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—1—从化市水务局茂墩水库管理所关于加强廉政风险防控工作的方案为切实推进水务系统廉政风险防控体系建设，按照市委、局有关部署要求，根据《水务局关于加强廉政风险防控工作的方案》（从水党【2012】7号）文件的安排，结合我所实际，特制定此方案。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，完善惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防治腐败工作领域，建立长效拒腐防变教育机制、权力运行监督机制和违纪违法行为惩处机制，有效控制和化解廉政风险，防止腐败行为发生，切实打造水务系统“为民、务实、清廉”的干部职工队伍。二、工作目标按照全面覆盖、有序推进、突出重点、注重实效的总体要求，利用现代化信息技术手段，加强对行政权力运行和廉政风险的评估、预警、教育、增强预防腐败的系统性、前瞻性和实效性。2012年6月为启动阶段，在部署开展廉政风险防控各项工作；2012年6月至8月为实施阶段，在建成廉政风险防控各项工作基本框架；2012年9月至11月为提高阶段，以强化管理为手段、制度健全完善、机制运行顺畅、具有周期性排查和处置功能、预防腐败工作更加规范化、智能化、常态化的廉政风险防控管理机制—2—三、主要内容廉政风险主要指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性；或者说是在实施公共权力的主体可能产生或滥用公共权力谋取私利的可能性。廉政风险防控工作主要是运用现代风险管理的理念和方法，针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过对“岗位（个人）、内设机构、单位”两个层次查找“思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境”等五个方面风险，并将风险等级按“高、中、低”三个等级划分（对应三种颜色：红色、黄色、橙色），着力构建一个“廉政风险信息收集——分析评估——风险预警——跟踪处理”四位一体的监控平台，及时发现隐蔽在岗位权力运行中存在的廉政风险，准确做出分析评估和预警处理，并对处理结果进行跟踪反馈，力求达到更加科学高效地预防腐败的目的。四、方法步骤（一）深入开展动员部署工作（2012年6月）。制定茂墩水库管理所加强廉政风险防控工作方案，明确工作任务和工作要求；成立水务局茂墩水库管理所加强廉政风险防控工作领导机构和工作机构，加强组织领导，督导单位廉政风险防控工作；组织召开廉政风险防控工作会议，对相关工作进行动员部署；做好宣传学习工作，认真组织干部职工学习茂墩水库管理所加强廉政风险防控工作方案，充分利用宣传媒体广泛宣传廉政风险防控工作的总体要求、基本目标、主要内容、方法步骤。制定的廉政风险防控工作方案、工—3—作机构和具体联系方式于2012年6月13日前报局纪委（局办公室）。（二）开展清权确权工作，规范业务流程（2012年6月）。1、清理和确定岗位权限。按照职权法定、权责一致的要求，依照相关法律法规和“三定”方案所确定的工作职责，对依法确定的职权进行分项梳理，摸清职权底数，将职权进行归类，列出职权清单，编制“职权目录”，逐项明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。编制职权目录，应按照权力的类别和项目（包括行政事业性收费权和项目建设、人事安排、资产处置等重要事项决策权及其它依法实施的行政权力等）注明职权依据、主管领导和内设机构，人员职责分工、行使权力的规则、服务承诺、工作纪律、责任追究等。2、规范业务流程。单位在梳理岗位权限基础上，对梳理出的权力事项进行流程优化和再造。针对梳理出的每项职权编制出“权力运行流程图”，明确办理的主题、条件、承办单位、运作程序、办理时限、监督制约、相对人权力以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。在此基础上重点岗位业务流程目录。3、公开权力运行。将重点岗位“职权目录”和“权力运行流程图”以适当途径和方式向社会公布。