科技查新规范

科技查新规范国科发计字[2000]544号为了加强对科技查新（以下简称查新）的管理，规范查新活动，保证查新的公正性、准确性和独立性，维护查新有关各方的合法权益，制定本规范。本规范由13部分组成：第1部分--基本术语，对查新活动中所使用的基本术语进行了定义。第2部分--基本原则，规定了查新活动应当遵循自愿、依法查新和独立、客观、公正的基本原则。第3部分--查新委托人，规定了查新委托人的义务、行为规范、权利和法律责任。第4部分--查新机构，规定了查新机构的受理、行为规范、查新收费以及法律责任。第5部分--查新合同，规定了订立和履行查新合同的基本原则，查新合同的基本内容、形式与要求。第6部分--查新人员，规定了查新机构在委派查新员和审核员时应当遵循的回避原则，查新员和审核员应当具备的条件，查新员、审核员的职责和查新人员的责任。第7部分--查新咨询专家，规定了查新咨询专家应当具备的条件，选择查新咨询专家的原则，查新咨询专家的行为规范、职责与责任。第8部分--检索，规定了检索年限；介绍了检索方法的选择、检索策略的制定、检索结果的检验和调整。第9部分--查新报告，规定了查新报告应当包括的内容及要求。第10部分--查新争议，规定了解决查新合同争议的原则和方法。第11部分--档案，规定了查新档案应当包括的基本内容；给出了查新档案管理的基本要求。第12部分--查新程序，规定了处理查新业务的程序：查新委托和受理、检索准备、选择检索工具、确定检索方法和途径、查找、完成查新报告、提交查新报告、文件归档。第13部分--附则。建议不了解查新业务流程的读者，先阅读第12部分，再从第1部分开始阅读；熟悉查新工作的读者，可从第2部分开始阅读；对于关注查新机构责任的机构负责人，可重点阅读第4、5、10部分；对于查新委托人，可重点阅读第3、5、10部分；对于从事查新业务的人员，可重点阅读第2、4、5、6、9、12部分；对于查新咨询专家，可重点阅读第7部分；对于查新档案管理人员，可重点阅读第11部分。1.基本术语以下给出的基本术语释义仅适合于查新这一特定领域，特此声明。1.1查新1.1.1查新是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。1.1.2查新机构是指具有查新业务资质的信息咨询机构。1.1.3查新项目是指被查证（待查证）的科学技术项目。1.1.4查新点是指需要查证的内容要点。1.1.5新颖性是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。1.1.6查新要求是指查新委托人对查新所提出的具体愿望。一般分为以下四种情况：（1）希望查新机构通过查新，证明在所查范围内国内外有无相同或者类似研究；（2）希望查新机构对查新项目分别或者综合进行国内外对比分析；（3）希望查新机构根据分析对查新项目的新颖性作出判断；（4）查新委托人提出的其他愿望。1.1.7查新委托人是指提出查新需求的自然人、法人或者其他组织。1.1.8查新人员是指参与查新工作的人员，包括查新员、审核员及其他工作人员。1.1.9查新员是指具有中级（含）以上专业技术职称和查新资格，负责查新全部过程的查新人员。1.1.10审核员是查新审核员的简称，是指具有高级专业技术职称和查新资格，负责审核查新员所做的查新工作是否规范，并向查新员提出审核意见的查新人员。1.1.11查新咨询专家是指为查新机构提供查新咨询服务的同行专家。1.1.12同行专家是指最接近查新项目所涉及的科学技术内容的专家。1.1.13查新合同是指查新委托人和查新机构约定，由查新机构处理查新委托人的查新事务的合同。1.1.14查新合同双方是指共同订立查新合同的查新委托人和查新机构。1.1.15查新报告是指查新机构用书面的形式就其处理的查新事务和得出的查新结论向查新委托人所做的正式陈述。1.2检索1.2.1检索在本规范中，是科技文献检索的简称，是指从众多科技文献中查找并获取所需信息的过程和方法。