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第一套押题1狭义的有价证券是指（）。A资本证券B商品证券C货币证券D凭证证券题型：常识题页码：2难易度：易专家答案：A解析内容常识题。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。2根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。A1/2B1/4C1/3D2/3题型：常识题页码：39难易度：易专家答案：C解析内容根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。3中证100指数以（）指数样本作为样本空间。A中证100指数B沪深100指数C沪深300指数D中证300指数题型：常识题页码：244难易度：易专家答案：C解析内容中证100指数以沪深300指数作为样本空间。了解即可。4证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。A12B15C18D20题型：常识题页码：276难易度：易专家答案：A解析内容证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于12亿元。5新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。A2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日题型：常识题页码：366,367难易度：易专家答案：A解析内容新的《证券从业人员资格管理办法》于2002年12月16日由中国证监会发布，2003年2月1日起施行。6（）是在全国银行间同业拆借中心进行。AB股交易B权证交易C全国银行间债券市场的债券远期交易D期货交易题型：常识题页码：155难易度：中专家答案：C解析内容在我国，全国银行间债券市场的债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行。7下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。A对会员进行管理B对证券交易活动进行管理C对全国证券、期货业进行集中统一监管D对上市公司进行管理题型：常识题页码：360难易度：难专家答案：C解析内容中国证券监督管理委员会简称证监会，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管。8在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。A远期B存托凭证C期货D期权题型：常识题页码：183难易度：易专家答案：B解析内容存托凭证的定义。9股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。A收益权B财产权C物权D股东权题型：常识题页码：45难易度：易专家答案：B解析内容股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。10影响股价变动的基本因素不包括（）。A行业前景B宏观经济和证券市场运行情况C战争D公司经营状况题型：常识题页码：57-63难易度：易专家答案：C解析内容战争属于其他因素。11根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。A以单位利益优先B以客户利益优先C确保客户的利益得到公平地对待D以自身利益优先题型：常识题页码：375难易度：易专家答案：C解析内容证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当确保客户利益得到公平对待。12证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A3，5B1，3C2，6D3，4题型：常识题页码：285难易度：易专家答案：A解析内容证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。13《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。A3年，2万元，10万元B3年，2万元，20万元C5年，2万元，20万元D5年，2万元，10万元题型：常识题页码：319难易度：易专家答案：B解析内容《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万以上20万以下以下罚金。14注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券资产管理C证券自营D证券承销与保荐题型：常识题页码：274难易度：易专家答案：A解析内容证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。15关于证券市场，以下说法不正确的是（）。A证券市场的基本功能不包括定价功能B证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物D证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题题型：常识题页码：6，7难易度：易专家答案：A解析内容证券市场的基本功能包括定价功能、筹资-投资功能和资本配置功能。16.2001年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A上海证券中央登记结算公司B深圳证券中央登记结算公司C中国证券登记结算有限责任公司D地方证券登记结算公司题型：常识题页码：371难易度：易专家答案：C解析内容中国证券登记结算有限责任公司的成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。17以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A信用衍生工具B货币衍生工具C利率衍生工具D股权类产品的衍生工具题型：常识题页码：150难易度：易专家答案：A解析内容以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于信用衍生工具。18上市开放式基金的英文简称是（）。AETFBLOFCTIPSDSKJ题型：常识题页码：128难易度：易专家答案：B解析内容上市开放式基金的英文简称是LOF。19扬基债券所吸收的主要是（）。A美元资金B日元资金C人民币资金D欧元资金题型：常识题页码：111难易度：易专家答案：A解析内容扬基债券是指在美国发行的外国债券。20买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。A看涨期权B看跌期权C美式期权D股票期权题型：常识题页码：176难易度：易专家答案：D解析内容考察的是股票期权的定义。21我国规定封闭式基金的收益分配（）。A每年一次B每年不得少于一次C一年两次D两年一次题型：常识题页码：140难易度：易专家答案：B解析内容常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。22在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（）。A存券银行发出ADRB存券银行一定要命令托管银行移送证券C将所购买的证券存放在托管银行D存券银行向ADR的持有者派发红利或利息题型：常识题页码：183难易度：易专家答案：B解析内容可以不必进行证券的传送。23以下关于金融债券的说法错误的是（）。A金融债券往往有良好的信誉B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C发行金融债券是金融机构的被动负债D金融债券的期限以中期较为多见题型：常识题页码：82难易度：易专家答案：C解析内容发行金融债券是金融机构的主动负债。24按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，称之为（）。A远期合约B金融远期合约C远期汇率协议D远期利率协议题型：常识题页码：155难易度：易专家答案：C解析内容此题考察远期汇率协议的定义。25股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。A非累积优先股B累积优先股C参与优先股D非参与优先股题型：常识题页码：69难易度：易专家答案：A解析内容这是非累积优先股的定义。26在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。A缓息债券B息票累计债券C固定利率债券D浮动利率债券题型：常识题页码：83难易度：中专家答案：A解析内容在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。27在日本发行的外国债券被称作为（）。A扬基债券B龙债券C武士债券D熊猫债券题型：常识题页码：111难易度：易专家答案：C解析内容在日本发行的外国债券被称作为武士债券。28基金管理费通常是（）。A从基金资产中提取B按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提C其费率大小与基金规模成正比D管理费向投资者收取题型：常识题页码：136,137难易度：中专家答案：A解析内容基金管理费按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，累计至每月月底，按月支付。其管理费率的大小通常与基金规模成反比。管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。29一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。A期限较长B期限较短C利率较高D利率较低题型：常识题页码：79难易度：易专家答案：B解析内容一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍需支付较高的利息。30亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。A缺少发达的货币市场B企业过于依赖直接融资C企业过于依赖银行的间接融资D混业经营题型：常识题页码：114难易度：易专家答案：C解析内容亚洲债券市场的内容。31假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为（）。A1.10B1.12C1.15D1.17题型：计算题页码：138,139难易度：难专家答案：C解析内容10*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300万（股票市值）；资产=2300+1000（银行存款）=3300万；负债=500+500=1000万；权益=3300万(资产）-1000万（负债）=2300万；单位净值=2300/2000（基金份额）=1.15。32证券市场的形成与（）无关。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D加强金融监管题型：常识题页码：18难易度：易专家答案：D解析内容证券市场的形成与加强金融监管无关。33证券投资基金（）。A收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B是直接投资工具C所筹集资金主要投向实业D不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要题型：常识题页码：121难易度：易专家答案：A解析内容基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。34以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。A借贷资金市场利率水平B资金使用方向C筹资者的资信D债券期限长短题型：常识题页码：79难易度：易专家答案：B解析内容资金使用方向是影响债券期限的因素之一，但对债券票面利率没有太大影响。35公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。A股东B监事会C经理层D职工大会题型：常识题页码：122难易度：易专家答案：A解析内容公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会。36我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度（）以内的外汇资金投资海外股票市场。A5%B10%C20%D30%题型：常识题页码：42难易度：易专家答案：B解析内容我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资海外股票市场。37可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。A看涨期权B看跌期权C看涨期货D看跌