重点是公布涉及人、财、物、事管理等重要权力部位以及其他涉及群众切身利益方面的事项。对群众普遍关心涉及群众切身利益权力事项，要公开其办理程序和办理过程，确保办理事项办理到办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督。凡无法律、法规和规章规定需要保密的，均需予以公开；凡法律、法规规定可暂时不公开，应准予备案；凡法律、法规和规章规定必须—4—保密的，不得予以公开。（三）精心组织排查，确定廉政风险点（2012年7月）。所要结合自身职能和反腐倡廉建设工作要求，突出岗位（个人）单位“两个层次”。采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过自己找、领导点、同事帮、互相查、组织评、群众提和举报投诉、案例分析、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等途径，找准廉政风险点，深入查找和收集思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五类风险（附件2）。1、查找岗位（个人）廉政风险。一是围绕思想道德方面主要查找，是否积极参与单位组织的各种政治理论学习；理想和信念是否坚定；是否遵守廉洁自律各项规定；是否主动接受党组织、党员群众监督。二是围绕岗位职责方面主要查找，是否认真履行岗位职责；是否依法行政，依法管理；是否严格按照工作程序和规章制度办事；是否存在滥用职权、失职渎职、不作为或乱作为等行为。三是围绕制度机制主要查找，在权利运行的各个环节上是否很好落实各项制度规定的情况，是否利用职务之便或工作关系接受请托人礼品、馈赠、请吃、索贿、受贿等；是否有损害群众利益的行为等。个人查找廉政风险点后，填写《岗位（个人）廉政风险点情况报告表》（附件3），经单位分管领导审核后，报党组织备案。重点对象为单位负责人和重点岗位的工作人员。副科级以上领导干部的《岗位（个人）廉政风险点情况报告表》经单位主要负责人和分管领导审—5—核后，于2012年7月25日前由领导小组办公室审核备案。2、查找单位（部门）风险。结合本单位的特点，重点查找在执行民主集中制“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面的廉政风险点；查找在制度、机制建设方面存在的廉政风险点，按照分工抓好职责范围内的廉政风险防范管理工作，把好单位和人员排查表的审核关、监督关、落实关。《单位廉政风险点情况报告表》（附件5），经单位领导班子会议研究确定后，于2012年7月25日前由领导小组办公室审核同意后抄报局纪委监察室（局办公室）审核备案。（四）确定廉政风险等级（2012年8月）。根据权力大小、廉政风险发生几率和危害损失程度等因素，按照“高、中、低”（对应三种颜色：红色、黄色、橙色）三个等级评定廉政风险。1、廉政风险“高”等级风险：（1）单位领导班子成员主要领导。2、廉政风险“中”等级风险：（1）具体从事财务、采购、招（投）标等岗位人员；（2）单位中层管理人员；（3）水务工程建设单位工程管理、工程监督人员等。3、廉政风险“低”等级风险：（1）从事工会、共青团、妇委会等岗位人员；（2）单位内部的行政、文秘、保密、档案、宣传等岗位人员；（3）其他从事服务、管理类等岗位的人员。查找出来的风险登记汇总，按照单位廉政风险、岗位（个人）廉政风险二类划分，对廉政风险排查结果及等级评定情况，建立台账，—6—编制《岗位廉政风险等级目录》。所有风险的排查和等级划分都必须经单位审定。对不同等级廉政风险的管理，按照党风廉政建设责任制要求和单位领导职责分工，实行分级管理、分级负责、责任到人，单位主要领导负总责。重点突出对高等级风险的防控。（五）分类制订防控措施，构建防控体系（2012年8—9月）。按照排查确定的各类风险点和风险等级，制订针对性、操作性强的有效防范管理措施，做到权力运行到哪里，风险防范措施就跟进到哪里，使每个岗位上的人员及时受到提醒和应有的监督制约。1、针对思想道德风险和外部环境风险。主要通过加强党性党风党纪教育、警示教育、岗位廉政教育等，增强干部的风险意识和廉洁从政的自觉性，切实筑牢拒腐防变的思想防线。2、针对岗位职责风险和业务流程风险。