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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)1.企业发行企业债券所筹资金可用于()。A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.期货交易答案：B2.资产评估报告涉及国有资产的，须经过()或有关的主管部门核准或备案后生效。A.省级人民政府B.中国证监会发行部C.国务院有关产业部门D.国有资产管理部门答案：D3.并购重组委委员每届任期()年，可以连任，但连续任期最长不超过()届。A.1，3B.2，2C.1，2D.2，3答案：A4.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后，方可转换为公司股票。A.3个月B.6个月C.1年D.2年答案：B5.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行答案：B6.询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。A.1B.2C.3D.6答案：A7.发行公司债券的股份有限公司净资产不低于()。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万答案：B8.对发起设立的公司来说，发起人是公司的()。A.大股东B.少数股东C.控股股东D.全部股东答案：D9.()不是政策性银行金融债券的发行人。A.中国农业发展银行B.中国进出口银行C.中信银行D.国家开发银行答案：C10.可转换公司债券上市的条件之一是期限为()。A.3年以上B.2年以上C.5年以上D.1年以上答案：A11.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以()通过。A.临时决议B.普通决议C.特别决议D.一般决议答案：B12.2005年1月1日试行()，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A.上市保荐制度B.上市审核制度C.首次公开发行股票询价制度D.股票定价制度答案：C13.商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.中国人民银行答案：C14.审计全过程的中间环节是()。A.审计回顾阶段B.审计完成阶段C.计划阶段D.实施审计阶段答案：D15.证券公司应当遵循内部()原则，建立有关隔离制度。A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务控制答案：B16.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉的履行职务，最近()个月内未受到过中间证监会的行政处罚、最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。A.36;12B.36;36C.12;12D.12;36答案：A17.中国证监会的现场检查包括()A.机构、体制与人员的检查B.规制制度的检查C.财务处理办法的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查答案：D18.管理层股东是指控制()或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。A.3%B.5%C.30%D.50%答案：B19.()不属于按购并双方的行业关联性划分。A.要约收购B.混合收购C.横向收购D.纵向收购答案：A20.公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的()。A.1%B.5%C.10%D.15%答案：B21.境内上市外资股采取()形式，以()标明面值，以()认购买卖。A.不记名股票人民币外币B.不记名股票外币人民币C.记名股票人民币外币D.记名股票外币人民币答案：C22.发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注()，在国有法人股股东之后标注()，并披露前述标识的依据及标识的含义。A.“SS”;“SLS”B.“SL”;“SLS”C.“SS”;“SL”D.“SS”;“LSL”答案：A23.配股的发行方式为()。A.上网定价发行与网下配售相结合B.网上定价发行C.股票发行的公开推介D.网上网下同时累计投标询价答案：B24.向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()设立。A.发起方式B.私募方式C.公募方式D.募集方式答案：A25.可转换公司债券是指()。A.可转换为一般公司债务的股份B.可转换为一般公司债务的债务C.可转换为公司股份的债券D.可转换为公司债务折合的股票答案：C26.股票的发行价格不得()票面金额A.高于B.低于C.等于D.没有要求答案：B27.对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟定的章程草案须经出席()的认股人所持表决权的()通过。A.创立大会，1/2B.全体发起人大会，1/3C.创立大会，2/3D.全体发起人大会，2/3答案：A28.既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是()。A.MM公司税模型B.米勒模型C.破产成本模型D.代理成本答案：C29.如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应()。A.以历史数据代替B.以投资报告代替C.在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示D.以注册会计师的意见代替答案：C30.发行监管制度的核心内容是()。A.证券发行B.股票发行决定权的归属C.行政推荐家数D.发行规模答案：B31.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过()年。A.3B.4C.5D.7答案：A32.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。A.承购包销B.行政分配C.承购代销D.公开招标答案：D33.目前，A股主承销商的()。A.净资本最低为人民币2000万元B.净资本最低为人民币2亿元C.净资本最低为人民币5000万元D.净资本最低为人民币5亿元答案：B34.H股的发行方式是()。A.“定向发行”B.“国际配售”C.“公开发行”D.“公开发行”加“国际配售”答案：D35.向外商转让上市公司国有股和法人股，原则上采取()方式。A.询价B.定价C.交易所竞价D.公开竞价答案：D36.外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，()开始起草招股说明书草案。A.国际协调人B.会计师C.