建设工程项目立项管理办法

内部事项注意保存宝钢集团新疆八一钢铁有限公司文件文件编号：BSTB/07-346第1版签发：陈忠宽2009年04月20日发布2009年04月20日实施共6页第1页建设工程项目立项管理办法1范围本办法规定了建设工程项目管理流程、工程项目申报管理、工程项目年度计划和零计划管理、工程项目审批管理、工程项目内容管理、工程项目时效性管理、工程项目追加管理、工程项目风险管理的基本要求。本办法适用于公司所属各单位。2术语2.1建设工程项目：是指由八钢公司投资的构成固定资产项目或对固定资产功能进行恢复、改造的项目，固定资产项目主要包括：基建、技改、安全、环保、能源、更新改造、零购、零固。非固定资产投资项目主要包括：大中修、检修、抢修、绿化、环境治理。2.2立项：是指八钢公司为了发展和维持正常的生产经营活动，进行必要的投资，并对投资项目进行可行性和必要性论证，确定投资控制目标并上报宝钢集团或八钢公司得到批准的过程。3管理职责3.1设备工程部负责3.1.1对拟立工程项目可行性和必要性的调研和审查管理，包括咨询设计及咨询设计成果的审查管理。3.1.2拟立工程项目中有关投资金额的审核管理。3.2项目单位负责3.2.1拟立工程项目（包括本单位内部项目）的审查确认和申报管理。3.2.2配合主管部门对拟立工程项目的调研并提供有关资料的管理。4管理程序4.1建设工程项目立项管理流程图见附件一。4.2工程项目申报管理4.2.1对八钢公司发展有影响的、建设规模大、涉及面广的拟立建设工共6页第2页程项目，如：基建、技改、技措、环保、能源等固定资产投资项目，各单位可通过八钢办公信息网“OA”或SGMIS系统向设备工程部和八钢公司领导申报。4.2.2申报单位应详细说明立项理由，尽可能对拟立项目的可行性进行论述，如拟立项目通过SGMIS系统申报的，须将以上内容挂入文档。4.2.3对于影响面不大、建设规模小的拟立建设工程项目，如：小型基建、大中修、检修、零购、零固、绿化、环境治理等，各单位应通过SGMIS或WZMIS系统向设备工程部申报。4.2.4申报单位应以文档形式说明立项理由、实施方案及工程量概预算清单明细，属更新改造、安措、技措等固定资产投资项目，应做投入产出效益分析，以便调查立项。如拟立项目较复杂，需要进行专业设计的，申报单位可通过SGMIS委托设计院做设计方案，详细的设计要求等内容需挂入委托书文档。4.2.5大中修和检修项目申报费用原则上不含设备和备品配件及主要材料的采购费用。4.2.6必要时，对于涉及生产、生活和公共设施的突发性抢修项目，各单位应通过电话直接向设备工程部申报，设备工程部同意后协调组织实施，项目单位在一周内，通过SGMIS补办立项手续。4.3工程项目年度计划和零批计划管理4.3.1申报单位应根据本单位的发展要求和生产工艺及设备的运行状况，在当年9月前向设备工程部申报次年计划实施的各类工程项目，设备工程部组织审批后，以年度计划的形式下发执行。4.3.2除年度计划之外，申报单位也可根据当年的实际情况和需求，向设备工程部申报项目，该类临时申报的项目称为零批计划项目。项目的咨询设计和调研4.3.3属4.2.1条的拟立建设项目，应委托有资质的咨询设计单位对项目开展咨询设计工作，通过咨询和设计对拟立项目的可行性和必要性进行论证，为八钢公司的决策提供依据，具体操作按照《八钢公司建设工程项目咨询管理办法》和《八钢公司建设工程项目设计管理办法》执行。4.3.4属4.2.3条的拟立建设项目，设备工程部应及时对项目的可行性、必要性、投资和造价相关内容开展调研和审查工作，对拟立项目提出意见或建议。4.4工程项目审批管理共6页第3页4.4.1设备工程部通过调研对拟立项目的可行性、必要性组织论证并按照审批权限对项目组织审批。4.4.2通过开展咨询设计工作的拟立项目，设备工程部通过召开审查会对项目的可行性和必要性进行论证，并负责组织编写会议纪要。具体详见《八钢公司建设工程项目咨询管理办法》和《八钢公司建设工程项目设计管理办法》。