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教案福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案编号：1总课时安排：40学时教学课型：理论课（√），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本章节安排：3学时授课类型：以讲授为主（√），以讨论为主（），以练习为主（），综合（）教学课题：通过理论与实例相结合的讲述，使学生初步了解投资银行的含义、功能、主要业务等基本知识，培养学生对该课程的兴趣，为下一阶段的教学做好铺垫。题目（教学章、节或主题）：第一章投资银行概述第一节投资银行的含义第二节投资银行的功能第三节投资银行的业务与特征第四节投资银行在我国的发展课时分配：本章共3学时。（其中：第一节0.5学时、第二节0.5学时、第三节1学时、第四节1学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：明确当前金融市场中最具活力和创新性的行业——投资银行业的含义，熟悉其主要业务及特征，从而认识我国投资银行的发展现状和存在问题，为深入研究投资银行的具体活动奠定基础。1、掌握投资银行的含义，明确投资银行与其他金融中介机构的区别；2、了解投资银行的特征，并熟悉其主要业务；3、了解我国投资银行的发展状况、存在问题和解决办法。教学内容（注明：（*）重点（#）难点（？）疑点）：第一节投资银行的含义一、投资银行的几种不同定义二、投资银行与商业银行的区别（*）第二节投资银行的功能一、一般职能二、特有职能第三节投资银行的业务与特征一、投资银行的主要业务（*）二、投资银行业的特征第四节投资银行在我国的发展一、投资银行在我国发展现状及存在问题二、大力发展我国投资银行业教学方式、手段、媒介：以教科书为基础、结合相关的参考书籍，以讲授的教学方式，介绍有关概念，从而形成理论性和事实性的知识。板书设计：第一章投资银行概述第一节投资银行的含义一、投资银行的几种不同定义1、投资银行的不同称谓：英：商人银行美：投资银行日：证券公司德：私人承兑公司法：实业银行香港：吸储公司2、投资银行的定义（美，罗伯特·库恩，《投资银行学》）四类不同范围的定义各个定义的不足之处二、投资银行与商业银行的区别（*）项目投资银行商业银行本源业务证券承销存贷款功能直接融资，并侧重长期融资间接融资，并侧重短期融资业务概貌无法用资产负债反映表内与表外业务利润根本来源佣金存贷款利差经营方针与原则在控制风险前提下更注重开拓追求收益性、安全性、流动性三者结合，坚持稳健原则宏观管理专门的证券管理体机构中央银行保险机制投资银行保险机制存款保险机制投资银行的定义：是与商业银行相区别的、以证券承销业务为本源业务的金融机构。第二节投资银行的功能一、一般职能1、期限中介2、风险中介3、信息中介4、流动性中介二、特有职能1、资金的中介2、资金的运作3、市场的构建4、信息的中介第三节投资银行的业务与特征一、投资银行的主要业务（*）一级市场业务：为企业融资；为市政机关融资；为财政部融资二级市场融资：充当经纪商；充当自营商创意性业务企业重组：兼并与收购；企业扩张；企业收缩金融工程：资产证券化；衍生工具业务其他创意性业务：咨询服务；基金管理；风险资本；商业银行业务，利用自有资金投资研究分析辅助性业务帮助企业从内部融资信息服务二、投资银行业的特征第四节投资银行在我国的发展一、投资银行在我国发展现状及存在问题1、概况2、存在问题二、大力发展我国投资银行业讨论、思考题、作业：请思考：制约我国投资银行业发展的因素有哪些？应如何解决？参考书目：（一）、《投资银行业务与经营》任淮秀主编中国人民大学出版社（P1—23,P28—36）（二）、《投资银行学》奚君羊主编首都经济贸易大学出版社(P2—10)教学后记：教师姓名：吴小勇职称：副教授年月日（第周星期）福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案编号：2总课时安排：40学时教学课型：理论课（√），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本章节安排：3学时授课类型：以讲授为主（），以讨论为主（），以练习为主（），综合（√）教学课题：结合企业组织结构理论，分析现代投资银行的组织结构，提出投资银行应按照不同的经营规模和特点采取不同的组织结构模式。