证券经纪人D.主承销商答案：D37.有限责任公司依法批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额应当()。A.大于公司的净资产额B.等于公司的净资产额C.等于公司的资产D.小于公司的净资产额答案：D38.不属于直接融资范畴的是()。A.股票融资B.公司债券融资C.国债融资D.向银行借款答案：D39.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的()以上通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4答案：C40.国际推介的对象主要是()。A.个人投资者B.机构投资者C.政府机构D.监管部门答案：B41.对首次公开发行股票的辅导期限要求是()。A.六个月B.一年C.十八个月D.中国证监会不对辅导期限作硬性要求答案：D42.发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作()，提醒投资者给予特别关注。A.“重大风险提示”B.“投资风险提示”C.“风险提示”D.“重大事项提示”答案：D43.审计报告应由()名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。A.2B.3C.4D.5答案：A44.发行公告是()对公众投资人作出的事实通知。A.发行人B.包销商C.承销商D.交易所答案：C45.国有资产的产权界定应当依据()的原则进行。A.谁投资、谁拥有产权B.谁经营、谁拥有产权C.谁授权、谁拥有产权D.谁管理、谁拥有产权答案：A46.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年内不得转让。A.1B.3C.5D.7答案：A47.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为()。A.国家法人股B.国有股C.国有法人股D.国家股答案：D48.下列不属于股东大会职权的是()A.制定公司利润分配方案B.对发行公司债券作出决议C.修改公司章程D.审议公司财务决算方案答案：A49.上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。A.股东大会B.监事会C.董事会D.总经理答案：C50.公开披露信息时，英译文本的字义和词义与中文文本有差异时，应以()文本为准。A.英文B.中文C.法文D.德文答案：B51.投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。A.下限B.上限C.平均值D.以外的范围答案：B52.发行人和主承销商必须在()前将确定的发行价格进行公告。A.股票配售B.资金入账C.资金解冻D.网上发行答案：C53.1958年.()提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。A.大卫·杜兰特和米勒B.莫迪格利安尼和米勒C.莫迪格利安尼和麦克林D.米勒和麦克林答案：B54.董事会秘书空缺期间()，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A.超过1个月之后B.超过3个月之后C.超过半年之后D.超过1年之后答案：B55.招股说明书的有效期为()个月，自()起计算。A.6,中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署之日B.6,中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日C.12,中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日D.12,中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署之日答案：B56.发行人应在招股说明书及其摘要披露后()日内，将正式印刷的招股说明书全文文本()，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。A.10，一式五份B.15，一式五份C.10，一式三份D.15，一式三份答案：A57.发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司的方式。A.控股股份B.有限股份C.全部股份D.部分股份答案：C58.可转换公司债券的()。A.最短期限为2年，最长期限为6年B.最短期限为1年，最长期限为5年C.最短期限为2年，最长期限为5年D.最短期限为1年，最长期限为6年答案：D59.我国试行首次公开发行股票询价制度的是()。A.20世纪90年代初期B.2005年1月1日C.2006年9月11日D.2006年9月19日答案：B60.资产评估报告的有效期为()。A.评估报告日起的1年B.评估报告日起的2年C.评估基准日起的2年D.评估基准日起的1年答案：D二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。)1.我国投资银行业务的发展变化具体表现在()。A.发行监管B.发行种类C.发行方式D.发行定价答案：ACD2.属于股权融资的是()。A.配股B.增发新股.股权分配中送红股D.发行债券答案：ABC3.股份有限公司发起人的主要权利至少应该有()。A.参加公司筹委会B.决定公司董事会人选C.起草公司章程D.决定公司经理人选答案：AC4.上市公司发行新股，需要履行的程序包括()。A.上市公司所属证监局的批准B.保荐人保荐C.股东大会批准D.董事会批准答案：ACD5.股份有限公司的发起人不得以()等作价出资。A.信用B.劳务C.商誉D.个人专利答案：ABC6.资产评估的基本方法有()。A.收益现值法B.重置成本法C.现行市价法D.清算价格法答案：ABCD7.从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为()。A.国债B.可转债C.企业债D.金融债答案：ACD8.公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取()。A.缴纳土地出让金，取得土地所有权B.以土地使用权作价入股C.缴纳土地租金，将土地使用权交给股份有限公司D.授权经营答案：ABCD9.内部融资的特点是()。A.自主性B.高风险性C.低成本性D.低风险性答案：ACD10.目前，我国国债包括()。A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债D.基础建设国债答案：ABC11.每股净利润的确定方法有()。A.全面摊薄法B.加权平均法C.现金流量法D.现金分红折现法答案：AB12.信息披露应当遵循的原则有()。A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性答案：ABCD13.可转换公司债券实质上是由()构成的复合融资工具。A.普通债权B.普通股票C.看涨期权D.看跌期权答案: