HSPM内部审核程序

目录HSPM内部审核程序生效日期：2016.01.10第A版第0次修改第1页共5页第1页1．目的为了更好的验证HSPM管理体系运行的适宜性、充分性和有效性。2．范围适用于公司HSPM管理所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。3．职责3.1管理者代表a、全面负责内部HSPM管理体系审核工作。b、选定审核组长及组员，并编制年度内审计划和负责内审实施。c、负责向总经理汇报内审结果。3.2品保处a、编写《年度内审计划》并负责组织实施。b、组织、协调内审活动的开展。3.3内审组长a、编制、实施本次内审计划。b、编写内审报告。4．工作程序4.1审核方案的策划4.1.1管理者代表负责组织品保处及有关内审员对本公司HSPM管理的内部审核方案进行策划，其策划的内容一般包括：a、确定审核的频次。b、确定审核的目的。c、确定审核的范围。d、确定审核的方法。e、（不限于此）4.1.2审核方案策划的依据a、审核活动和区域状况及重要性。b、以往审核的结果4.1.3审核方案策划的结果，可形成年度审核计划，经管理者代表批准后实施。一般情况下年度审核计划（例行滚动式审核）应规定所涉及的受审部门，一年至少要覆盖一次。4.1.4遇到下例情况时，应由管理者代表决定追加审核并加大审核力度：目录HSPM内部审核程序生效日期：2016.01.10第A版第0次修改第1页共5页第2页a、组织机构、管理体系发生重大变化。b、出现重大HSF质量事故；顾客或相关方对某一环节连续投诉。c、法律、法规及其他外部要求变更对体系运行有较大影响。d、在接受第二、第三方审核之前。e、在HSPM认证证书到期换证前。f、（不限于此）4.1.5审核方案在策划时，应针对每次审核分别规定审核的时间、进度、目的、范围和方法，并要求对每次审核应编制计划。4.2审核的基本目的是评价和确定HSPM管理体系与标准的符合性和实施保持的有效性。4.3审核的准备4.3.1编制审核计划4.3.1.1审核计划应由管理者代表组织编制并批准，其基本内容包括：a、审核的目的、范围、依据、性质、原则；b、审核组组成（审核组长和审核组成员）；c、审核的要求；d、审核的进度安排（时间表）；e、审核的方式等。f、（不限于此）4.3.1.2审核计划的发放应明确发放的范围：a、本公司高层领导；b、所有受审核部门；c、审核组成员。4.3.2组成审核组4.3.2.1由管理者代表任命审核组长，并委派审核组成员，组成审核组。4.3.2.2审核组长和审核组成员必须是取得内审员资格证的人员，并且在审核安排时审核员与受审核部门无直接责任关系，独立于受审核部门。4.3.2.3审核组长应明确各审核人员的职责，并按计划进行组内分工。4.3.3收集并审阅文件4.3.3.1收集并审阅的文件包括：a、HSPM管理标准（ISO9001：2008和IECQQCO080000:2005）b、HSPM手册c、程序文件d、HSF质量计划e、管理制度目录HSPM内部审核程序生效日期：2016.01.10第A版第0次修改第3页共5页第3页f、作业性文件（包括标准、图样、规程等）g、有关合同h、有关法律法规和其它要求4.3.3.2审阅文件的重要目的在于熟悉情况，掌握要求，做到心中有数，为下步实施审核做好依据性准备。同时检查文件符合性和相关性，若发现文件不符合，应予以记录，且不能作为审核依据。4.3.4编制检查表4.3.4.1审核员应根据分工和审核任务，各自编制检查表，并经审核组长批准。4.3.4.2检查表可视需要按部门编制，其检查问题及样本的多少，可视审核进度而定，检查表的内容不得向受审核部门人员透露。4.3.5通知受审部门约定审核时间4.3.5.1审核组长应在审核计划规定的审核日期前5天通知受审核部门，并约定审核时间，确定受审核部门发言人和陪同人员，确保按期进行审核。4.3.5.2受审核部门接到审核通知后，应立即做好应审的各项准备工作，包括人员、资料、现场等准备，确保审核顺利进行。4.3.5.3审核组通知受审核部门后，也应做好现场记录，不合格项报告等审核用表的准备和审核组长主持召开前，末次会议的准备。