工业企业安全管理分级验收自评表

1龙岗区工业企业安全管理分级验收自评表评估要素标准分评估标准内容检查评估与评分办法自评扣分存在问题描述备注1、安全生产基础管理（600分）1.1建立健全安全生产管理机构和责任体系1401．企业主要负责人和安全管理人员按照国家规定经安全生产知识培训，考核合格（其中，危险物品的生产、经营、储存单位和非煤矿山单位主要负责人和安全生产管理人员应参加安监部门考核合格，取得安全资格证书）。主要负责人须依法确保安全投入、管理、装备、培训等措施落实到位，确保企业具备安全生产基本条件。1.（30分）※（1）企业主要负责人经培训并考核合格为否决项，其他每人次不符合扣5分，扣完30分为止。（2）对企业存在的安全条件不足、安全培训教育欠缺等方面的较大问题，现场询问安全管理人员，如系主要负责人未保证安全经费投入、未及时做出工作部署等方面原因导致，扣5～15分。02．从业人员超过300人应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。从业人员未达到300人的，应当配备专职或者兼职的安全生产管理人员，或者委托工程技术人员提供安全生产管理服务。设立专门安全生产管理机构的，该机构的负责人应经企业主要负责人授权或任命，具有安全生产综合管理职权；未成立专门机构的，企业专（兼）职安全管理人员应经企业主要负责人授权或任命，具有安全生产综合管理职权。（注：安全管理机构包括：安委会或安全领导小组下设的办公室以及企业单设的安全部、安技科等，安全生产管理人员也称为安全主任）2.（30分）（1）未按要求设置安全生产管理机构，且未配备至少1名安全管理人员，亦未委托工程技术人员提供管理服务的，扣30分。（2）有专（兼）职安全管理人员，但人数达不到《广东省注册安全主任管理规定》（广东省人民政府第85号令）要求的（不管是否设立安全管理机构），每少一名扣5分，最高扣20分。（3）设立了安全生产管理机构，但该机构负责人未经授权或任命的，扣10分；未设立安全管理机构，而专（兼）职安全管理人员未经企业主要负责人授权或任命的，扣10分。02评估要素标准分评估标准内容检查评估与评分办法自评扣分存在问题描述备注3.根据本单位的实际管理构架，建立安全生产责任制度，明确各部门、各级管理人员的安全生产职责，并形成统一完备的安全生产管理责任体系。3．（50分）（1）无安全管理责任制，扣50分；（2）安全管理职责与企业实际的管理构架和部门（岗位）设置不一致（含名称不一致，比实际多或少部门或岗位），扣20～30分；（3）本《分级评定标准》所列安全管理事宜，都必须在责任制里体现，并明确责任部门或责任人。发现一小项未明确责任的扣3分，最高扣20分；（4）凡是安全管理职责含糊不清，交待不明，酌情扣分。一般瑕疵的，扣3～10分，问题严重的扣10～20分。总分不计负分。04.安全管理职责及有关管理制度须书面传达至相关安全管理责任人并组织培训。4.（15分）抽查安全管理人员，要求其提交所收到的书面文件，并考核其对涉及自身的安全管理流程的了解情况（如危险作业审批流程、安全隐患排查如何组织等），发现安全管理制度未传达至责任人员的，每人次不符合扣3分，最高扣15分。6二名安全管理人员对其安全职责不了解。5.建立安全责任考核、奖惩制度。5.（15分）（1）无考核、奖惩制度扣15分；（2）有制度但有缺陷的，包括考核内容不明确、与责任制无关联、与其他制度不衔接、没有对普通员工的违纪行为的奖惩规定以及有关奖惩规定违反法律法规的，酌情扣2～8分；（3）无定期考核记录并存档的扣5分。总分不计负分。03评估要素标准分评估标准内容检查评估与评分办法自评扣分存在问题描述备注1.2安全生产教育培训制度及落实情况1001．建立安全生产教育培训制度。1.（20分）（1）无安全教育培训制度，扣20分；（2）有培训制度但没有关于三级安全教育、日常安全教育、特种作业人员管理等方面具体规定，缺乏可操作性的，酌情扣5～15分；02．特种作业人员经专门的安全作业培训，持证上岗，并按规定参加复审。