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1工程建设监理概论第1讲2模块一建设工程监理概述第一节建设工程监理的概念一、建设工程监理制产生的背景在20世纪80年代，我国固定资产投资基本上是国家统一安排计划，由国家统一财政拨款，在我国当时的条件下，这种管理方式起到了一定的积极作用。概括起来有两种方式：1、传统管理体制的不适应1）自筹自管方式（一般的工程，由建设单位自己组成）特点：筹建办或筹建处，行政命令式、临时性、非专业性2）工程指挥部（重大工程，由与该工程有关的单位抽调组成）特点：权威性，但政企不分、有权无责、临时性、非专业性3共同特点：机构是临时性的，人员缺乏安定性和归属感；非专业化的人员多；只有教训，而没有经验积累造成后果：建设项目有效性下降，投资“三超”概算超估算，预算超概算，结算超预算；投资失控、进度失控、质量失控、安全失控！、2、社会主义市场经济体制的建立市场经济是建设监理存在和发展的最基本条件。进入市场经济以后，政府的职能发生了很大的变化，实行了政企职责的分开，简称“放权”，政府职能已转到规划、监督、协调、服务上来。工程项目建设管理也发生了相应的变化。工程建设监理形成的条件：1.工程技术高度发展使建设工程监理成为必要.(业主无法全面)2.工程建设管理体制完善，使建设工程监理具备法定条件3.工程建设制度规范，使建设工程监理有了工作依据。4•投资主体的多元化：由于扩大了地方和企事业单位的自主权，由过去政府财政统一计划分配投资的体制，变成了由国家、地方、企业和个人多元投资的新格局。•投资有偿使用：每个工程项目由一个业主投资和使用，变成了由国家、地方、企业和个人等多个业主投资和使用•投资包干责任制：业主要承担投资责任，改变了过去的行政隶属关系和无经济责任的状况，现已被合同关系所代替•工程招标投标制：由过去工程项目建设由本地区本部门单位承担设计和施工任务，变成了全社会、多单位共同参与相互竞争的新格局。3、对外开放•外资的大量进入；•对外承包的扩大；•国际惯例的推行。！54.工程建设管理发展过程：1.自建方式：自行设计，自行施工。现在还有农村2.发包方式：将设计施工发包,自行监督或委托监理，3.成套合同方式：又称一揽子承包方式，交钥匙方式等。好多实行指业主将建设工程的全部工作委托给总承包单位，由总承包单位负责组织实施的一种工程管理方式。4.菲迪克（FIDIC）方式国际上通行的建设方式指：根据公开招标规则选择承包商，采用FIDIC标准和条件，由业主委托工程师根据合同条件进行三控。6二、建设工程监理的概念1、监理执行者根据一定的准则或标准对某些行为主体的某些行为进行监督管理。包括监督、控制、咨询、指导、服务等功能。实现需要具备的基本条件：有监理执行者，即监理组织；有明确的行为准则，它是监理的工作依据；应当有明确的被监理行为和被监理行为主体，它是被监理的对象；应当有明确的监理目的和行之有效的思想理论、方法和手段2、工程监理企业（监理单位）指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动，它不具有工程建设重大问题的决策权，只能在授权范围内代表建设单位进行监理3、建设工程监理指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承包单位的建设行为进行监督管理的专业服务活动。7•4.与工程建设监理相关的几个概念：（1）项目：指在一定约束条件下（限定资源、限定时间、限定质量）一次性服务。通常所说的项目包括科研项目、开发项目、技术改造项目和建设项目（2）建设项目：是指一定量的投资，在一定的条件（时间、资源、质量）下，按照一个科学的程序，经过决策（设想、建议、研究、评估、决策）和实施（勘察、设计、施工、竣工、验收、动用），最终形成固定资产特定目标的一次性建设服务。建设项目具有的特征：•A.一次性B.具有生命周期C具有一定的约束条件（3）业主：也称为建设单位、项目法人,是委托监理的一方.