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1内部资料注意保存廉政风险防范管理知识手册乌苏市廉政风险防范管理工作领导小组办公室2011年4月2编者的话：胡锦涛总书记在十七届中纪委五次全会上指出：“要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。”，去年，按照地区纪委的统一部署，我们在市纪委监察局机关和市财政局、地税局、民政局以及八十四户乡开展了廉政风险防范管理试点工作，取得了一定的成效，为今年全面开展廉政风险防范管理工作积累了经验。今年1月，中纪委六次全会提出要“全面推行廉政风险防控管理”等预防腐败经验”。为贯彻落实中央纪委全会精神，根据地委安排，按照市委关于全面开展廉政风险防范管理工作的通知精神，为帮助大家理解和开展好廉政风险防控管理工作，我们借鉴地区纪委《廉政风险防范管理知识宣传手册》的基础上，编写了此手册，供各乡（场）镇、市直各单位（部门）学习参考。请你们以市委《实施意见》为纲，结合本单位（部门）实际，在思考中借鉴，在借鉴中创新，大胆实践探索，扎实推进廉政风险防范管理工作，创造出具有借鉴意义的工作经验，更好地促进全市经济社会又好又快发展，推动我市党风廉政建设再上新台阶，再上新水平！再次，感谢地区纪委党风室的鼎力支持！2011年4月3目录1、印发《关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见》的通知………………1-172、什么是风险…………………………………………………183、风险的内涵及构成要素是什么……………………………184、什么是风险管理……………………………………………185、什么是PDCA循环……………………………………………196、风险管理理论和全面质量管理方法的参考书目有哪些…197、什么是廉政风险……………………………………………208、如何理解廉政风险……………………………………20-219、廉政风险的种类有哪些………………………………21-2210、廉政风险产生的原因是什么………………………22-2311、什么是廉政风险防范管理………………………………2312、开展廉政风险防范管理的主要目的是什么……………2313、如何正确认识廉政风险防范管理…………………23-2414、廉政风险排查的具体要求有哪些…………………24-2515、廉政风险等级如何评定……………………………25-2616、单位分层次查找廉政风险的内容和方法有哪些…26-2917、风险防范管理的主要措施有哪些…………………29-30418、如何开展廉政风险防范管理工作………30-3319、廉政风险防范管理工作执行阶段具体措施有哪些33-4720、考核评估有哪些方法、原则和实施要点…………47-5021、怎样运用考核评估的结果………………………………5022、实施廉政风险防范管理有哪些作用……………………5123、推进廉政风险防范管理的重点工作是什么……………5224、如何建立廉政风险识别分析机制…………………52-5325、廉政风险评估的四个重点是什么…………………53-5426、建立廉政风险防范机制需把握的四个关键是什么54-5627、廉政风险防范工作制度体系包括哪些内容………56-5728、民政局廉政风险识别、防控措施一览表（领导班子）58-6129、财政局廉政风险识别、防控措施一览表（领导班子）62-6430、税务局廉政风险识别、防控措施一览表（领导班子）65-6831、财政局廉政风险识别、防控措施一览表（科室）69-7232、民政局廉政风险识别、防控措施一览表（科室）73-7533、地税局廉政风险识别、防控措施一览表（科室）76-7734、乡党政班子成员廉政风险识别、防控措施一览表78-7935、流程图…………………………………………………80-851中共乌苏市委员会办公室文件乌党办[2011]33号★关于印发《乌苏市关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见》的通知各乡（场）镇党委，市委各部、委，各委、办、局、人民团体党组（党委、党工委、党总支、党支部）：现将《乌苏市关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见》印发你们，请结合实际，认真贯彻执行。中共乌苏市委办公室2011年4月7日主题词：印发件党廉工作实施意见通知——————————————————————————抄送：市委常委，市人大、政府、政协办公室，纪委，人武部，法院、检察院。——————————————————————————2乌苏市关于深入推进惩治和预防腐败体系建设认真开展廉政风险防范管理工作的实施意见为深入贯彻中央反腐倡廉工作方针，落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008－2012年工作规划》及自治区《实施办法》和地区《加快推进地区惩治和预防腐败体系建设的意见》以及《乌苏市贯彻落实惩防体系实施意见》，根据地委关于全面推行廉政风险防范管理工作的要求和统一部署，结合乌苏实际，现提出如下实施意见。一、充分认识开展廉政风险防范管理的重要意义（一）开展廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的客观需要。近年来，全市各级党政认真贯彻落实党的十七大和十七届中央纪委四次、五次全会精神，党风廉政建设和反腐败工作不断取得新的明显成效。但是，随着形势的发展，反腐倡廉建设也面临着一些新情况新问题。推进廉政风险防范管理，就是按照中央要求，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，结合乌苏反腐倡廉建设实际，运用现代管理理念和科学管理方法，增强预防腐败工作的创3新性、科学性和可操作性。把廉政风险防范管理作为加强预防腐败工作的重要措施和具体实践，符合深入推进新时期反腐倡廉建设的实际需要，符合人民群众的期待，有利于党的各项事业健康发展和党员干部健康成长。（二）开展廉政风险防范管理是贯彻落实惩治和预防腐败体系建设的重要举措。按照中央的规划，要在2012年建成惩治和预防腐败体系基本框架，使拒腐防变教育长效机制初步建立，反腐倡廉法规制度比较健全，权力运行监控机制基本形成。