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2010年3月证券业从业人员资格考试——证券交易试题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。A．证券交易所B．资金存管银行C．结算公司D．商业银行4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。A．对手方最优价格申报B．最优5档即时成交剩余撤销申报C．全额成交或撤销申报D．即时成交剩余撤销申报5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。A．11．025B．9．97C．11．55D．9．456．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A．10%5%B．15%3%C．16%2%D．20%1%7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。A．0．5‰B．1‰C．1．5‰D．2‰9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值＝单只股票(基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）。A．深证A股指数B．深证B股指数C．深证综指D．中小企业板指数10．新股竟价发行，也称（），它是国际证券界发行证券的通行做法。A．承销购买方式B．招标购买方式C．代理购买方式D．同价位购买方式11．下列关于净额清算的说法错误的是（）。A．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算B．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率C．采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算D．采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算12．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。13．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额14．中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为（）。A．中央国债登记结算有限责任公司B．中国证券登记结算有限责任公司C．证券交易所D．全国银行间同业拆借中心15．在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（）作为应急措施划拨资金。A．网络划款凭证B．传真划款凭证C．书面划款凭证D．电话划款凭证16．投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（）。A．客户信用证券账户B．客户信用交易担保证券账户C．信用交易证券交收账户D．信用交易资金交收账户17．（）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。A．证券开户B．证券登记考试大论坛C．证券过户D．证券结算18．在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。A．限制相关证券账户交易’B．上报中国证监会查处C．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户D．书面警示19．下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（）。A．意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定B．上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请C．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交D．申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出20．除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。A．除权(息)价B．前开盘价C．前收盘价D．开盘价21．新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（），则市值配售与网上定价发行同时进行。A．20%B．30%C．50%D．100%22．债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A．60B．91C．180D．36523．（）不属于按证券种类划分的证券登记。A．股份登记B．基金登记C．变更登记D．债券登记24．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（）。A．资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称B．集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称C．证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称D．证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称25．在做市商市场，匹配成功的订单按（）成交。A．投资者委托订单规定的价格B．当日收盘价C．做市商报价D．市场价格26．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（），且不低于即时揭示的最高买入价格的（）。A．900P%B．150p%C．110�%D．130p%27．证券经纪商与客户之间是（）关系。A．依附B．委托代理C．结算D．从属28．新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（）。A．预先确定发行价格，通进询价确定发行量B．预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量C．预先确定价格区间，通过询价确定发行价D．预先确定发行价格，通过询价确定发行量29．沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）。A．2002年12月30日2003年1月3日B．2003年1月1日2003年1月3日C．2002年12月30日2003年1月1日D．2003年1月3日2002年12月30日30．在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A．市价交易B．限价交易C．全价交易D．净价交易31．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。A．1000股B．1000元C．1000份D．1股32．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。A．中国登记结算有限责任公司B．证券交易所C．证券公司营业部D．商业银行33．只有经过（）认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。A．中国证监会B．中国银监会C．中国保监会D．中国证券业协会34．目前，我国A股账户不可用于买卖（）。A．人民币普通股票B．人民币特种股票C．债券D．证券投资基金35．代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（）。A．原证券账户卡的复制和新开立证券账户B．原证券账户卡的复制和新开立非交易账户C．新开立证券账户和证券的交易过户D．新开立证券账户和证券的非交易过户36．自助及电话自动委托的客户身份确认由（）控制。A．证券交易所B．证券公司C．客户账户和密码D．委托人37．经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立（）个专用证券账户。A．1B．2C．3D．538．下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是（）。A．在周一证券公司的不周席位之间，当日买人的证券可以转托管B．在不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以转托管C．转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部D．转托管可以撤单39．对于记名证券而言，完成了（），证券交易才告结束。A．清算B．交收C．证券成交D．登记过户40．对配股的股份登记，是在配股登记日（）向证券公司传送投资者配股明细数据库。A．闭市后B．开市前C．开市前1日D．闭市后1日41．会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。A．2B．5C．12D．1542．下列关于交易席位的使用，说法错误的是（）。A．席位不得退回，不得转让B．会员席位只能由会员单位自己使用C．基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位D．经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续43．证券登记结算公司以结算参与人的（）为单位生成清算数据。A．清算编号B．证券账户C．资金账户D．交易单元44．上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手。A．51000B．105000C．155000D．20100045．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A．符合证券交易所规定条件的机构投资者B．个人投资者C．上市公司D．符合中国证监会规定条件的机构投资者46．关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是（）。A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让B．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份C．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《中华人民共和国证券法》规定的程序作出决定D．在《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作E1内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构47．投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外)，应当按规定缴纳（）。A．过户费B．佣金C．结算费D．印花税48．结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。A．一般存款账户B．证券账户C．资金交收账户D．资金账户49．证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币（）亿元，净资本不低于人民币（）亿元。A．21B．53C．85D．10850．证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有（）家以上的营业部，且布局合理。A．15B．20C．25D．3051．利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（）。A．网上累计投标询价发行B．网上定价市值配售C．新股网上定价发行D．新股网上竞价发行52．在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的（），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。A．买方B．卖方C．受托方D．代理人53．下列不符合新股网上定价发行程序的是（）。A．T＋0日，投资者申购B．T＋2日，摇号抽签C．T＋3日，申购资金解冻D．T＋4日，公布中签结果54．上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A．约定送股比例B．无偿送股比例C．有偿送股比例D．有偿配股比例55．深圳证券交易所的配股认购于（）日开始，认购期为5个工作日。A．RB．R＋1C．R＋2D．R＋356．深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在（）习不