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第五章资本主义发展的历史进程第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断（1）资本主义发展的两个阶段资本主义的发展经历自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。19世纪70年代以前，资本主义处于自由竞争阶段，在生产和流通领域起支配作用的是自由竞争原则，主要依靠市场机制调节经济，政府对经济活动基本采取“自由放任”政策。从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡，19世纪末20世纪初，垄断资本主义得以形成。垄断取代自由竞争在资本主义经济中占据统治地位。垄断资本主义的发展包括私人垄断资本主义和国家垄断资本主义两种形式。●私人垄断资本主义的基本经济特征：P197（简答题）列宁把垄断资本主义的基本经济特征概括为五点：垄断在经济生活中占统治地位、金融资本和金融寡头的统治、资本输出在经济生活中占重要地位、国际垄断同盟在经济上瓜分世界、垄断资本主义列强瓜分和重新瓜分世界。其中，前两点是垄断资本在国内的统治，后面3点是垄断资本在国外的统治。（二）垄断的形成及本质【垄断】是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产和销售进行操纵与控制。垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。【垄断组织】是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。垄断组织的本质：通过联合来操纵并控制商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。●垄断组织在20世纪上半期的重要形式：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩；在20世纪后半叶的主要特征是：混合联合企业的兴起。（四）金融资本与金融寡头（2006、2011年有命题）【金融资本】是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融资本形成的主要途径包括金融联系、资本参与和人事参与。在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。【金融寡头】是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头在经济中的统治，主要是通过“参与制”（金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度）来实现的；在政治上对国家机器的控制主要是通过同政府的“个人联合”（亲自担任或指派代理人担任政府要职）来实现的。金融寡头还通过建立政策咨询机构，掌握新闻科教文化等来左右和影响内政外交与社会生活。（五）垄断和竞争的关系（简答）：P201-202（六）垄断利润和垄断价格（1994年有命题）1.垄断资本的实质在于获取垄断利润，【垄断利润】是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民创造的剩余价值。2.垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。【垄断价格】是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。【垄断高价】是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格；【垄断低价】是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。3.垄断价格长期偏离生产价格和价值，但它的产生没有否定价值规律。垄断价格的制定和变化，归根到底取决于生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化。4.垄断形成后，商品的市场价格上下波动围绕的中心是商品的垄断价格。二、垄断资本主义的发展【核心考点提示：考生理解和记忆国家垄断资本主义的实质、基本形式、社会作用即可。】（一）国家垄断资本主义的形成、形式及作用（2000年有命题）【国家垄断资本主义】是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义在第一次世界大战爆发前就开始形成，在两次大战期间得到一定的发展。而第二次世界大战结束后至现在，国家垄断资本主义获得广泛而迅速的发展。国家垄断资本主义是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的结果。（二）战后国家垄断资本大发展的原因（简答，2006年有命题）：P203-204国家垄断资本主义的三种类型：（简答，P205）1.国家直接掌握的垄断资本，即资本主义国家中的国有经济、国有企业。2.国家和私人资本在企业内部的结合，即资本主义国家中的国有资本与私人资本结合在一个企业中的经济形式。3.国家和私人资本在企业外部的结合，即国家垄断资本主义私人企业的外部起作用。（三）国家垄断资本主义条件下的宏观经济调控方式和手段。（简答，P206-207）（四）国家垄断资本主义的实质：私人垄断资本利用国家机器为其利益服务的手段，通过国家调节经济生活，保证垄断资产阶级获得高额垄断利润以维护资本主义制度。资本输出：垄断阶段资本输出的必要性，在于大量所谓“过剩资本”的出现，这是资本输出的财力基础。发达国家向发展中国家的资本输出，多采取所谓“援助”的方式进行。新殖民主义打着所谓“援助”的旗号实现其对发展中国家的剥削和控制。第二节经济全球化与当代资本主义的新变化资本主义国家向外输出资本形式的变化：商业资本——借贷资本——产业资本。（单选）（一）经济全球化及其表现【经济全球化】是指在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系、相互依赖的一体化过程。经济全球化的本质：资源配置的国际化。（单选）经济全球化的表现包括：一是生产的全球化。二是贸易的全球化。三是金融的全球化。四是企业经营的全球化。跨国公司成为世界经济的主体。（二）经济全球化的后果（简答）1.经济全球化使社会分工得以在更大的范围内进行，各种生产要素在国际间流动和优化配置，由此可以带来巨大的分工利益，推动世界生产力的发展。发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者，对发展中国家也有一定积极影响。2.经济全球化又是一个充满矛盾的过程，是一把“双刃剑”，它在产生积极效应的同时，也会产生消极的后果。主要表现是：一是发达国家与发展中国家之间的差距扩大。二是在经济增长中忽视社会进步，环境恶化与经济全球化有可能同时发生。三是各国特别是相对落后国家原有的体制、政府领导能力、社会设施、政策体系、价值观念和文化都面临全球化的冲击，国家内部和国际社会都出现不同程度的治理危机。四是经济全球化使各国的产业结构调整变成一种全球行为，它既为一国经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险。二、当代资本主义新变化的原因和实质【核心考点提示：难点是正确分析当代资本主义的新变化的原因及其实质。】（一）当代资本主义新变化的原因：P217-218.（2004年有命题）（二）当代资本主义新变化的实质：它在总的量变过程中，已经发生了某些阶段性的部分质变，即非爆发式质变，资本主义的本质没有改变，它的根本性质尚未改变。第三节资本主义的历史地位和发展趋势一、资本主义的历史地位1.在资本主义最初的发展时期，代表着先进生产力，资本主义社会经济形态代替封建社会经济形态，是人类历史的一大进步，有其历史必然性。垄断资本主义进入了资本主义整个历史发展过程的后期。这时的资本主义生产关系也日益暴露出其不适应生产力发展的一面，资产阶级在资本主义生产方式所允许的范围内，进行了多方面的调整。然而，它终究不能解决高度社会化的生产力同以私有制为基础的资本主义社会的基本矛盾。2.生产的高度社会化，要求突破和否定资本主义私有制，这是历史发展的必然趋势和本质要求。许多资本主义关系在垄断资本主义阶段出现“自我扬弃”现象，这体现了资本主义生产关系在其自身范围内的局部调整，在一定程度上适应了生产力发展的要求。3.工业和科技革命，推动了资本主义生产社会化程度的提高，同时也使资本主义基本矛盾进一步深化，它促成了垄断的产生。第二次世界大战之后，国家垄断资本主义迅速发展。二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性【核心考点提示：了解社会主义必然代替资本主义及其历史过程即可。】（一）资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替（二）从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程资本主义必然为社会主义所代替，并不意味着资本主义社会将在短期内自行消亡。