工程签证管理办法(101)

科创（青岛）科技园投资发展有限公司工程签证管理办法1工程签证管理办法编号：KCQD-ZD-101版本号：A主责：工程部编写：马传民审核：蔡红批准：潘文虎实施日期：2013.4.11范围本制度适用于公司范围内所有工程的现场签证管理工作。本制度包括现场签证的主要类型、现场签证的原则、现场签证的提出、现场签证的审批、现场签证的实施管理、现场签证的结算、奖惩规定和附件等八部分内容。2术语和定义2.1现场签证现场签证是指对除了建筑施工合同、招投标文件所规定的内容外对施工管理中发生的零星事件的确认。例如：地下障碍的清除迁移、销售通道的搭建、临时用工、各种技术措施处理、施工过程中出现的奖励和索赔问题、发包单位委托承包单位施工的零星工程（在施工合同之外）以及因设计变更导致已施工的部位需要拆除等。2.2特急签证特急签证是指必须立即执行而且延缓实施会造成更大损失的签证。3部门职责与权限3.1工程部工程部为工程签证管理的主责部门，负责建立相关管理制度并负责具体落实。1）负责填写《工程变更事项审批表》、《工程指令单》，并跟踪审批过程；2）负责变更指令的下发执行，监督承包商的执行情况；3）负责对变更事项完成情况的验收，审核《完工确认单》，并跟踪审批过程；4）作为现场签证的主办人，负责跟踪《现场签证单》的审批过程；5）负责工程指令、完工确认以及现场签证的审核；6）负责审核签证是否为特急签证；7）负责工程签证台帐的建立与完善。3.2成本合约部1）负责初步估算签证工程造价金额；2）负责签证后工程造价的审核；科创（青岛）科技园投资发展有限公司工程签证管理办法23）负责审核特急工程指令。3.3设计部1）负责设计类变更事项的审核。3.4总工办1）复核施工过程产生的经济签证。4管理办法4.1现场签证的主要类型4.1.1因设计变更导致已施工的部位需要拆除；4.1.2施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理；4.1.3在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）与设计不符而产生的项目；4.1.4发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工的零星工程；4.1.5合同规定需实测工程量的工作项目；4.1.6红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。4.2现场签证的原则4.2.1事先审批原则：除特急签证外，所有工程变更事项应进行事先审批；特急签证应在开工10日内补办审批；4.2.2一单一算原则：一个现场签证单应编制一份预算，且对应一个工程合同。如果签证内容简单，也可以一份预算对应多个签证单，但是该预算书内应根据不同签证单的内容分别列项；4.2.3完工确认原则：当现场签证完工后，工程部工程师必须在完工后5个工作日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其隐蔽之前签字确认；4.2.4权力限制原则：公司对现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效；4.2.5正常签证的办理原则是“先估价后施工”，工程变更事项审批流程必须在5个工作日内完成；4.2.6特急签证办理原则是“边洽边干”，但必须在开工后10个工作日内办妥全部手续；4.2.7过期作废原则：变更事项完成后，在约定的5个工作日内，未经工程部签字确认，导致工作内容被覆盖而无法核实的，公司不予认可。科创（青岛）科技园投资发展有限公司工程签证管理办法34.3现场签证的提出4.3.1根据引起现场签证的主体不同，可以将现场签证分两种情况：（1）由公司相关指令（如设计变更单、工程指令单等）引起现场签证；（2）除此之外施工单位根据现场施工条件主动提出的现场签证；4.3.2当公司确定发出相关指令会导致现场签证发生时，首先判断可能要发生的现场签证的性质是属于正常签证，还是属于特急签证。如果属于特急签证，为确保不因执行时间延缓导致更大损失，则按照“边估价，边实施”的原则，由工程部发出《工程指令单》，要求施工单位立即执行（同时抄送监理单位，成本合约部、总工办），同时要求必须在开工后10个工作日内办妥全部审批手续；4.3.3施工单位接到工程指令后，根据指令要求，提出办理现场签证的需求，填写《现场签证单》报监理单位审核，监理单位审核确认后报工程部审核，由工程部组织相关部门进行复核并报批。对于特急签证，需立即执行相关指令进行施工，同时提出办理现场签证的需求，填写《现场签证单》报监理单位审核，确认后报工程部审核，由工程部组织复核报批；4.3.4除工程指令引起签证发生之外，施工单位在日常施工过程中，也可以根据施工需要，提出现场签证需求。同样要求施工单位提出办理现场签证的需求，填写《现场签证单》报监理单位审核后报工程部审核、复核、报批发价；4.3.5施工单位填写《完工确认单》时，要求附上初步预算或工程量清单。如属实测实量的，需先确定单价，预估工程量；如原合同中有单价约定的，按原单价计算；如无合同或无单价约定的，则需事先确定，包括材料设备的核价；如果是由设计变更引起的现场签证，且在设计变更审批过程中已经对签证费用进行过计算确定的，施工单位不需重新计算。