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第一节工程项目管理概述一、工程项目的组成和分类（一）工程项目的组成1.单项工程是指具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。2.单位（子单位）工程具有独立施工条件，能形成独立使用功能，可独立设计、独立施工形成。单位工程的划分，在施工之前应由建设单位、监理单位和施工单位共同决定3.分部（子分部）工程按专业性质或建筑部位确定。当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序来划分4.分项工程分项工程是分部工程的组成部分，一般按施工工艺划分，是工程项目施工生产活动的基础，也是计量工料消耗的基本单元；也是工程质量形成的直接过程。（二）工程项目的分类1.按建设性质划分工程项目可分为新建项目、扩建项目、改建项目、迁建项目和恢复项目。（1）新建项目（从无到有、平地起家）。（2）扩建项目（为扩大生产能力，扩充规模）。（3）改建项目（主要指挖潜、节能项目）。（4）迁建项目（搬迁到异地而见的项目）。（5）恢复项目（投资重建以恢复）。有两种情况容易搞混：一是按原有规模恢复建设或在恢复过程中同时扩建，都属于恢复项目；二是对之前一直未建成投产或交付使用过的项目，在建设过程中受到破坏后，若仍按原设计重建的，原有的建设性质保持不变，若按新设计重建，则根据新设计内容来确定其性质。一个工程项目只能有一种性质，在项目全部建成以前，其建设性质是始终不变的。2.按投资作用划分工程项目可分为生产性工程项目和非生产性工程项目。（1）生产性工程项目（直接作用于物质资料生产），主要包括：工业建设项目、农业建设项目、基础设施建设项目、商业建设项目（2）非生产性工程项目（直接满足人的需要，作用于非物质生产部门）。3.按项目规模划分（主要是用以划分项目等级）国家规定基本建设项目按设计能力或投资额分为大型、中型、小型三类，更新改造项目只按投资额分为限额以上或限额以下两类项目划分等级的原则：a所有项目都是按批准的可行性研究报告所确定的总设计能力或投资总额的大小分类，由国家批准最后确定等级b单一产品项目，按产品的设计生产能力划分；多产品项目，按主要产品的设计生产能力划分；产品分类较多，难以分清主次，不易按设计能力划分时，可按投资总额划分c某些特殊项目，虽然其设计能力或全部投资不够大中型项目标准，但国家已批准列入大众型计划，也按大中型项目对待d更新改造项目一般只按投资额分为限额以上或限额以下两类，不按其他标准划分e生产性项目投资额在5000万以上或其他部门项目投资额在3000万以上的为大中型项目或限额以上项目，对于基本建设项目称为大中型项目，对于更新改造项目称为限额以上项目4.按项目的效益和市场需求划分，可分为竞争性项目、基础性项目、公益性项目1）竞争性项目：投资效益比较高，竞争性比较强2）基础性项目：具有自然垄断性、建设周期长、投资额大而收益低的特征，而且很有可能需要政府扶持3）公益性项目：亦称事业单位、政府机关、社会团体项目，主要服务于事业单位、政府机关、社会团体5.按投资来源划分：政府投资项目（亦称公共工程）和非政府投资项目（投资者不是政府，一般实行项目法人制）政府投资项目按盈利性不同可分为经营性政府投资项目（具有盈利性，实行项目法人制）和非经营性政府投资项目（非盈利性的，主要追求社会效益最大化，应推行“代建制”，实现“投资、建设、监管、使用”四分离）二、工程项目建设程序（一）工程项目建设程序的含义和内容投资建设一个工程项目都要经过投资决策和建设实施两个发展时期。以世界银行贷款项目为例，其建设周期包括项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施和项目总结评价6个阶段。（二）工程项目投资决策阶段的工作内容1.编报项目建议书项目建议书是对工程项目建设的轮廓设想，其主要作用是推荐一个拟建项目。批准的项目建议书不是项目的最终决策。2.编报可行性研究报告（是对技术上是否可行和经济上是否合理进行科学论证）3.项目投资决策审批制度政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。政府投资项目实行审批制；非政府投资项目实行核准制或备案制。（1）政府投资项目。政府需要审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算，有补助的有贷款的，只审批资金申请报告政府投资项目一般要经过咨询中介机构的评估论证，特别重大项目还应实行专家评议制度。国家将逐步实行政府投资项目公示制度（2）非政府投资项目。政府不再进行投资决策性质的审批，区别不同情况实行核准制或登记备案制。1）核准制。投资建设“政府核准目录”中的项目时，仅需向政府提交“项目申请报告”，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告的程序。2）备案制。对于“政府核准目录”以外的项目，实行备案制（按属地原则备案）对于已经建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设“政府核准目录”中的项目，可以按项目单独申报核准，即中长期发展建设规划经批准的，属于规划中的“政府核准目录”项目不再另行社保核准，只需办理备案手续（三）工程项目建设实施阶段的工作内容1.工程设计（初步设计和施工图设计，大项目可根据需要增加技术设计阶段）（1）工程设计的阶段及其内容。1）初步设计。目的是阐明技术上的可行性和经济上的合理性，并编制项目总概算。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批可行性研究报告。（总概算超10%，要宠幸报批可研报告）2）技术设计。解决初步设计中的重大技术问题3）施工图设计。⑵施工图设计文件的审查。建设单位应当将施工图报送建设主管部门，由建设主管部门委托有关机构进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等内容的审查提交审查时，还应同时提供下列资料：1）批准的立项文件或初步设计批准文件；2）主要的初步设计文件；3）工程勘察成果报告；4）结构计算书及计算软件名称。2.建设准备建设单位在办理施工许可证之前应当按规定办理工程质量监督注册手续。办理工程质量监督注册手续时需提供下列资料：a.施工图设计文件审查报告和批准书；b.中标通知书和施工、监理合同；c.