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中银纯债债券型证券投资基金托管协议中银纯债债券型证券投资基金托管协议基金管理人：中银基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司二零一二年十一月中银纯债债券型证券投资基金托管协议目录一、基金托管协议当事人.....................................................1二、基金托管协议的依据、目的和原则.........................................2三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.................................2四、基金管理人对基金托管人的业务核查.......................................8五、基金财产的保管.........................................................9六、指令的发送、确认及执行................................................11七、交易及清算交收安排....................................................14八、基金资产净值计算和会计核算............................................16九、基金收益分配..........................................................19十、基金信息披露..........................................................20十一、基金费用...........................................................22十二、基金份额持有人名册的保管............................................23十三、基金有关文件档案的保存..............................................24十四、基金管理人和基金托管人的更换........................................24十五、禁止行为...........................................................26十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算................................27十七、违约责任...........................................................28十八、争议解决方式........................................................29十九、托管协议的效力......................................................30二十、其他事项...........................................................30二十一、托管协议的签订....................................................30中银纯债债券型证券投资基金托管协议1鉴于中银基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行中银纯债债券型证券投资基金；鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于中银基金管理有限公司拟担任中银纯债债券型证券投资基金的基金管理人，招商银行股份有限公司拟担任中银纯债债券型证券投资基金的基金托管人；为明确中银纯债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《中银纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人(一)基金管理人名称：中银基金管理有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、45楼邮政编码：200120法定代表人：谭炯成立日期：2004年8月12日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监基金字[2004]93号组织形式：有限责任公司注册资本：壹亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其它业务(二)基金托管人名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦邮政编码：518040法定代表人：傅育宁中银纯债债券型证券投资基金托管协议2成立时间：1987年4月8日基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。组织形式：股份有限公司注册资本：人民币215.77亿元存续期间：持续经营二、基金托管协议的依据、目的和原则(一)订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。(二)订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。(三)订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。1.本基金将投资于以下金融工具：本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上市交易的中银纯债债券型证券投资基金托管协议3国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、次级债、可分离交易的可转债中的纯债部分、债券回购、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等，也不参与一级市场的新股、可转债申购和增发新股。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。2.本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同禁止投资的投资工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资行为，基金托管人可以拒绝执行，并书面通知基金管理人；对于已经执行的投资，基金托管人发现该投资行为不符合基金合同的规定的，基金托管人应书面通知基金管理人进行整改，并将该情况报告中国证监会。(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应事先向基金托管人提供投资品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。本基金的投融资比例：本基金各类资产的投资比例范围为：债券类资产的比例不低于基金资产的80%，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资组合遵循以下投资限制：1.债券类资产的比例不低于基金资产的80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；2.本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；3.中期票据属于固定收益类证券，基金投资中期票据应符合法律、法规及基金合同中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制；基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过该期证券的10%；4.本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%；5.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金净资产的40％；6.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；本基金持有中银纯债债券型证券投资基金托管协议4的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；7.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券；基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出。8.基金不得违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；9.本基金资产投资不得违反法律法规、监管部门以及基金合同规定的其他比例限制。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。如法律法规或中国证监会对上述投资限制或投资比例进行变更或取消限制，且适用于本基金的，以变更后的规定为准，不需要经基金份额持有人大会审议，本基金投资可不受上述规定限制。(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送给对方。若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，如基金托管人提醒基金管理人后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生，只能进行事后结算。基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。本基金投资银行存款应符合如下规定：1.基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确