1.2.2检索词是指用于描述信息系统中的内容特征、外表特征和表达用户信息提问的专门语言的基本成分，是构成检索提问式的最基本的单元。1.2.3主题词是指以规定概念为基准，经过规范化和优先处理，具有组配功能，能够显示词间语义关系动态性的词或词组。主题词是主题词表的基本组成成分，是标引和检索文献的标准依据。在查新检索过程中，主题词是指经过主题词表标引，在检索系统实施检索时，从主题词表中选择的检索词。1.2.4关键词是指出现在文献标题、文摘、正文中，对表征文献主题内容具有实质意义的语词，对揭示和描述文献主题内容是重要的、关键性的语词。1.2.5参考检索词是指查新委托人提供的、仅供查新机构在处理查新事务中参考，而不作为查新合同双方约定的检索词。1.2.6检索工具是指用以报导、存贮和查找文献线索的工具。1.2.7检索策略是指为实现检索目标而制定的全盘计划，是对整个检索过程的谋划和指导。1.2.8检索提问式简称检索式，是指计算机检索中表达用户检索提问的逻辑表达式，由检索词和各种布尔逻辑算符、位置算符以及系统规定的其他连接组配符号组成。1.2.9检索方法是指查找文献信息的具体方法，分为手工检索和计算机检索两种方法。1.2.10手工检索简称手检，是指主要利用手工检索工具来获取信息的检索方法。1.2.11计算机检索简称机检，是指利用计算机来获取信息的检索方法。1.3文献1.3.1文献根据中国国家标准《文献著录总则》（GB/T3792.1-1983），文献是指记录有知识的一切载体；根据《文献情报术语国际标准（草案）》（ISO/DIS5127），文献是指在存贮、检索、利用或者传递记录信息的过程中，可作为一种单元处理的，在载体内、载体上或者依附载体而存贮有信息或数据的载体。在查新中，文献是科技文献的简称，是指通过各种手段（文字、图形、公式、代码、声频、视频、电子等）记录下科学技术信息或知识的载体。1.3.2文献信息是指被文献化了的，以便通过动态系统加以存贮、交流、传播、利用的人类文化、科技等信息，也就是指以文献形式被记录的信息。1.3.3参考文献是指查新委托人列出的与查新项目密切相关的国内外文献（要注明著者、题目、刊名、年、卷、期、页），这些文献仅供查新机构在处理查新事务中参考。1.3.4相关文献是指与查新项目主题相关的同类项目的有关文献（要注明著者、题目、刊名、年、卷、期、页）。1.3.5同类研究文献同相关文献。1.3.6对比文献将查新项目的预期（假设）新颖性与检索到的相关文献进行对比，从中筛选出可供查新分析、对比时引用的文献。1.3.7可比文献同对比文献。1.3.8密切相关文献是指这样一种文献，它公开的主题，在实质方面与查新项目的主题最为近似。1.4科学技术1.4.1科学是指运用范畴、定理、定律等思维形式反映现实世界各种现象的本质和规律的知识体系。1.4.2技术是指人类在利用自然、改造自然和解决社会问题中，所运用的知识、经验、手段和方法以及生产工具、生产工艺过程的总称。1.4.3技术方案是科技成果完成人（含单位）或者研究开发人员对其要解决的技术问题所采取的技术措施的集合。1.4.4技术类型是指由技术的不同特征所形成的各种技术之间的质的区别。1.4.5技术特征是指用来描述技术工作中一事物区别于其他事物的特别显著征象、标志等。1.5成果1.5.1科技成果是指在科学技术研究、开发、试验和应用推广等方面取得的收获。一般地，将科技成果分为：基础理论成果、应用技术成果和软科学成果。1.5.2基础理论成果是指探索自然界各种物质形态及其运动规律，揭示各种自然现象之间的联系而取得的具有一定学术意义的科学理论成果。1.5.3应用技术成果是指为提高生产力水平而进行的科学研究、技术开发、后续试验和应用推广中所产生的具有实用价值的新技术、新产品等。1.5.4软科学成果是指在促进科技与经济、社会协调发展中，对战略、政策、规划、评价、预测、情报、科技决策、科技立法、科技管理，及其他有关管理科学等进行研究所获得的成果。