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第一讲概述一、技术创新的概念1、技术创新研究的简单回顾（1）20世纪50年代初到60年代末，这一时期的技术创新研究集中体现为以非均衡非连续为基本特征的技术变革经济分析。（2）20世纪70年代初至80年代初，这是技术创新研究的持续兴旺阶段，开始形成系统的理论，并对企业经营活动和政府管理政策产生直接的积极影响。（3）20世纪80年代初至今。这一阶段技术创新研究的特点表现在以下三个方面：研究向综合化方向发展；在综合已有成果基础上提出有关重点专题深入研究，如小企业技术创新、企业组织结构与创新行为、技术创新实现问题等；注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。2、技术创新概念的界定（1）熊彼特在1911年德文版《经济发展理论》中反映了经济增长非均衡变化的思想，1934年被译成英文时就使用了“创新”（innovation）一词。（2）我国学者根据国外一些实际做法，结合我国国情，对技术创新作了如下定义：技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获得商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更底的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。（3）我国把始于研究开发而终于市场实现的技术创新称为狭义技术创新，把始于发明创造而终于技术扩散的技术创新称为广义技术创新，通常是指狭义技术创新。3、技术创新的基本类型作为企业的系统性的经济技术活动，技术创新过程是一个动态的过程。分类方法很多，分类依据也很多，在此仅介绍渐进性创新和根本性创新、产品创新和过程（工艺）创新两种分类。（1）根据技术创新过程中技术变化强度的不同划分的。渐进性创新（IncrementalInnovation和根本性创新（RadicalInnovation）（2）根据技术创新中创新对象的不同，划分为产品创新和过程创新。4、主要的创新源创新源多种多样，这里的创新源指首先将某项创新技术开发至可应用状态的个人或企业。美国麻省理工学院根据创新者与创新之间的联系将创新分为产品用户创新、制造商创新和供应商创新二、技术创新的作用1、技术创新与实现高质量经济增长2、技术创新与提高企业经济效益3、技术创新与新产业的发展4、技术创新与提高企业竞争力三、技术创新的支持系统1、技术创新的制度条件2、企业家的素质要求（1）不断创新的意识（2）成就意识（3）具有机会意识（4）要善于用人3、符合中国国情的创新战略4、政府对企业技术创新的支持（1）鼓励企业加速折旧。（2）加大政府在支持企业技术开发方面的直接投入。（3）对企业创新活动实行税收优惠政策。（4）信贷政策、价格政策、知识产权保护等方面支持企业技术创新，影响和规范企业的技术创新行为。第二讲技术创新过程、技术创新过程分析1、企业技术创新过程模型（1）技术推动的创新过程模型基础研究—应用研究与开发—生产—销售—市场需要（2）需求拉动的创新过程模型市场需求—销售信息反馈—研究与开发—生产（3）技术与市场交互作用的创新过程模型新需求—社会和市场需要—构思产生—研究开发—原型生产—制造—销售—市场新技术（能力）——当前技术与生产最高水平（4）一体化创新过程模型（5）系统集成网络模型2、持续创新过程分析持续创新过程是指在根本性的产品或工艺创新出现之后，还会有一系列后继的渐进性创新并形成创新群，从而引起新产业的成长和老产业的再生或衰亡。如：当显象管出现后，经过工艺改进，其成本降低了一半，为电视机等产品进入千家万户创造了条件。二、创新过程管理创新过程在逻辑上可分为7个阶段：（1）产生创新构思（2）根据技术、商业、组织等方面的可能条件对创新构思进行评价（3）开发实验模型（4）按商业化规模要求进行工业原型开发（5）创新技术的初步实际应用或创新产品的初次商业化生产（6）创新技术的广泛采用或创新产品的大规模生产（7）创新技术扩散一、创新计划的制定过程框架1、创新计划的制定产品创新计划主要有以下几个方面内容：（1）产品竞争领域（2）具体的产品创新目标，包括发展目标、市场态势和特殊目标。