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附件2：项目批准号：05JA630063教育部人文社会科学研究项目终结报告书项目类别（在其中一项的序号上画圈）：1.教育部哲学社会科学重大课题攻关项目2.教育部人文社会科学重点研究基地重大项目③教育部人文社会科学研究一般项目4.教育部哲学社会科学研究后期资助项目5.其它项目学科门类：＿＿＿＿管理学＿＿＿＿＿项目名称：＿＿第四方物流运作机理研究＿＿项目责任人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿项目依托学校：＿＿＿＿＿＿（盖章）填报日期：2008年＿3＿月＿10＿日成果鉴定方式（在其中一项的序号上画圈）：1.通讯鉴定2.会议鉴定（重大攻关项目必选此项）③申请免予鉴定教育部社会科学司制二○○七年八月－2―表1基本情况项目名称第四方物流运作机理研究项目经费批准经费：4万元；已拨经费：3.6万元；支出：4.06万元批准时间2005年12月计划完成时间2008年12月实际完成时间2008年3月最终成果名称第四方物流运作机理研究字数约80千字作者（含主要成员）成果形态①正式出版物2．书稿（打印件）3．其它出版单位中国管理科学杂志社等成果应用范围供政府、企业参考主要阶段性成果（限10项）序号成果名称成果形式署名人刊物年期、出版社和出版日期、使用单位1论文中国管理科学，2006年2期，CSSCI核心版2论文商业经济与管理，2007年4月，CSSCI核心版3论文统计与决策，2006年24期，CSSCI核心版4论文系统工程学报，2007年5期，CSCD核心版5论文系统工程学报，2006年2期，CSCD核心版6论文数理统计与管理，2007年2期，CSSCI核心版。7论文软科学，2006年2期，CSSCI核心版8论文管理科学，2008,21(1),CSSCI核心版9论文科技管理研究，2006.05，CSSCI核心版10论文统计与决策，2006年4月，CSSCI核心版本表填写的项目成果在SSCI、A＆HCI、CSSCI入选刊物发表论文数：8篇；被采纳的研究咨询报告数：篇；授权社科司在“中国高校人文社科网”公开发表论文数：篇。注：本表填写的项目成果须在显著位置标注“教育部人文社会科学研究××项目资助”字样（未标注者不统计）；研究咨询报告附盖有采纳单位公章的采纳证明（注明采纳内容及价值）在本报告书之后装订。合作成果的署名人限署名最靠前的2人。－3―表2项目完成的总体情况1．项目研究计划的执行情况；2．主要研究成果（不含最终成果）的基本内容、创新性及其转化应用、社会影响；3．所取得的成绩和存在的问题等。（1500字以内。）1.项目研究计划的执行情况:（1）课题组组织了对以重庆市周边的物流企业和企业物流的调查，调查发放问卷492份，每份问卷有78个问题，回收问卷279份,有效问卷156份。用统计学方法和结构方程模型对问卷作了统计学分析。建立物流绩效与影响因素的关系。论文发表于《数理统计与管理》杂志。（2）按照申请书中的进度计划，通过查阅国内外文献，特别是国外文献。运用博弈论、委托代理理论、运筹学、多代理理论、协同学、经济管理学理论，对第四方物流（4PL）的激励与分包机制、协调机制、作业优化分包方法研究展开研究。建立了第四方物流的较深入的运作理论。相应文章发表于《中国管理科学》、《系统工程学报》、《商业经济与管理》等杂志。(3)开展4PL的理念的应用研究：将4PL的理念运用于旅游企业，倡导建立“旅游联盟”；运用到“融通仓”，建立仓单质押中如何对物流公司、生产企业、银行的物流、资金流、信息流资源进行整合。文章发表于《软科学》、《管理科学》和《工业工程》杂志。2．主要研究成果的基本内容、创新性及其转化应用、社会影响；（1）《中国管理科学》，2006年2期。建立非线性一对多的委托代理模型，分析了一个4PL对多个3PL进行作业分包时，如何签订合同与加强激励，以保证作业高质量按期完成。