主要通过建立健全权力运行程序规定、规范业务流程和明确岗位行为规范等方式，提高抵御风险的能力。（1）针对重点岗位的工作性质和业务特点，要全面完善岗位责任制、首问责任制、一次性告知制、限时办结制、行政问责制，编制重点岗位职权目录和业务流程目录，严格依法依规办事，形成用制度管权、按制度办事、靠制度管人的岗位权力监督制约机制。（2）加强对重点岗位的权力制衡，尤其是要按照《关于印发〈从化市关于加强廉政风险防控机制建设的若干意见〉的通知》（从发〔2010〕10号）的要求，深入推进规范行政处罚自由裁量权工作，防止自由裁量权过大诱发廉政风险。—7—（3）强化权力运行的监控，推进权力公开运行。认真贯彻中央和省、广州市和我市有关规定，坚持民主集中制，完善“三重一大”决策事项议事规则和工作程序，健全决策咨询、决策公开和决策纠错机制，严格决策责任追究特别是“一把手”用权的监督制约。3、针对制度机制风险。主要根据工作和党风廉政建设责任制的需要，通过对原有制度进行查缺补漏，废弃一些不适应形势变化的制度规定，及时补充、修改和完善一系列操作性强、相互支撑、相互制约的制度规定并抓好落实，形成有效的常规化监督措施。4、填报廉政风险报告。单位和岗位（个人）二个不同的层面要分别围绕排查确定的各类风险（风险点）和风险等级，有针对性地提出并推进防控措施，加强内部管理，优化工作流程，健全完善制度，增强风险防控的实效性。针对岗位（个人）风险由本人提出具体防控措施，形成《岗位（个人）廉政风险防控报告》（见附件6）由分管领导把关并报本级党组织审核备案；单位《单位廉政风险防控报告》（见附件8）由领导班子会议制定。各单位《单位廉政风险防控报告》和副科级以上领导干部《岗位（个人）廉政风险防控报告》于2012年10月25日前抄报局纪检监察室审核备案。（六）建立运行机制，促进工作落实（2012年9月—11月）。1、建立预警机制。通过在日常管理、社会舆情、定期自查、年度抽查、信访调查，投诉调查，干部考察、述职述责、廉政、效能、执法监察、行风评议、纠风专项治理，领导交办及有关部门移送等多种渠道收集廉政风险信息。对收集的信息进行整理、归类分析，剖析—8—问题发生的性质和根源，研究解决办法。发现存在或可能发生廉政风险时，按照干部管理权限，对可能发生的腐败问题和新出现的风险点，实施超前处置，及时纠正编差，化解廉政风险，形成廉政风险防控机制建设良性循环。（1）对低等级预警信息（可能引发腐败的苗头性、倾向性问题）反映的责任部门和相应工作人员，单位对所在责任部门和相应工作人员发出《预警提醒书》（附件9）。（2）对中等级预警信息（一旦发生会在一定范围内造成一定的经济和社会影响的风险，如有可能违反涉及行政机关工作人员的相关法规，受到纪律处分的风险等）反映的责任部门和相应工作人员，单位对所在责任部门和相应工作人员发出《预警告诫书》（详见附件10）。（3）对高等级预警信息（一旦发生问题将产生严重的社会和经济影响的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等）反映的责任部门和相应工作人员，单位主要领导应负连带责任，单位廉政风险防控工作领导小组对责任整改对象发出《预警问责书》（详见附件11）。2、建立检查考核机制。建立和完善廉政风险防控工作检查考核制度，通过信息报送、定期自查、上级检查、社会评议等方式，不定期对各岗位廉政风险防控情况进行检查考核，廉政风险防控工作检查考核的结果列入年度考核内容，作为干部、员工奖惩的重要依据。所廉政风险防控工作领导小组办公室将组织检查组，在11月底前开展—9—一次全面检查、考核总结。建立廉政风险季查制（每季度一次），对廉政风险防控措施落实情况进行监督检查，对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证廉政风险防控工作的顺利开展。在每年12月5日前做好廉政风险防控工作资料汇总和总结工作，并报送局纪检监察室。3、建立责任追究机制。在抓工作落实过程中，按照“部门各负其责”的要求，责任在个人。（1）对存在的风险点未认真查找出来的，对岗位工作人员发出《预警提醒书》，给予批评教育，责令岗位工作人员做出书面检查，并限期整改；对于故意隐瞒权力运行中的重大漏洞不报，在风险点排查时刻意回避个人收到