基金银行托管协议

1编号：深圳立信中玺投资基金（有限合伙）与XXX银行XXX分行之托管协议签署日期：2010年10月日签署地点：2目录第一章协议当事人.........................................................................................................................3第二章释义.....................................................................................................................................3第三章协议订立的目的、依据与原则.........................................................................................5第四章当事人权利与义务.............................................................................................................5第五章合伙企业资产的保管.........................................................................................................7第六章划款指令的发出、确认和执行.......................................................................................10第七章合伙企业投资监督...........................................................................................................11第八章非投资资金划拨...............................................................................................................12第九章合伙企业会计核算、账目核对、估值和复核...............................................................13第十章托管人报告.......................................................................................................................14第十一章合伙企业有关文件档案的保存...................................................................................14第十二章合伙企业的费用...........................................................................................................15第十三章合伙企业终止与清算...................................................................................................16第十四章禁止行为与违约责任...................................................................................................16第十五章保密...............................................................................................................................17第十六章不可抗力.......................................................................................................................17第十七章退任、提前终止与更换...............................................................................................18第十八章争议的处理...................................................................................................................18第十九章协议的效力及其他事项...............................................................................................193第一章协议当事人本托管协议由以下双方当事人签署：1.1甲方（委托人）：名称：深圳立信中玺投资基金（有限合伙）注册地址：[]执行事务合伙人：深圳立信中玺投资基金管理中心（有限合伙）委派代表：李宏伟联系电话：通信地址：1.2乙方（托管人）：名称：XXX银行XXX分行负责人：XXXX注册地址：联系人：联系电话：第二章释义2.1定义在本协议中，除非上下文另有说明，下列词语分别具有本条所指含义：2.1.1“协议各方”指本协议双方当事人。2.1.2“合伙企业”指深圳立信中玺投资基金（有限合伙），即甲方。2.1.3“合伙人”指届时作为合伙企业出资持有者而登记于合伙企业合伙人名册的各方投资人。2.1.4“普通合伙人”指深圳立信中玺投资基金管理中心（有限合伙）2.1.5“执行事务合伙人”指深圳立信中玺投资基金（有限合伙）执行合伙事务的普通合伙人深圳立信中玺投资基金管理中心（有限合伙），负责合伙企业日常经营事务的管理，并对合伙企业债务承担无限连带责任。