考虑了第四方物流在整合物流资源时所付出的努力水平对第三方物流产出的影响，得出第四方物流物流所付出努力水平越高，能力强的第三方物流就会越努力；第四方物流应给予能力强的第三方物流更多激励等结论。创新性：提出“第四方物流努力水平”的概念，即在一对多的非线性委托代理代理模型中同时考虑“委托人努力”和“代理人努力”的关系。社会评价：（2）系统工程学报，2007年5期。应用多任务委托代理方法,考虑分包商完成的物流指标、协作行为、信息共享指标等情况,建立4PL运营商和其多个分包商的一对多的多任务委托代理模型,通过求解该模型,得出各分包商固定支付和各指标的激励系数的计算公式等结果。创新性：应用一对多的多任务委托代理模型于第四方物流。－4―（3）系统工程学报，2006年2期。建立运筹学模型，利用示性特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，并用逻辑约束表达它与基本指派变量的关系从而使整合被尽可能多的选择。建立考虑时间和风险因素的第四方物流作业整合优化模型和禁忌求解算法。使第四方物流在选择多个第三方物流承担多项作业时，通过尽量多的选择整合而获得尽可能多的折扣。创新性：在国际上首次用特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，建立4PL作业整合优化模型。社会影响：该文作为专著《面向经济管理的优化决策方法及应用》（王勇，赵骅著）的内容，2006年获国家统计局“第八次全国统计优秀科研成果二等奖”，项目负责人排名第一。此外，该文进一步发展的增强版“A0-1LPModelforIntegrationandConsolidationofAirCargoShipments”，已被管理科学界国际权威杂志“Operationresearch”录用(作者为LeungL.C.,HuiYV，WangYong,审稿意见和录用通知书见附件)。（4）商业经济与管理，2007年4月。讨论了第四方物流协调中存在参与企业多、任务分配的多样性和复杂性、企业文化差异等难点，研究了4PL协调中拍卖、合同、目标共享、信息共享和集体学习等手段，建立了基于多代理人系统（MAS）的第四方物流层次协调模型，为第四方物流需要对物流过程进行全面协调管理提供基础。创新性：研究4PL协调的难点和手段，建立基于MAS的4PL层次协调模型。（5）管理科学，2008,21(1):108-114.以融通仓和仓单质押为背景，建立银行同时采用激励和监督两种手段相结合促使第三方物流努力工作的委托代理理论模型，得出的均衡结果显示，与仅用激励手段相比，银行采用激励和监督相结合的手段会使第三方物流更加努力工作。文章给出银行给予3PL最优激励系数、最优固定支付及3PL最优努力水平的确定方法。创新性：将委托代理理论用于融通仓。（6）《数理统计与管理》，2007年2期。考虑物流环境、物流战略、运输外包率、仓储外包率、流通加工外包率、自有车辆投资额、自有仓库投资额、物流信息系统投资额、自动化程度、信息化水平及人员素质对财务业绩、生产率业绩、质量业绩及周期业绩的相互关系。建立结构方程模型，计算路径因果关系系数，得出相互影响关系。创新性：用结构方程模型研究物流绩效的影响关系。－5―（7）《软科学》，2006年2期将现代物流对资源的整合的理念用于旅游业，通过对比运货和运人在要素、过程、手段、经济性质、需求等方面的相似性及差异性，提出现代旅游业在联盟经营、网络信息化、业务合作与外包、准时制与快速反应、集成与整合、一体化等方面可以借鉴物流联盟的模式与做法。创新性：提议建立旅游业管理“拟物流”管理理论。本课题发表的文章还有：3．所取得的成绩和存在的问题如上所述，该课题在2006年1月至今共发表文章16篇，其中（1）、（4）-（12）为CSSCI核心版入选期刊正刊，（2）-（3）为CSCD核心版正刊，（13）为CSSCI核心版入选期刊专刊，（14）为核心期刊，（15）-（16）为CSCD扩展版。（1）、（2）、（3）、（5）、（6）（为国家自然科学基金委认定的重要期刊。所以，本课题共发表CSSCI来源期刊正刊文章10篇，CSCD核心版正刊文章2篇，其中国家自然科学基金委认定的重要期刊5篇。