题目（教学章、节或主题）：第二章投资银行组织结构第一节企业组织结构类型第二节现代投资银行的组织结构第三节投资银行组织结构的现实模式课时分配：本章共3学时。（其中：第一节1学时、第二节1.5学时、第三节0.5学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：结合现代企业管理中的组织结构理论，理解理解各种组织结构的优缺点，从而掌握现代投资银行的组织结构及其现实模式。1、了解有关组织结构的一般原理，理解不同组织结构的优缺点；2、重点掌握投资银行的两种组织形态：合伙人制和股份公司制；3、熟悉投资银行的主要组织，并了解我国投资银行的现行组织体制。教学内容（注明：（*）重点（#）难点（？）疑点）：第一节企业组织结构类型一、企业组织结构的基本原理二、现代组织理论与组织结构设计第二节现代投资银行的组织结构（*）一、投资银行组织形式的三种类型二、投资银行分支机构的设立及影响因素第三节投资银行组织结构的现实模式一、投资银行的主要组织二、我国投资银行的组织体制教学方式、手段、媒介：1、口述法。（是为了介绍组织结构类型等基本原理，从而形成理论性和事实性的知识）2、课堂讨论。（在理解基本原理的基础上，亲自参与讨论，加深对知识的掌握）板书设计：第二章投资银行组织结构第一节企业组织结构类型一、企业组织结构的基本原理二、现代组织理论与组织结构设计传统的组织结构设计：直线制、职能制、直线参谋制、直线职能参谋制事业部制和超事业部制优点缺点第二节现代投资银行的组织结构（*）一、投资银行组织形式的三种类型1、合伙人制：指两个或两个以上合伙人拥有公司并分享公司利润的形式。特点缺陷2、混合公司制：指各不同部门在职能上没有什么联系的资本或企业合并而成的规模很大的资本或企业。特点公司的集资功能3、现代公司制：公司的法人功能和优点公司管理现代化的优点股份公司制是现代投资银行多数采用的组织形式二、投资银行分支机构的设立及影响因素1、设立形式：代理行；办事处；附属行；分行；埃奇法公司和协定公司2、影响因素：所在国环境母国环境业务类型；等第三节投资银行组织结构的现实模式一、投资银行的主要组织1、资本市场部2、消费市场部3、研究部4、其他二、我国投资银行的组织体制董事会执行委员会计划部门总经理（内部）审计部门业务部门管理部门公经货其会出客人法司纪币他户律理业市业计纳记事顾财务场务录问部部部部部部部部部讨论、思考题、作业：讨论：各种组织形式之间的区别，其优缺点各有哪些？思考：试利用投资银行组织结构理论思考我国的投资银行应采取哪种模式？为什么？参考书目：（一）、《现代企业管理》教育部高等教育司组编高等教育出版社（P93—116）（二）、《投资银行业务与经营》任淮秀主编中国人民大学出版社（P49—70）（三）、《投资银行学》奚君羊主编首都经济贸易大学出版社(P32—50)教学后记：教师姓名：吴小勇职称：副教授年月日（第周星期）福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案编号：3总课时安排：40学时教学课型：理论课（√），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本章节安排：6学时授课类型：以讲授为主（），以讨论为主（），以练习为主（），综合（√）教学课题：结合投资学的基本原理，深化投资银行的理论，从而深入投资银行的实务操作，掌握证券发行与承销的要领。题目（教学章、节或主题）：第三章证券的发行与承销第一节证券发行概述第二节股票的发行与承销第三节债券的发行与承销课时分配：本章共6学时。（其中：第一节1学时、第二节2学时、第三节2学时、案例分析1学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：证券的发行与承销业务是投资银行的本源业务，本章教学的目的是使学生掌握证券发行的基本概念、特点、制度；证券发行的种类、原则；掌握股票的承销方式、程序、股票承销价格的确定以及承销费等；了解债券发行与承销的基本内容。