在工程建设中拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等工程建设中重大问题的决定权.（4）承建商：即为承建单位又称承包方，在招投标阶段也称为投标单位，中标后称中标单位。指通过投标或其它方式取得某项工程的设计权施工权设备制造权或材料供应权，并和业主签定工程建设合同，承担工程建设某方面或全部建设任务的一方及其合法继承人。85、概念要点1）监理主体是建设监理单位(必须是有资质的监理单位)不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务职责内容不同于工程建设监理。总承包单位对分包单位的管理也不同于它。2）受委托而监理（监理委托合同是监理单位对项目进行监理的前提），拥有一定的管理权限。3）依法监理、按约监理（主要指有关法律法规、项目建设批文以及监理合同及本项目的其它工程合同）4）针对建设工程项目（法定监理项目和监理阶段）(1)法定监理项目范围包括：A国家重点建设工程B大中型公用事业工程包括大于3000万a供水、电、气、热等市政工程项目b科技教育文化等项目c体育、旅游、商业等项目d卫生社会福利等项目e其他公用事业项目C成片开发建设的住宅小区工程大于5万平方米小于5万可以高层、地基结构复杂的多层住宅应当D利用外国政府或国际组织贷款、援助资金的工程E国家规定必须实行监理的其他工程：大于3000万关系社会公共利益.公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环保、信息产业、能源以及学校、歌剧院、体育馆等9三、建设监理的性质（看书）1）服务性监理人员利用自己的知识、技能和经验，信息以及必要的试验检测手段为建设单位服务（业主委托，提供技术、经济、法律等方面的服务，为承建单位提供的技术支持是指导控制，纠正的性质，不是服务性质，因为他们之间不存在合同关系）.监理为建设单位提供的是管理服务，即以规划、控制、协调为主要方法,以建设工程投资、进度、质量控制为目的，以协助业主在计划的目标内将建设工程建成为目标。它不能完全取代建设单位的管理活动,不具有重大问题的决策权,只能在授权范围内代表建设单位。它的服务对象是建设单位，监理服务是按照委托监理合同的规定进行。2）科学性科学性包含了管理能力、建设经验、管理制度、管理手段、管理理论、管理方法、工作态度、工作作风等内容。(2)监理阶段范围：适用于工程建设投资决策阶段(前期)和实施阶段,目前主要是建设工程施工阶段103）独立性按自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断独立地开展工作。监理企业是建设活动中独立于业主和承建单位之外的第三方中介组织。独立性是国际惯例，是监理单位公正、独立、自主的三大工作原则之一。不唯业主，也不与承包商和供应商有经济或隶属关。4）公正性是职业道德准则。应以事实为依据、法律和合同为准绳，客观、公正地对待和处理建设单位和承包商之间的关系！11案例分析：监理的性质建设单位计划将拟建的高速公路建设工程项目委托某一建设监理公司进行实施阶段的监理。建设单位预先起草了一份监理合同（草案），其部份内容如下：1．除业主原因造成的工程延期外，其它原因造成的工程延期监理单位应付出相当于对施工单位罚款的20%给业主；如工期提前，监理单位可得到相当于对施工单位工期提前奖的20%奖金2．工程设计图纸出现设计质量问题，监理单位应付给建设单位相当于给设计单位的设计费的5%的赔偿。3．在施工期间，每发生一起施工人员重伤事故，监理单位应付受罚款1.5万元人民币;发生一起死亡事故,对监理单位罚款3万元人民币.4.凡由于监理工程师出现差错、失误而造成的经济损失，监理单位应付给建设单位赔偿费。问题：该监理合同（草案）部份内容中哪些条款不妥，为什么？12答案：监理合同（草案）部份内容的几条均不妥。因为：建设工程监理性质是服务性的，监理单位和监理工程师“将不是，也不是成为任何承包商的工程的承包人或保证人”。若将设计、施工出现的问题与监理单位直接挂钩，这与工作的性质不符。