对第四方物流的运作理论进行较深入的研究，已初步勾画出第四方物流的理论框架。由于原申请书中计划的“4PL发展对物流产业的作用及对经济的影响”，由于数据获取困难，本课题未做深入的定量研究。而“第四方物流发展战略研究：研究4PL的培育方式和措施，研究4PL的发展战略、组织结构和运作框架，研究4PL联盟的稳定性，研究物流联盟成员选择的方法和标准。”，由于文献中关于4PL的战略、组织结构和运作框架，已有较多研究。本课题仅在一些文章中对4PL稳定性、联盟成员选择的方法和标准作了一些研究，而对其它问题作附带研究。由于4PL运作机理是一个十分复杂和内容庞大的问题，本课题的4万元研究经费不可能穷尽所有问题。尽管如此，本课题对《项目评审书》的较困难的核心内容4PL分包、协作、运作机制仍作了较深入研究，并增加了对融通仓、物流绩效、旅游等问题的应用研究的内容。注：本表可加页。－6―表3最终成果摘要报告1．最终研究成果的框架和基本内容；2．研究内容的前沿性和创新性；3．研究方法；4．学术价值、应用价值或社会影响等。（著作类成果限3000字，论文类成果限1500字）1．第四方物流的作业分包与激励机制研究建立非线性一对多的委托代理模型，分析了一个4PL对多个3PL进行作业分包时，如何签订与3PL的合同，如何加强对3PL的激励，以保证作业高质量按期完成。提出“第四方物流努力水平”的概念，考虑了第四方物流在整合物流资源时所付出的努力水平对第三方物流产出的影响，得出第四方物流物流所付出努力水平越高，能力强的第三方物流就会越努力；第四方物流应给予能力强的第三方物流更多激励等结论。其次，应用多任务委托代理方法,考虑分包商完成的物流指标、协作行为、信息共享指标等情况,建立第四方物流运营商和其多个分包商的一对多的多任务委托代理模型,用委托代理理论求解该模型,得出各分包商固定支付和各指标的激励系数的计算公式等结果。将大单作业的物流成本计算公式，将它和讨价还价方法相结合，得出大单物流作业的外包策略。此外，在供货能力作为内生变量的情况下，提出一种制造商和销售商之间的相互激励模型，证明了该模型可以有效的增加他们的收益。这方面的工作反映在文章“第四方物流努力水平影响下的物流作业分包机制研究”，（中国管理科学，2006年2期），“第四方物流作业多目标分包的合同设计”，（系统工程学报，2007年5期），“大单物流业务外包的策略分析”（科技管理研究，2006.5），“供应链中供需节点企业相互激励模型”，（工业工程，2006年6期）等文章中。2.第四方物流的运作机制建立运筹学模型，利用示性特征变量表达物流作业的批量整合与活动整合，并用逻辑约束表达它与基本指派变量的关系，从而使整合被尽可能多的选择。建立考虑时间和风险因素的第四方物流作业整合优化模型和禁忌求解算法。使第四方物流在选择多个第三方物流承担多项作业时，通过尽量多的选择整合而获得尽可能多的折扣。在库存管理方面，针对不带时间要求和基于时间要求两种情况，建立两个生产商联合采购的优化模型，导出EOQ公式，并进行效益比较。这方面的工作反映在“用禁忌算法求解第四方物流的作业优化整合模型”（系统工程学报，2006年2期），“基于时间要求的联合采购价值分析”（统计与决策，2006年24期）等文章中。3.第四方物流的协调机制与信任机制讨论了第四方物流协调中存在参与企业多、任务分配的多样性和复杂性、企业文化差异等难点，研究了4PL协调中拍卖、合同、目标共享、信息共享和集体学习等手段，建立了基于多代理人系统（MAS）的第四方物流层次协调模型，为第四方物流需要对物流过程进行全面协调管理提供基础。根据协同学中系统－7―论和役使原理，以物流业务量为系统序参量，利用logistic模型，建立由第四方物流和多个由第三方物流等组成的复杂系统的协同模型。并根据微分方程稳定性理论，找出系统的有序状态。利用二叉博弈树进行物流联盟信任机制分析；分析供应商供货能力影响下的供应链协作关系。这方面的内容反应在“第四方物流的协调机制研究”（商业经济与管理，2007年4月），“基于L