2.（15分）抽查特种作业人员台帐及资格证书，每人次不符合扣5分，扣完为止。03．对从业人员（1）新从业人员应进行三级安全教育培训，厂级教育和车间级教育须有培训教材，教材内容应如实告知员工企业的危险性状况及其防范措施，培训应有记录，受训人员应签名。（2）冲剪压切设备操作岗位、接触危险化学品的岗位等危险性较大的岗位须按照有关规定经培训考核后持证上岗。3.（45分）（1）培训要有记录，每次培训须将培训的时间、地点和授课人员记录在案。无三级安全培训教育记录扣15分。受训人员未签名或虚假签名的，每发现1例扣3分，最高扣15分；（2）无三级安全教育教材的，扣20分；有培训教材，但其内容没有关于本单位生产经营场所、设备的危险性和有害性及其防范措施的介绍，扣10分；没有关于本单位规章制度的培训内容，扣10分。（3）危险岗位未经考核持证上岗，每发现1人扣3分，最高扣15分。总分不计负分。04．安全文化与外来人员管理（1）在醒目位置设立安全生产宣传教育栏（或板报、电子屏等），进行安全生产宣传教育。（2）建立外包工程项目安全管理制度，对外来施工单位的作业人员和进入作业场所的其他人员，进行入厂安全告知或安全交底后发放入厂证。4.（20分）（1）无宣传栏扣10分；（2）未建立制度，扣10分。有制度但规定不具体的，酌情扣2～5分。发现有外来施工人员未经入厂安全告知或交底，每发现一人次扣2分，最高扣6分。04评估要素标准分评估标准内容检查评估与评分办法自评扣分存在问题描述备注1.3安全检查和隐患治理制度及落实情况1201．按照《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》有关规定，建立健全事故隐患排查、治理和建档监控制度，明确从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任。1.（30分）（1）无安全隐患排查治理制度，扣30分；（2）安全隐患排查治理制度须对安全检查（或排查）的组织实施、检查内容和流程、问题处理、统计分析、资料归档等有明确规定。有安全隐患排查治理制度，但没有上述具体规定的，缺乏可操作性的，酌情扣5～20分。02．认真开展安全隐患排查，每次综合性安全检查有《安全检查表》进行登记，明确检查的具体内容。2.（20分）无安全隐患排查记录，扣20分。有记录，但记录不完整，或者没有规范的安全检查记录表，没有明确的安全检查内容，酌情扣分，最高扣分不超过20分。03．隐患分析。由安全管理机构或专（兼）职安全管理人员对发现的事故隐患，从规章制度是否完善、各环节是否得到有效落实等方面分析，形成《安全隐患排查统计分析表》并按要求及时上报或归档备查。3.（20分）无《安全隐患排查统计分析表》，扣20分。有《安全隐患排查统计分析表》，但不完整或未从管理制度、管理环节落实情况等深层次原因进行分析，酌情扣分，最高扣15分。5分析表不完整4．隐患排查制度的执行、隐患整改和治理(1)隐患排查制度有效落实，对应该发现的安全隐患应能及时发现；(2)对安全检查所查出的隐患制定整改措施及时整改；(3)对本单位无力解决的重大事故隐患，除采取有效的临时防范措施外，应立即报当地有关政府部门报告；(4)对不具备整改条件的重大隐患，采取应急防范措施，并纳入计划，限期解决或停产；(5)对政府安全监管部门下达的整改指令书，落实整改经费、责任人，整改合格。4.（50分）（1）根据现场考评情况，对照《安全检查表》，发现排查制度落实不力的，酌情扣5～25分；（2）对安全检查所查出的隐患和政府安全监管部门下达的整改指令书未落实整改，酌情扣5～20分；（3）对本单位无力解决的重大事故隐患，未采取有效的临时防范措施，未立即向当地有关政府部门报告，每处扣10分。总分不计负分。05评估要素标准分评估标准内容检查评估与评分办法自评扣分存在问题描述备注1.4危险作业管理制度、危险化学品安全管理制度及落实情况501.针对本单位可能出现的高危作业，如高处作业、动火作业、有限密闭空间作业、施工动土、临时用电等制定规章制度，实行票证审批管理，并规定明确的审批管理权限、职责和程序。