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太平洋证券股份有限公司违规举报制度1太平洋证券股份有限公司违规举报制度太平洋证券股份有限公司违规举报制度2太平洋证券股份有限公司违规举报制度第一章总则第一条为加强公司内部管理，实现公司持续规范发展，维护公司及其利益相关人的合法权益，保障公司员工正常行使举报违法违规行为的权利，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》及相关法律法规，特制定本制度。第二条举报应恪守公平、公正、客观、实事求是的举报原则，重视证据和调查线索。第二章举报范围第三条本制度所称违规行为，是指在公司的经营管理和业务开展中存在的违反法律法规、行业准则、公司章程、内部制度及道德规范等的行为，以及一切有损于或可能有损于公司及其利益相关人利益的行为。第四条公司的违规举报人和被举报人范围覆盖公司高级管理人员、所有分支机构、各部门、全体工作人员，贯穿公司经营管理和业务拓展的各个环节。第五条公司各部门、分支机构及工作人员发现违规行为时，均有权利和义务按本制度规定举报有关问题，并应当主动、及时地向受理部门举报。第三章举报方式及内容第六条举报人可以自己或委托他人采取正式文件、信函、传真、面谈、电话、电子信箱及其他方式，向举报受理部门进行举报。第七条举报内容应当尽可能满足以下条件：（一）提供被举报人的真实姓名、职务、所属部门和该部门有效联系方式以及直接上级主管单位或部门的准确名称；（二）清楚叙述基本事实、现状及已经或将要产生的危害；（三）提供有效线索或证据，尽可能详尽描述；（四）书面举报字迹要清楚。太平洋证券股份有限公司违规举报制度3第八条鼓励举报人表明自己的身份，并提供真实姓名及有效通讯方式，以备查询和回复意见。对于不愿公开自己姓名的举报人，尊重其意愿。第四章举报处理第九条公司举报受理部门为公司纪律检查委员会办公室和公司稽核部。举报人也可向公司纪律检查委员会委员、公司董事长、监事长、总裁、合规总监、其他高级管理人员或本部门负责人直接举报违规行为。相关人员收到举报材料后3个工作日内，应将举报材料转交至受理部门。第十条举报受理部门设立举报登记制度，设置专人负责受理举报工作。第十一条负责受理举报的工作人员在接到举报材料后，要及时拆阅、登记，不得丢失、泄密或搁置拖延。对有明确来源的举报材料在15个工作日内向举报人答复是否正式受理。第十二条面谈举报或举报人来访，至少两名负责受理举报的工作人员接待并认真倾听、询问，做好记录。记录要向举报人宣读或交举报人阅读，经确认无误后，可以请举报人签字。征得举报人同意后可以录音。无关人员不得接待、旁听或询问。第十三条举报受理后，受理部门将有关情况提交公司纪律检查委员会或公司主要领导，领导研究后安排相关部门调查处理。第十四条调查处理完毕后，受理部门将解决结果回复有署名的举报人，相关材料由受理部门留存归档并指定专人保管。档案的调阅需取得受理部门和调阅部门的分管领导同意，并做好调阅记录。第五章举报人保护与奖惩第十五条举报处理实行回避制度，凡受理举报的工作人员与举报事项有利害关系的，应当回避。第十六条受理举报工作的人员必须严格遵守以下保密纪律：（一）妥善保管和使用举报材料，不得私自摘抄、复制、扣压、销毁；（二）严禁泄露举报人的姓名、部门、住址等情况；严禁将举报情况透露给被举报人或有可能对举报人产生不利后果的其他部门和员工；（三）调查核实情况时，不得出示举报材料原件或复印件，不得暴露举报人的身太平洋证券股份有限公司违规举报制度4份；（四）对匿名的举报书信材料及电话录音，不得鉴定笔迹和声音。第十七条设立举报奖励金制度。对举报有功人员，根据情况给予一定的奖励。除征得举报人同意外，不得公开举报人的姓名、部门、住址等有关情况。第十八条举报人对自己所举报的内容负责。对经核实确属有意诬告、诽谤被举报人的，违反公司规定的，按照《太平洋证券股份有限公司奖惩管理办法》相关规定处理；构成犯罪的，移交司法机关依法处理。第十九条任何部门和员工不得以任何借口打击和报复举报人，违反公司规定的，按照《太平洋证券股份有限公司奖惩管理办法》相关规定处理；构成犯罪的，移交司法机关依法处理。第二十条对违反保密规定或不公正履行职责的举报受理工作人员，违反公司规定的，按照《太平洋证券股份有限公司奖惩管理办法》相关规定处理；构成犯罪的，移交司法机关依法处理。第六章附则第二十一条本制度由公司董事会、纪律检查委员会负责解释、修订。第二十二条本制度自发布之日起施行。太平洋证券股份有限公司违规举报制度5附件一违规举报表违规举报表编号：年月日姓名所在部门被举报人职务主管领导姓名联系电话举报人（可选填）邮箱通讯地址移交人举报类型举报详细内容备注太平洋证券股份有限公司违规举报制度6附件二违规举报登记表违规举报登记表编号：年月日姓名所在部门被举报人职务主管领导姓名联系电话举报人邮箱通讯地址举报内容经办人：年月日受理部门意见（签章）：年月日领导批示（签字）：年月日办理情况年月日结果反馈年月日太平洋证券股份有限公司违规举报制度7附件三违规举报档案调阅表违规举报档案调阅表编号：申请部门：经办人联系电话使用对象：原件□复印件□使用性质：借出□借阅□复印□信息查询□办理事项使用文件名称及数量申请时间年月日使用时间年月日预计归还时间：年月日实际归还时间：年月日申请部门负责人意见申请部门分管领导意见档案管理部门负责人意见档案管理部门分管领导意见