1.5.5成果完成人是指承担科研项目研究、技术开发、试验、应用推广等主要任务，并作出创造性贡献的自然人、法人或者其他组织。1.5.6成果使用人是指使用科技成果的自然人、法人或者其他组织。1.5.7科技成果管理机构是指省、自治区、直辖市科学技术行政部门，国务院有关部门、直属机构、直属事业单位负责科技成果管理的机构。1.5.8科技成果转化根据《中华人民共和国促进科技成果转化法》第二条，科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。1.6法律1.6.1法律是指由全国人民代表大会及其常委会制定的规范性文件，在地位和效力上仅次于宪法。1.6.2行政法规是指作为国家最高行政机关的国务院制定的规范性文件，其地位和效力仅次于宪法和法律。1.6.3部门规章是指国务院的组成部门及其直属机构在其职权范围内制定的规范性文件。1.6.4法人是指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利、承担民事义务的组织。根据民法通则，我国法人包括机关法人、事业法人、企业法人和社会团体法人。1.6.5机关法人是国家机关法人的简称，是指国家依法设置的行使国家管理职能的中央和地方权力机关、行政机关、司法机关和军队机关。机关法人不包括机关内部设置的厅、司、处、室等。1.6.6事业法人是事业单位法人的简称，是指经中央或者地方编制委员会办公室批准成立，依靠国家拨款或者自有资金从事非生产经营事业的组织。事业法人不包括事业单位的内部职能机构。1.6.7社会团体法人是指公民根据宪法所赋予的自由结社的权利依法成立的全国性和地方性群众组织。1.6.8企业法人是指独立核算、自负盈亏、自主经营的经济实体。1.6.9合同根据《中华人民共和国合同法》第二条，合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利关系的协议。1.6.10争议是指合同当事人之间对合同是否成立、是否有效、有无履行、有无违反合同、违法合同的责任由谁承担、承担责任的方式及大小等发生的纠纷。1.6.11纠纷是指争执的事情。1.6.12和解是指当事人本着平等互利的原则进行充分协商，分清是非，明确责任，各自作出一定让步，在彼此可以接受的条件下达成一致的一种活动。1.6.13调解是指当事人对所发生的争议协商不成或者不愿意通过和解解决，自愿将争议交由一定的组织或个人进行居中调和，促使当事人互谅互让，达成协议，从而解决争议的一种活动。1.6.14仲裁是指在合同发生纠纷，当事人自行协商不成时，仲裁机构根据双方当事人的约定或者事后达成的书面仲裁协议，依法作出具有约束力裁决的一种活动。1.6.15诉讼是指当事人就合同争议依法向人民法院起诉，由人民法院通过审判程序解决争议的一种活动。1.6.16法律责任是指行为人因违法行为、违约行为或者法律规定而应当承担的不利的法律后果，分为民事责任、行政责任和刑事责任。1.6.17民事责任是指违反民事法律、违约或者依照民事法律的规定应当承担的法律责任。1.6.18行政责任是指由国家行政机关或者国家授权的有关单位对违法的单位或者个人依法采取的行政制裁。1.6.19刑事责任是指违法，造成严重后果，已触犯国家刑事法律，由国家审判机关依法给予行为人以相应的刑事制裁。1.7其他1.7.1信息中国国家标准《情报与文献工作词汇基本术语》（GB/T4894-1985）中定义：信息是物质存在的一种方式、形态或运动状态，也是事物的一种普遍属性，一般指数据、消息中所包含的意义，可以使消息中所描述事件的不确定性减少。1.7.2数据库是指至少由一个文档组成，并能满足某一特定目的或者某一特定数据处理系统需要的一种数据集合。1.7.3新产品是指采用新技术原理、新设计构思、新方法、新材料研制生产的全新型产品；或者应用新技术原理、新设计构思、新方法、新材料，在结构、材质、工艺等任一方面比老产品有重大改进、显著提高了产品性能或者扩大了使用功能的改进型产品；或者生物