围的技术开发协作，并充分利用已有的技术成果和专利●能使生产出的商品更加适销对路●可以利用不同国家的政策差异和行情变化，攫取最大限度的垄断利润●可以绕开贸易壁垒和资本流动的障碍，更好地进行资本扩张②资本的积聚、集中和过剩资本的日益增大③是战后帝国主义推行殖民主义的有力工具④国家垄断资本主义的大力支持与推动●通过国家资本输出，支持私人垄断资本对外扩张●国家为跨国公司的商品和资本输出进行资助和担保●通过开展国际经济协调、组建各种国际经济组织和机构，制订国际经济活动规则，为跨国公司创造良好的国际经济秩序4．战后，跨国公司发展的新特点●数量剧增，规模不断扩大●对外直接投资大量增加●各国跨国公司发展不平衡●对外直接投资的地区和部门分布有了新变化5．跨国公司的作用①从积极的方面看●在全球范围内实现了资源的更优化配