建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成；d.施工组织设计和监理规划（监理实施细则）；e.其他需要的文件资料。施工许可证由建设单位申请办理。工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。（即30万以下或300平方以下的工程可不用申请办理施工许可证）3.施工安装项目新开工时间，是指规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽施工的日期。不需开槽的工程，开始打桩的日期就是开工日期。需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土石方工程的日期作为正式开工日期。4.生产准备(项目投产前由建设单位进行，是衔接建设和生产的桥梁，是项目建设转入生产经营的必要条件)，一般应包括以下工作（1）招收和培训生产人员。（2）组织准备。（3）技术准备。（4）物资准备。5.竣工验收（投资成果转入生产使用的标志）（1）竣工验收的范围和标准：即工业项目经过投料试车合格，形成生产能力的；非工业项目符合设计要求，能够正常使用的。一句话，凡是有被使用的资格和被使用的能力，即可组织竣工验收（2）竣工验收的准备工作。主要包括：1）整理技术资料。2）绘制竣工图。关于绘制竣工图的规定如下：①凡按图施工没有变动的，由施工承包单位（包括总包单位和分包单位）在原施工图上加盖“竣工图”标志后即作为竣工图；②凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工承包单位负责在原施工图（必须新蓝图）上注明修改部分，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图；③凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及有其他重大改变，不宜再在原施工图上修改补充的，应重新绘制改变后的竣工图。由于设计原因造成的，由设计单位负责重新绘图；由于施工原因造成的，由施工单位负责重新绘图；由于其他原因造成的，由业主自行绘图或委托设计单位绘图，3）编制竣工决算（同时分析概算执行情况）（3）竣工验收的程序和组织。较大较复杂的项目其验收程序如下：初验——进行正式验收。较小较简单的项目：一次性竣工验收。工程项目全部建完后，由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告（四）项目后评价：包括效益后评价和过程后评价工程项目竣工验收或交付使用，不是工程项目管理的终结。工程项目是否达到投资决策时所确定的目标，只有经过生产经营取得实际投资效果后，才能进行正确的判断项目后评价的基本方法是对比法。即将建成投产后的实际效果和前期决策阶段的预测情况相对比1.效益后评价：具体包括经济效益后评价、环境效益和社会效益后评价、可持续性后评价、综合效益后评价。2.过程后评价（对全过程进行系统分析，找出差异原因）三、工程项目管理的类型、任务及相关制度（一）工程项目管理的类型和任务1.工程项目管理及其类型（1）工程项目管理的核心任务是控制项目目标（造价、质量、进度），最终实现项目的功能以满足使用者的需求。2.工程项目管理的任务（1）合同管理。对合同的订立过程和履行过程进行管理（2）组织协调。实现项目目标必不可少的手段（3）目标控制。是为保证目标的实现而进行的一系列检查和调整的过程，其主要任务是采用规划、组织、协调等手段，采取组织、技术、经济、合同等措施，确保项目总目标的实现（4）风险管理。（5）信息管理。（6）环境保护。做到“三同时”，即主体工程与环保措施工程同时设计、同时施工、同时投入运行。3.工程项目管理的发展趋势工程项目管理呈现出集成化、国际化、信息化趋势。（1）集成化趋势。a在项目组织方面，业主变自行管理模式为委托项目管理模式。b在项目管理理念方面，不仅注重项目的质量、进度和造价三大目标的系统性，更加强调项目目标的寿命周期管理。（2）国际化趋势。（3）信息化趋势。（二）工程项目管理的相关制度工程建设领域实行建设项目法人责任制、工程招标投标制、建设工程监理制和合同管理制，是我国工程建设管理体制深化改革的重大举措。1.建设项目法人责任制项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。（1）项目法人的设立。新上项目：项目建议书被批准后组成项目法人筹备组——可研报告申报时，须同时提交项目法人组建方案——可研报告批准后应正式成立项目法人。由原有企业负责建设的大中型基建项目，需新设立子公司的，要重新设立项目法人；只设分公司或分厂的，原企业法人即是项目法人（2）项目董事会的职权：建设资金；初步设计和概算文件；投资估算和投资计划；开工报告；重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；负责审定偿债计划和生产经营方针；聘任或解聘项目总经理和财务经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。（3）项目总经理的职权。记牢董事会职权，没有的就是总经理职权2.建设工程监理制（代表建设单位进行监督管理）（1）建设工程监理的范围。根据《建设工程监理范围和规模标准规定》（建设部[2001]第86号部长令），下列建设工程必须实行监理：1）国家重点建设工程。2）大中型公用事业工程（投资额3000万元以上）。3）成片开发建设的住宅小区工程（5万m2）4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。5）国家规定必须实行监理的其他工程。（投资额在3000万元以上的公益项目）（2）工程建设的其他阶段，监理工程师的职权：a设计阶段，对总投资进行论证，确认其可行性，协助建设单位确定设计方案；b施工招标阶段：编制标底或招标控制价；c施工阶段，负责制订施工阶段资金使用计划。一、工程项目承发包模式承发包模式含义优点缺点总分包模式发包或分包的是有关设计和施工的主要部分的工作，将自己所承接的业务发包出去，自己专门从事管理有利于组织管理；有利于控制造价；有利于控制质量；有利于缩短建设工期，能做到设计阶段与施工阶段的搭接。对业主而言，总承包商的选择范围小，合同金额较高平行承包模式将各种任务分别发包给不同的承包商有利于业主选择承包商，可以在更大范围由于合同关系多，故组织管