（3）实现创新目标的具体规划，包括确定关键性创新要素的来源、确定创新方式和创新的技术变化程度、选择进入市场的次序和时机、其他策略。（4）应急计划，以应付创新过程中出现的不利情况和突发事件的安排。2、创新构思的形成与评价（1）激发创新构思的信息源（2）创新构思的形成（3）创新构思的评价3、开发过程控制（1）开发过程控制的任务和重点（2）开发过程控制的方法（3）开发过程中的技术转移4、创新阶段整合创新阶段整合的方式主要有三种：（1）串行整合是一种传统的创新阶段整合方式，各阶段依次完成。（2）交叉整合：有两重含义：一是在上游阶段的工作还未完成时就开始下游阶段的工作。二是在每一个上游工作阶段都吸收一定的下游工作部门的人员参加，从而在不同创新职能部门的人员之间形成一定的交叉。（3）并行整合：是一种在创新过程中支持集成化并行作业的系统方法。优点在于强调尽可能早地开始下游阶段的工作，不仅相邻的阶段之间有交叉，不相邻的阶段之间也尽可能交叉。三、创新成功的因素1、几项著名的创新调查结果得出7种因素对创新成功很重要：（1）创新组织中有一个处于权威地位的杰出人物；（2）创新组织中有其他类型的杰出人物；（3）对某种市场需要要有清楚的认识；（4）对一项科学技术发现的潜在价值和用途的认识；（5）创新组织内的良好合作；（6）资源可获得性；（7）来自政府方面的帮助；2、创新成功的过程因素（1）建立良好的内、外部信息沟通交流机制。（2）将创新看成是整个企业的任务（3）对创新项目进行精心计划和实行有效控制（4）强调市场导向（5）重视人力资源开发（6）采用有效的组织结构和组织方式3、创新成功的其它因素（企业战略因素）（1）高级管理层对创新给予有力的支持（2）有一个长期的企业战略，创新在该战略中起着关键作用（3）形成了接纳创新，鼓励创新，积极响应变革的机制和企业文化（4）资源配置不仅考虑短期投资收益，更重视企业的长远发展（5）企业的技术、组织、制度和观念具有柔性，能适应创新第三讲创新产品选择一、企业创新产品选择的研究范畴1、创新产品选择的基本问题（1）创新产品选择的概念创新产品选择（choiceofinnovationproducts,CIP）定义如下：企业CIP指的是企业根据自身的创新能力和所面临的市场、技术和产业等外部环境条件，寻求产品创新的机会，并从可感知的（成型或未成型）创新产品中作出选择的过程。（2）创新产品的基本类型技术型创新产品市场型创新产品产业型创新产品2、创新产品的空间选择（1）影响企业CIP的因素市场、技术和产业（2）创新产品的选择空间创新活动的可能性范围也就是可供企业选择的创新活动范围。从CIP视角出发，可供企业选择的创新活动范围称作企业“创新产品的选择空间”简记CIPS。企业的CIPS可用市场、技术和产业三个变量来描述。（3）创新产品的空间选择企业创新产品的空间选择，就是创新产品在CIPS中的定位问题，或是P点在空间O—MTI中的定位问题。创新产品的空间选择过程可划分为以下两个阶段：第一阶段，创新子空间的选择第二阶段，创新产品的选择3、影响企业创新产品选择的主要因素：市场因素、技术因素和产业因素（1）市场因素创新产品的特征用户的需求及其变化企业自身的核心能力竞争对手态势（2）技术因素企业技术积累外部技术供给用户对技术特征的要求竞争对手的技术态势（3）产业因素市场集中度产品差别进入壁垒产业的技术阶段特征第四讲自主创新技术创新战略决定和统率企业创新的具体行为。如何选择正确的创新战略是当代企业面临的重大问题，是涉及企业生存和发展的根本前提。此处企业技术创新战略的理解如下：所谓技术创新战略是企业在正确地分析自身的内部条件和外部环境的基础上所做出的企业技术创新总体目标部署，以及为实现创新目标而做出的谋划和根本对策。此处创新战略有：自主创新战略、模仿创新战略、合作创新战略三种。