4.4现场签证的审批4.4.1流程图：变更事项审批（5个工作日内）——下发工程指令——完工验收并审核（完工后5个工作日内）——施工单位上报现场签证单——结算4.4.2工程部接到经监理单位审核后的施工单位现场签证申请的3个工作日内到现场对工程变化情况进行调查，审核现场签证内容，并签署意见；4.4.3工程部专业工程师核实签证原因、事项及工程量，并签署意见；4.4.4成本合约部对签证预算进行审核；4.4.5总工办对现场经济签证进行复核；4.4.6工程总监对签证合理性进行审核；4.4.7公司领导层对经济签证进行审批。遇重大工程洽商（涉及营销承诺、交房标准等），应由开发副总经理组织召开专题会。科创（青岛）科技园投资发展有限公司工程签证管理办法44.5现场签证的实施管理4.5.1施工单位按经审批通过的《工程指令单》内容组织实施，监理单位、工程部监督实施情况，并核实执行结果，对未按规定时间和任务完成的，督促整改，直至完成；4.5.2工程部专业工程师负责工程量的复核，成本合约部负责造价的复核；4.5.3现场施工结束后，工程部专业工程师组织完成工程变更指令实施情况的核实工作，与施工单位、成本合约部共同在《完工确认单》中签字确认；4.5.4如需要实测实量的，则由项目现场工程师、到场测量，并在《完工确认单》上签字确认；4.5.5隐蔽工程签证必须在隐蔽前完成验收手续和工作量确认。4.6现场签证的结算4.6.1施工单位进行签证结算时，应将《工程指令单》、《完工确认单》作为附件一同提交；4.6.2成本合约部对已完工的项目进行结算；4.6.3施工单位根据确认的签证内容，编制结算，结算需“一单一价”。结算付款同工程最终竣工结算一同办理。4.7奖惩规定4.7.1对员工如下行为进行物质奖励：1）发现签证过程存在漏洞，为公司避免重大经济损失作出贡献的。2）针对工程签证中违反公司规定的不正当行为，向公司领导举报属实的。4.7.2对员工发生如下行为予以处罚：1）凡工作人员违反规定，未按公司要求对工程签证进行复核、审核、审批的，对公司造成经济损失或社会影响的，一经查证，按公司相关规定给予经济、行政处罚，后果严重的，予以辞退；对公司造成重大经济损失的，交由司法机构追究其刑事责任。2）凡与其他单位或人员进行串通，并收取他人财物，提供虚假资料，为他人谋取利益的，一经查证，予以严肃处理。对公司造成重大经济损失的，交由司法机构追究其刑事责任。4.8附件附件1：《工程变更事项审批表》附件2：《工程指令单》附件3：《完工确认单》附件4：《工程签证单》科创（青岛）科技园投资发展有限公司工程签证管理办法5附表一工程变更事项审批表项目名称：xx项目xx地块xx分期编号：设计/洽商/指令-13（年份）-03（月份）-001（编号）变更类型：□设计变更□技术洽商□现场管理指令变更原因：□政策规范要求□设计完善□设计优化□定位调整□材料设备确认或替换□销售需要□现场条件改变□其他费用变化：□是□否工期影响：天□延长□缩短□无影响主旨：内容：经办人：日期：□设计部□工程部□其他部门负责人：日期：成本合约部涉及合同名称：1.；2.；3.。本次变更估算金额：元。成本科目归属：1.；2.；3.；4.。此前本期项目累计变更金额：元；占本期目标成本比例%；本项变更实施后累计变更金额：元；占本期目标成本比例%。部门负责人：日期：总工办复核人：日期：总工签名：日期：副总签名：日期：常务副总签名：日期：本表一式二份，工程部、成本合约部各留一份科创（青岛）科技园投资发展有限公司工程签证管理办法6附表二工程指令单指令编号：对应审批表编号变更类型：□设计变更□技术洽商□现场管理指令项目名称：xx项目xx地块xx分期工程名称：I标段xx分包工程主送：xx施工单位、xx监理公司抄送：成本合约部、总工办附件：□有（共页）□无是否加急：□是□否主旨：内容：正文为字体使用“楷体_GB2312”，“小四”段落间距为“1.5”倍行距其他部分字体、段落间距以模板为准。经办人：工程总监:日期：1.在变更内容实施完成后5个工作日内，由施工单位/供应单位通知项目工程部，由项目工程部组织验收，并填写《完工确认单》，作为施工单位/供应单位向业主提出价款索赔的依据。2.超过规定期限通知工程部验收，导致工作内容被覆盖而无法核实的，对该部分工作内容将不予认可。3.此指令按照合同文件有关条款解释，如施工单位/供应单位认为上述任何项目会引起合同造价或合同工期上发生变化，请提供详细资料向成本合约部申报。4.本表一式四份，成本合约部、工程部、施工单位、监理单位各留一份。科创（青岛）科技园投资发展有限公司工程签证管理办法7附表三完工确认单项目名称：合同名称：施工单位/供应单位：指令编号：工程变更指令主旨收到指令日期完成情况简述完成日期附件名称及页数变更内容及工程量计算施工单位/供应单位负责人签名：日期：监理单位专业工程师：日期项目总监签名：日期：工程部专业工程师：日期负责人签名：日期：成本合约部□现场计量□按图计算负责人签名：日期：本表一式三份，工程部、成本合约部、施工单位各留一份科创（青岛）科技园投资发展有限公司工程签证管理办法8附表四现场签证单项目名称：合同名称：施工单位/供应单位：签证单编号：签证事实简述完成情况简述附件名称及页数工程量及造价计算（详列计算式）施工单位/供应单位负责人签名：日期：监理单位项目总监签名：日期：工程部负责人签名：日期：成本合约部负责人签名：日期：注：本表一式三份，成本合约部、监理单位、施工单位各留一份