对每项危险作业所应采取的安全技术措施有明确要求（可作为该制度的附件），并落实具体责任人。1.（30分）（1）未建立危险作业审批管理制度，扣30分；（2）有制度，但本单位存在的危险作业未全部纳入，每缺一项扣10分；所列明的危险作业只进行泛指而未进行具体交代的，每发现一项扣3分；无安全技术要求的，每缺一项扣3分。总分不计负分。02.本单位使用危险化学品的，按照《危险化学品安全管理条例》第十五条的规定，建立危险化学品安全管理制度，对危险化学品采购、仓储、使用和废弃等环节有明确管理规定。2.（20分）（1）未建立危险化学品安全管理制度的，扣20分；（2）对照制度查看危险化学品的采购、仓储、领用使用和废弃等环节的登记记录，制度未得到有效执行的，酌情扣5～15分。5无危险化学品出入记录1.5具有较大危险因素的设备和设施的安全维护保养管理制度及落实情况501.建立重要设备设施（包括特种设备、危险设施设备和消防设施及安全防护设施）定期的安全维护保养，以及日常故障处理和维修的管理制度。1.（20分）（1）未建立设备维护保养和故障维修管理制度的，扣20分；（2）有制度，但未列明需要纳入维护保养范围的具体设施设备的，扣3分；没有具体维护保养内容的，扣2分；使用电梯等特种设备但没有关于其维护保养的具体规定的，扣3分。02.有维护保养记录，记录有责任人签名，维护保养记录应悬挂于设备上或设备旁醒目位置。2.（20分）现场检查无维修保养记录的，扣20分。记录不全的，每发现一处扣3分，最高扣12分。03.特种设备定期检验，持证运行。3.（10分）特种设备无证运行，一经发现扣10分。06评估要素标准分评估标准内容检查评估与评分办法自评扣分存在问题描述备注1.6生产安全事故报告和处理制度及落实情况201.建立事故报告和处理制度。1.（10分）未建立事故报告和处理制度，扣10分。02.对每宗安全事故，按照“四不放过”的原则处理，有事故（或事件）的处理记录。2.（10分）发生事故后应有《调查报告书》或《处理记录表》，有对事故原因、责任的分析，有处理意见，并提出相应整改防范措施。发现对事故无处理并形成记录的，一宗扣5分，最高扣10分。01.7劳保用品管理制度及落实情况201.建立劳动保护用品采购、发放和使用各环节的管理制度。1.（10分）未建立劳动保护用品管理制度，扣10分。有制度，但未对采购、发放和使用各环节进行具体规定，酌情扣5～10分。02.对劳动保护用品的使用进行监督，有检查和处理记录。2.（10分）发现岗位员工未使用或正确使用劳保用品。每发现一人扣2分，最高扣10分。2一名员工未使用劳保用品1.8重要岗位安全操作规程的制定和完善及其落实情况601.对安全操作规程的制定、修改、审核和颁发执行有明确规定。1.（15分）无制度文本内容扣15分。02.重要操作岗位制定了安全操作规程并张贴于明显处。2.（30分）无操作规程，每发现一例扣5分；有操作规程但重要设备未张贴在显眼处，每发现一例扣2分。总分不计负分。03.安全操作规程作为员工三级安全教育（岗前教育）的重要内容，员工了解安全操作规程的主要内容。3.（15分）现场询问操作员工，是否接受岗前安全教育（询问受教育的时间、地点等）。发现一人次未接受教育，不了解安全操作规程扣3分。总分不计负分。3一名员工不了解安全操作规程7评估要素标准分评估标准内容检查评估与评分办法自评扣分存在问题描述备注1.9应急救援管理401.有依法制定并正式公布实施的应急预案；1.无应急预案扣40分。02.应急预案针对重点要害部位及重大危险源，设想可能出现的重大安全事故，制订合理的应急处置措施；2.有应急预案，但未针对具体情况设想可能出现的事故，制定具体的应急措施的，每缺一项扣10分；应急措施存在漏洞无法执行的，酌情扣分。03.对制订的预案定期组织演练并不断改进。3.无定期演练记录（含视讯或照片资料）扣10分。01.10安全管理体系完备性1.所有规章制度须以受控文件的形式颁发，并传达至相关责任人员