一、自主创新的含义和特点自主创新战略是指以自主创新为基本目标的创新战略。所谓自主创新是指企业通过自身的努力和探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，获取商业利润，达到预期目标的创新活动。技术创新有如下一些基本特点：１、技术突破的内在性２、技术与市场方面的率先性３、知识和能力支持的内在性二、自主创新战略的优缺点分别从技术开发、生产制造、市场销售三个大的方面来分析优缺点。１、自主创新的优点（１）技术突破的内生性有助于企业形成较强的技术壁垒。（２）在生产制造方面，自主创新企业能先于其他企业获得产品成本和质量控制方面的竞争优势。（３）在市场方面，自主创新企业可获得大量的超额利润；统一标准的确定将奠定自主创新企业在行业中稳固的核心地位，无形中极大地增强企业的竞争力。此外，自主创新通过其产品对用户先入为主的影响。２、自主创新战略的缺点自主创新的缺点正好与合作创新、模仿创新战略的优点相对应。其主要缺点是其高投入和高风险性。三、自主创新与我国企业创新战略１、自主创新的宏观战略意义从国家层次看，推行自主创新战略的必要性主要体现在如下几个方面：（１）自主创新是推动和加速我国经济发展不可缺少的手段。（２）我国是一个社会主义大国，是否从事自主创新关系到国家和民族的形象。（３）我国国内市场十分广阔，消费者和用户的需求是多方面，多层次的，在许多方面带有强烈的地方特色、区域特色和文化特色，国外技术和产品不可能完全满足这些需求，许多市场需求只能通过国内的自主创新加以满足。（４）当今时代，经济竞争在相当程度上是技术的竞争，技术方面的领先是国际市场竞争中取胜的前提，在高新技术产业中尤其如此。（５）我国是一个发展中国家，但同时也是一个科技大国，在自主创新方面，我国具备一定的条件和优势。２、自主创新的微观战略意义从企业层次看，推行自主创新战略的必要性主要体现在如下几个方面：（１）自主创新是企业技术创新的最高境界，是企业成为技术领先者和市场领袖的根本标志。（２）自主创新与其他类型的创新是相互依存，紧密关联的，在同一市场中，由于比较利益的驱动，不可能所有企业都成为模仿跟进者，必然会活跃着一批自主创新企业，率先开发新技术、新产品，获取先行利益。、实施自主创新战略应注意的问题创新战略实施的效果一方面取决于是否正确选择了适合本企业的创新战略，另一方面取决于是否充分认识了所选择创新战略的特点，扬长避短，最大程度地发挥了所选战略的优势，克服了其不足。（１）充分利用专利制度保护知识产权（２）灵活恰当地进行技术转让（３）注意自主创新产品的自我完善（４）重视对创新后续环节的投入第五讲模仿创新一、模仿创新的含义和特点所谓模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思维和创新行为，吸取率先者成功经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发。模仿创新的特点：1、模仿跟随性2、研究开发的针对性3、资源投入的中间聚积性二、模仿创新战略的优劣势分析（一）、首先在与模仿创新产品具有较强的竞争力，成功的模仿创新能够后来居上得益于模仿创新产品的低成本、低风险（二）、模仿创新与企业竞争力通过技术积累，有效地提高企业的基础竞争力劣势：模仿创新战略的主要缺点是被动性。模仿创新战略有时会受进入壁垒的制约而影响实施的效果三、模仿创新与我国企业创新战略选择1、模仿创新与创新资源的优化配置2、模仿创新与技术扩散3、模仿创新与经济发展阶段4、模仿创新战略在我国企业中的实施效果四、实施模仿创新战略应注意的问题1、正确领会模仿创新战略的内涵2、妥善处理知识产权保护与模仿创新之间的关系3、强化对企业模仿创新能力的培植快速反应能力、学习吸收能力、技术改进能力、大批量生产能力、市场营销能力4、把握好模仿创新启动的时机第六讲合作创新一、合作创新概述1、含义：是指企业间或企业、科研机构、高等院校之间的联合创新行为。2、合作创新的必要性3、国际大公司的合作创新二、合作创新体制1、政府主导企