1、了解证券发行与承销的一般要求；2、熟悉我国证券发行与承销的有关法律、法规等规定。3、掌握股票承销的不同方式，及承销价格的定价方法；4、了解债券的分类，并掌握公司债券、国债务的发行与承销教学内容（注明：（*）重点（#）难点（？）疑点）：第一节证券发行概述一、证券发行的概念及特点二、证券发行管理制度三、证券发行的种类四、证券发行的原则第二节股票的发行与承销一、承销人的主体资格二、股票的承销方式（*）三、承销价格及其确定（#）四、承销费用第三节债券的发行与承销一、债券的概念二、债券的分类三、债券的信用评级四、公司债券的发行与承销五、国债的发行与承销教学方式、手段、媒介：1、口述法。（是为了介绍证券发行与承销等概念，从而形成理论性和事实性的知识）2、再现法和归纳法。（介绍案例主要使用再现法，针对案例利用己有的知识和新知识进行逐一分析，解难答疑，从而达到完善学生知识结构的目的）板书设计：第三章证券的发行与承销第一节证券发行概述一、证券发行的概念及特点二、证券发行管理制度：登记制核准制三、证券发行的种类公募发行：较高信用、符合条件按发行对象私募发行：特定投资者、发行额小、手续简单直接发行：中介机构不参与，风险高按发行方式间接发行：通过中介机构，成本高，风险小股票发行：是基本类型按证券种类债券发行基金单位发行四、证券发行的原则：“三公”原则第二节股票的发行与承销一、承销人的主体资格二、股票的承销方式1、包销方式：最传统、最基本，投资银行承担风险，适宜于发展状况较好、较成熟的公司2、代销方式：运用得很少风险由发行公司承担适宜于新开业的公司三、承销价格及其确定以市盈率为基础的两种定价方法1、加权平均法：每股发行价=市盈率*每股预测盈利（加权平均）预测盈利每股预测盈利（加权平均）=总股本（加权平均）总股本（加权平均）=原股本+发行股数*权数新股发行到本会计年度结束所余时间（月）权数=12（月）2、全面摊薄法：每股发行价=每股预测盈利（全面摊薄）*市盈利预测盈利+发行利息收入每股预测盈利=总股本（全面摊薄）总股本（全面摊薄）=原股本+新发行股本四、承销费用影响因素第三节债券的发行与承销一、债券的概念二、债券的分类政府债券：国债、地方政府债券按发行主体金融债券公司债券三、债券的信用评级：3等9级四、公司债券的发行与承销五、国债的发行与承销行政分配定向发售：养老保险基金、待业保险基金等承购包销招标发行：1995年，引入竞争机制讨论、思考题、作业：案例分析：李福兆事件参考书目：（一）、《投资银行业务与经营》任淮秀主编中国人民大学出版社（P73—95）（二）、《投资学案例》陈菲琼主编浙江大学出版社（P128—131）（三）、《投资银行学》奚君羊主编首都经济贸易大学出版社(P61—117)教学后记：教师姓名：吴小勇职称：副教授年月日（第周期）福建农林大学经济与管理学院（旅游学院）教案编号：4总课时安排：40学时教学课型：理论课（√），实验课（），习题课（），实践课（），其它（）本章节安排：3学时授课类型：以讲授为主（√），以讨论为主（），以练习为主（）综合（）教学课题：证券经纪业务是投资银行二级市场业务中重要的一项。通过理论与实务的结合，从而更深入对投资银行的认识。题目（教学章、节或主题）：第四章证券经纪业务第一节证券经纪业务机构第二节代理证券买卖第三节投资咨询第四节信用经纪课时分配：本章共3学时。（其中：第一节0.5学时、第二节0.5学时、第三节1学时、第四节1学时）教学目的要求（分掌握、熟悉、了解三个层次）：投资银行的经纪业务是根据投资者客户的要求，代理买卖证券的业务，也是投资银行重要的业务之一。了解经纪业务的基本内容，掌握我国对证券经纪业务的基本要求和业务程序是本章节的教学目的。1、了解从事证券经纪业务的机构分类和基本要求，我国证券法中规定的经纪类券商；2、熟悉证券经纪业务中的代理证券买卖、投资咨询、信用经纪等业务的基本内容。教学内容（注明：（*）重点（#）难点（？）疑点）：第一节证券经纪业务机构一、证券经纪业务概述二、证券经纪业务机构类型第二节代理证券买卖一、概念二、证券交易所的交