推行廉政风险防范管理，以创新的思路和改革的办法贯彻落实《实施纲要》和《工作规划》，有利于进一步突出重点，落实责任，整合力量，调动各方面的积极性，参与惩治和预防腐败体系建设。（三）开展廉政风险防范管理是强化对权力运行监督的有效手段。党员干部特别是领导干部手中掌管着一定的权力和资源，不同程度地面临各种诱惑和考验。廉政风险防范管理主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，主动预防，超前防范，推动监督关口前移。推行廉政风险防范管理，可以提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行4规范，使预防腐败的责任落实到每一个岗位和每一个人，职责清楚，目标明确，便于检查考核，防止权力滥用。二、开展廉政风险防范管理的指导思想、主要内容和目标要求（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕行政审批、行政执法、人事管理、财务管理、工程项目管理等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，着力抓好对要害部位、关键环节廉政风险的防范，最大限度地降低腐败发生的风险，营造风清气正的良好环境。（二）主要内容。运用现代管理学的理念和方法，重点围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各部门、各单位实际，突出重点，从工作岗位、科室、单位“三个层面”，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防范措施，通过制订计划、贯彻执行、检查考核、调整修正等环节，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理。5（三）目标要求。按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，2011年在全市全面推行廉政风险防范管理工作，初步形成覆盖全市各部门、各单位和各个领域的廉政风险防范管理工作网络；到2012年，逐步建立起比较完善的廉政风险防范管理长效机制。通过开展廉政风险防范管理工作，使预防腐败机制进一步优化，党风廉政教育进一步深化，效能建设水平进一步提高。三、开展廉政风险防范管理的方法步骤各部门、各单位要紧密结合实际，在进一步明确职责和权限的基础上，按照查找确定风险点，制订完善防范措施，严格检查考核和建立健全预防腐败、促进廉政勤政建设的长效机制推行廉政风险防范管理工作（2010年试点单位要同步启动第二轮工作，深化廉政风险防范管理循环机制）。（一）计划和查找廉政风险（4月10日—5月20日）1、组织培训动员（4月10日—4月15日）。推行廉政风险防范管理是一项以自我教育、自我监督为主要特点的创新性工作。在开展工作前，市委将举办培训班，对各党组织负责人和相关人员进行集中培训，各单位也要及时开展宣传培训工作，使广大党员干部全面理解廉政风险防范管理的重6要意义、基本内容、方法步骤，统一思想认识，提高党员干部参与廉政风险防范管理的自觉性和主动性。2、廉政风险点的主要种类及内容：廉政风险具体可分为思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险、外部环境风险等五种类型。⑴思想道德风险。思想道德风险与人的社会行为和个人的品德修养、性格特点有关。主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸等。⑵制度机制风险。主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形式需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。⑶岗位职责风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权利分配不清，自由裁量空间过大；权利运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或7软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。⑷业务流程风险。主要表现为：因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等。⑸外部环境风险。主要表现为：因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其它非正常影响，可能造成权利失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。3、排查廉政风险点（4月15日—5月20日）。在弄懂弄通廉政风险防范管理基本内涵的基础上，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从个人岗位、科室职责、单位职能三个层面逐一排查存在和潜在的廉政风险，认真填写《岗位廉政风险识别一览表》、《科室廉政风险识别一览表》、《单位廉政风险识别一览表》。廉政风险点的查找公示时间为一周。（1）梳理岗位职责。在进行查找廉政风险点之前，各单位各部门要结合工作实际，修订完善工作职责，之后再进行风险点的查找。个人梳理岗位工作职责，科室梳理业务工8作职责，单位（班子）梳理单位和部门工作职能。（4月20日前结束）（2）查找岗位风险点。坚持全员参与的原则，组织党员干部，尤其是领导干部对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找个人思想道德、岗位职责、外部环境等方面存在或可能存在的风险点及其表现形式。查找风险点的顺序是先领导后群众，其主要程序：自己找的风险点—交主管领导提（文字反馈给个人）；第一次修改后—交科室集中评（要有会议记录）；第二次修改后—报单位廉政风险防范管理工作办公室审核后反馈给个人；第三次修改后—报党组织审核；第四次修改后—交单位公示。班子成员由领导个人根据工作分工查找—送分管科室讨论；领导修改后—再由办公室印发给单位党员干部征求意见并汇总；领导根据汇总情况进行再修改后—报领导班子集体审核—交单位公示。（3）查找科（室）风险点。针对科（室）职责定位和各个重要岗位，认真查找业务流程、制度机制和外部环