42.1.6“有限合伙人”指深圳立信中玺投资基金（有限合伙）的有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。2.1.7“委派代表”指深圳立信中玺投资基金（有限合伙）的普通合伙人深圳立信中玺投资基金管理中心（有限合伙）委派的有权签字人和指令签发人。2.1.8“划款指令联签人”指深圳立信中玺投资基金（有限合伙）的普通合伙人深圳立信中玺投资基金管理中心（有限合伙）委派的龙军生。2.1.9“《合伙协议》”指《深圳立信中玺投资基金（有限合伙）合伙协议》。2.1.10“托管协议”指深圳立信中玺投资基金（有限合伙）与XXX银行XXX分行之托管协议（协议编号：）2.1.11“合伙企业资产”指合伙企业拥有的合伙人出资、各类投资项目的股权收益、银行存款本息、其他货币资产的价值总和,以及投资项目的股权凭证或其他投资证明。2.1.12“托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的合伙企业资产，首次办理托管移交手续时应全部为货币资产。2.1.13“会计年度”指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12月31日的合伙企业会计年度。合伙企业的首个会计年度应自合伙企业成立之日起计，并于成立当年的12月31日结束。2.1.14“投资目标和投资策略”指《合伙协议》中所规定的合伙企业投资目标及为实现该等目标而采取的策略（可经合伙企业根据《合伙协议》的有关规定修订）。2.1.15“工作日”指每周一至周五，不含国家法定节假日。如遇国家调整节假日，以调整后的工作日为准。2.1.16“送达或视为送达”指当面送达并由受送达方签收；或以挂号信件发出时，在收件方签收挂号信件或者信件发出后7日视为送达，以二者之较早发生者为准。2.1.17“过错”指对某项法律职责或合同职责的有意识、故意的或过失的违反行为，该等职责基于合同或法律规定而产生。2.1.18“中国”指中华人民共和国（为本协议之目的，未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾）。2.2附件及标题本协议所有附件构成本协议的组成部分并具有本协议正文一样的法律效力。本协议的标题不应影响对本协议的释义。5第三章协议订立的目的、依据与原则3.1鉴于甲方依据《合伙协议》的约定委托普通合伙人担任甲方的执行事务合伙人，对外代表合伙企业管理和运作合伙企业资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为合伙企业资产的托管人，双方经友好协商，依据《合伙企业法》、《合同法》等中国有关法律法规和《合伙协议》有关规定订立本托管协议；3.2订立本协议的目的是为了明确协议各方在合伙企业资产的保管、合伙企业资产的投资运作和监督、合伙企业资产日常划拨等事宜中的权利、义务和责任，确保合伙企业资产的安全，保护合伙企业及合伙人的合法权益。3.3为充分发挥协议各方在资金、信息、人才方面的优势，经协议各方友好协商，本着平等自愿、诚实信用原则达成本协议。3.4本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利权力、授权及法定权利签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务，签署和履行本协议已经获得充分的授权。第四章当事人权利与义务4.1甲方的权利与义务甲方的权利有：1)委托执行事务合伙人管理和运作合伙企业资产；2)委托乙方担任合伙企业的托管银行；3)享有合伙企业财产的所有权；4)取得合伙企业的投资收益；5)检查乙方对合伙企业资产的托管运作情况；6)获取合伙企业业务及财务状况的资料；7)乙方在履行本协议过程中有过错或合伙企业认为乙方不能胜任托管职责时，更换托管人；8)授权执行事务合伙人根据本协议和《合伙协议》的有关规定由甲方向乙方发出划款指令；9)合伙协议和本协议规定的其他权利。甲方的义务有：61)从本协议生效开始，按照本协议的约定，及时与乙方办理合伙企业托管资产移交手续；2)按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费；3)定期对外接受年度审计、工商年检；4)在合法合规前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助；5)任何因合伙企业业务性质或范围发生重大变化，因合伙企业认缴出资或合伙人发生变动等直接导致影响乙方托管业务的重大事项，应提前通知乙方，并提供有关文件；6)及时向乙方提供托管业务所需的合伙人决议，执行事务合伙人的决议和决定，《合伙协议》及其修正案；7)将本托管协议中托管人履行的职责向全体合伙人进行完整的披露，并确保《合伙协议》等各项法律文件与本协议没有冲突；如上述文件与本托管协议不一致，以本托管协议为准；8)法律、法规规定的及《合伙协议》、本协议约定的其他义务。4.2乙方的权利和义务乙方的权利：1)接受甲方的委托，根据本协议及相关附件的约定，在甲方授权范围内行使对托管资产的保管权；2)根据本协议监督执行事务合伙人的投资运作行为；3)根据本协议规定按期收取托管费；4)法律、法规规定的及本协议约定的其他权利。乙方的义务：1)以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人的义务，安全保管甲方资产；乙方对甲方资产的托管并非对甲方投资本金或收益的保证或承诺，乙方不承担甲方的投资风险；2)配备足够的、合格的、熟悉托管业务的专职人员，负责甲方托管事宜；3)执行执行事务合伙人发出的有效划款指令，负责办理托管帐户名下的资金往来；4)采取适当合理措施对执行事务合伙人的投资管理行为进行监督，使其符合《合伙协议》、全体合伙人会议决议等法律文件规定。发现其划款指令违法违规、违反《合伙协议》或本协议有关规定的，不予执行并及时向甲方报告；5)根据本协议第十章的约定，按时向甲方出具季度和年度的托管报告；6)保证甲方托管资产与乙方自有资产之间以及与乙方其他托