4.4.3设备工程负责对50万元以内的拟立项目进行批准，对50万元以上的拟立项目上报八钢公司领导批准。全年50万元以内立项项目总额度通过公司审批后，随年度项目指标下达。4.5工程项目内容管理4.5.1批准的项目须有构成项目的主要内容和金额明细，通过开展咨询设计工作后立项的项目，以投资估算表和初步设计概算表为实施依据。设备工程部在办理采购计划和施工委托审查时，须严格审查予以控制。4.5.2大中修和检修项目实施前项目单位必须落实实施方案、备品配件材料计划、检修开交工计划及检修质量标准等。4.5.3生产性的大中修、检修项目费用构成主要以外委人工费为主，项目费用内不能有设备、备件及主材费。4.6工程项目时效性管理4.6.1原则上大中修、检修项目不能跨年度实施，当年必须交工并完成结算及财务挂账手续。4.6.2固定资产投资项目原则上需按项目立项时所排定的节点计划实施控制，必要时可跨年度实施，立项金额在50万元以上的项目在开展采购和施工发包前须在SGMIS系统上办理项目的启动手续。4.7工程项目追加管理项目在实施过程中，可能会因设计变更、工程量变更、实施条件变更、施工工序变更、施工环境变更及其它无法预见的不可抗拒因素造成立项金额不足，项目单位、设备工程部应及时对投资进行分析和平衡，确有必要时，可通过SGMIS申报追加立项金额。4.8工程项目风险管理4.8.1建设工程项目立项管理要做好以下风险控制：a)决策风险:主要指调研报告或咨询设计单位提供的咨询设计成果质量不高，甚至与政府的相关法律法规及规定相悖，致使我方依据改咨询成果做出的决策产生偏差，造成浪费，或导致我方不能正常办理政府的相关许可手续，或导致工程不能实现“三同时”、“三达”和共6页第4页竣工验收。b)控制风险：主要指调研报告或咨询设计成果质量不高，致使项目实施过程中暴露了存在的问题，投资不能得到有效控制，造成失控。4.8.2立项管理的风险控制首先在设备工程部充分认真调查研究，与公司其他部门沟通协调充分评估可能存在的风险因素。在选择咨询设计单位时应选择知名度高、服务质量水平高及信誉好的咨询设计单位，确保能够得到高质量的咨询成果，做到风险受控。4.8.3对各类问题有针对性地制定风险防范措施：a)召开审查会，聘请有经验的专家、财务顾问、律师和会计师等中介机构审查咨询单位的咨询成果。b)充分了解、掌握项目的市场风险，合作单位的经营情况、资产、财务状况、人员情况及其它不确定事项等。c)建立立项管理的风险识别清单并根据历年的事件及经验教训定期对其进行更新补充。4.9本办法自发布之日起执行，原《建设工程项目立项管理办法》A0版同时废止。5记录（记录表格在SGMIS系统中）拟稿:麻玉东日期:2009年4月16日审核:蒋文中日期:2009年4月16日№记录编码记录名称产生部门保管部门保管期限1BSTB/07-346-01A拟立项目申报表使用部门设备工程部长期2BSTB/07-346-02A立项明细表使用单位设备工程部长期共6页第5页附件1：　　　　　　　　　　宝钢集团新疆八一钢铁有限公司零批项目立项管理流程公司总经理公司董事长公司副总经理设备工程部主管副部长建设单位子分公司领导设备工程部部长设备工程部项目主管子分公司主管项目申报项目立项项目审核项目审核项目审核项目审核项目审核项目审核项目审核项目审核申报金额大于50万元申报金额大于100万元申报金额大于200万元是否是否是否共6页第6页　　　宝钢集团新疆八一钢铁有限公司年度项目立项管理流程系统发展部宝钢集团重大项目部公司领导　建设单位安环部设备工程部制造管理部能源中心项目开始申报能源项目初审安措、环保项目初审技改技措项目初审大型基建项目外委检修、零购、零固、更新改造项目初审汇总、编制年度项目计划设备工程部组织专题审查会项目金额大于100万元是否由OA上行文，报公司领导审批，审批通过后，直接通过SGMIS系统导入立项。审批是否通过是否备案并录入宝钢集团年度投资计划结束