4.4审核的实施4.4.1召开首次会议（会议时间在半小时左右）a、首次会议由审核组长主持召开；b、审核组全体成员和受审核部门领导，业务骨干及厂内高层领导参加；c、与会人员必须签到；d、审核组长介绍审核组成员；e、审核组长声明审核有关事宜及时间安排；f、审核组应作好记录。4.4.2现场审核4.4.2.1首次会议结束后，进行现场审核。审核组长应对审核过程进行全面控制，确保审核计划、审核进度及审核的客观性公正性，并做到审核气氛平和，审核纪律严格及审核结论恰当。4.4.2.2在现场审核过程中，审核人员应通过交谈、查阅文件、验证记录、观察事实等活动，调查收集客观证据，并做好现场审核记录。4.4.2.3审核员在必要时应事先写好现场审核时的检查项目，审核时应依据检查项目进行审核，一般不要偏离检查项目，但如果发现导致不合格的因素，虽然不在检查项目范围，也应予以进一步调查并记录。目录HSPM内部审核程序生效日期：2016.01.10第A版第0次修改第4页共5页第4页4.4.2.4审核人员应将调查收集到的客观证据在研究和充分分析的基础上，识别确定不合格项，准确制定不合格的性质和严重程度，并逐项填写《不合格项报告》，经审核组长和受审核部门见证人签字认可后生效。4.4.2.5审核组长组织审核人员对审核结果进行汇总分析，找出薄弱环节，并提出纠正措施建议。4.4.3编写审核报告4.4.3.1内部审核报告，由审核组长或指定的审核员编写，经审核组长批准后，上报总经理和管理者代表并下发至各受审核部门。4.4.3.2内部审核报告的主要内容包括：a、审核日期；b、审核目的、范围、依据；c、审核组成员（审核组长、审核员）；d、审核综述（审核情况）；e、不合格项的分析；f、纠正措施建议或要求；g、审核结论意见。（不限于此）4.4.4召开末次会议（会议时间在1小时左右）末次会议由审核组长主持召开；a、审核组全体成员和受审部门领导、业务骨干及厂内高层领导参加；b、与会人员必须签到；c、审核组宣读《内部审核报告》并逐项宣读《不合格项报告》；d、受审核部门表态发言；e、总经理或管理者代表讲话；审核组应做好记录。4.5制订纠正措施4.5.1对审核组发出的不合格项报告，责任部门应依据审核组提出的纠正措施及要求，组织分析不合格产品的原因，并针对其原因逐一采取纠正措施，报管理者代表批准后实施。4.5.2纠正措施的实现一般不超过10天，责任部门必须在规定的期限内完成整改，特殊情况需要延长时间，须经管理者代表批准。4.5.3审核组应对责任部门纠正措施的实施情况进行跟踪，并制定相应的跟踪措施，跟踪过程中如发现问题，审核组应及时向相关领导或管理者代表报告，以便及时协调解决。4.5.4纠正措施完成后，审核组应对实施的结果进行验证，做好记录，并将验证的结果向管理代表报告。目录HSPM内部审核程序生效日期：2016.01.10第A版第0次修改第5页共5页第5页4.6年度总体评价4.6.1年度审核计划完成后，由管理者代表组织品保处及有关部门对本中心HSPM管理体系全年审核情况进行总体评价。4.6.2年度总体评价可采用以下方法：a、利用《不合格项分布表》，研究和分析不合格项的分布情况，对各部门产生的不合格项进行汇总分析，并将不合格项按严重程度进行分类。b、对全年度内HSPM管理体系运行情况的审核结果，按部门采用“打分法”进行动态分析、评价，并与上年度进行比较。c、对纠正措施的完成情况汇总分析，并计算出纠正措施完成情况相对数（%）和绝对数。4.6.3对上述分析评价的结果，应作为管理评审输入的一部分。4.7追加的集中式审核可按上述年度例行的滚动式程序执行。4.8审核记录内部审核记录应由品保处按《记录控制程序》规定进行统一管理与控制。5．记录1).PB-8.2-33《内部审核组人员任命名单》2).PB-8.2-24《年度审核计划》3).PB-8.2-25《首、末次会议签到表》4).PB-8.2-26《首、末次会议记录》5).PB-8.2-27《内部审核检查表》6).PB-8.2-28《不合格项报告》7).PB-8.2-29《不合格项分布表》8).PB-8.2-30《内部审核报告》9).PB-8.2-31《纠正、预防措施完成情况统计表》10）PB-8.2-32《内部审核作业计划》保质期：15年