监理单位与建设单位和承包商是相互独立、平等的第三方。为了保证其独立性与公证性，《建设工程监理规定》第二十条规定：势必将监理单位的经济利益与承包商的利益联系起来，不利于监理工作的公证性。第三条中对于施工期间施工单位发生施工人员伤亡，按《建筑法》第四十六条规定，监理人员在责任期内，如果因监理人员过失而造成了委托人的经济损失，应当向委托人赔偿。累计赔偿总额不应超过监理报酬总额（除去税金）[或赔偿金直接经济损失*报酬比率（扣除税金）]。131.建设工程监理行为的主体是（A）A工程监理企业B建设单位C承建单位D建设行政主管单位2.建设工程监理具有（ABCE）的性质A服务性B科学性C独立性D强制性E公正性3.在委托监理的建设工程中监理单位与承建单位不得有隶属关系和其他利益关系，这个要求反映了建设工程监理的（C）A服务性B科学性C独立性D公正性4.根据《建设工程监理范围和规模标准规定》（D）必须实行监理A项目总投资2800万的卫生项目B成片开发建设的4万平方米的住宅小区C使用外国政府援助资金，投资300万美元的水资源保护项目D项目总投资4600万元的公路项目E项目总投资1800万元的体育场馆14•四、工程建设的中心任务•控制工程项目的三大目标，即控制经过科学地规划所确定的投资、进度和质量目标五、工程建设监理的基本方法是一个完整的系统，它由若干个子系统组成，即目标规划、动态控制、组织协调、信息管理和合同管理。15六、建设监理的作用•1.有利于提高工程质量：工程质量取决于工程建设过程中各个环节的工作质量，包括工程建设准备，工程勘察设计、工程施工、后期服务等。监理多了一道保险、在技术上把关（指导、控制、纠正）•2.有利于加快工程进度：影响进度的因素有甲方的原因、乙方的原因;有自然因素的原因，也有社会因素的影响监理第三方能协调各方关系•3.有利于降低工程造价：影响的主要是工程变更（指实施阶段）监理对设计和施工方案提出在保证质量的前提下降低造价的意见•4.有利于维护市场秩序，提高工程建设管理水平：监理协助双方规范性地完成工程建设活动，实现各自的目的（避免不当建设行为，建理的公正性、利益、合法权益）•①业主不必要组建大的管理班子（集中精力→决策）•②承建者提高水平、规范行为•③监理为了业主，促进管理水平提高16案例:建设工程监理的意义、范围、任务某监理公司与某企业签订了施工招标阶段的委托监理合同，下面是在施工招标阶段的建设工程目标控制的主要工作：1组织设计方案竞赛；（设计阶段）2协助业主确定合理的设计工期要求；；（设计阶段）3确定设计质量标准；；（设计阶段）4协助业主编制标底；施工招标阶段5为投标资格预审做工作；施工招标阶段6及时处理索赔；；（施工阶段）7对施工进度进行跟踪检查；（施工阶段）8确认施工单位资质。（施工阶段）问题：1以上工作哪几项不属该合同约定的主要工作（1、2、3、6、7、8）？它们属于哪个阶段的监理工作？2分别列出对质量（3、6）、进度（2、7）、投资（1、5）控制的工作是哪些？17答案:1不属于该合同约定的主要工作是1、2、3、6、7、8；属于设计阶段的监理工作的是1、2、3；属于施工阶段的监理工作的是6、7、82属质量控制监理工作的是3和6；属进度控制监理工作的是2和7属投资控制监理工作的是1和5。18第二节建设工程监理理论及现阶段的特点一、建设工程监理的理论基础1、理论基础所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学。它又称工程项目管理学，以组织论、控制论和管理学作为理论基础，结合建设工程项目和建筑市场的特点而形成的一门学科。2、工程监理的实质专业化、社会化的、建设单位的项目管理二、现阶段监理的特点1、监理服务对象的单一性建设项目管理按服务对象主要分为建设单位服务的项目管理和承建单位服务的项目管理，而我国的建设工程建立只为建设单位服务2、强制性推行的制度依靠行政手段和法律手段在全国范围内推行的一项新制度，明确提出国家推行建设工程监理制度，规定了必须实行建设工程19监理的范围3、建设工程具有监督功能依据建设单位授权，有权对承建单位的不当建