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网址：、世界各地防范证券结算风险的措施不包括()。A.引入做市商制度，防范流动性风险B.妥善选择结算银行，防范结算银行风险C.采取盯视市制度，收取担保品来防范价差风险D.采取货银对付交收机制防范本金风险正确答案：A【解析】：建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险。2、关于交易型开放式指数基金发行登记，下列表述中正确的是()。A.交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记B.中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记C.中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结D.以上说法都不正确正确答案：C【解析】：考察交易型开放式基金发行登记的理解。交易型开放式基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记;中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记。3、证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制()。A.客户信用风险B.市场风险C.业务规模和集中度风险D.业务管理风险网址：正确答案：A【解析】：客户信用风险的控制的要求。4、下列不属于我国证券交易所会员权利的是()。A.参加会员大会B.对证券交易所事物的提议权和表决权C.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督D.派遣合格代表入场从事证券交易活动正确答案：D【解析】：考查证券交易所会员权利的内容。D是会员的义务。5、已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署()。A.网上交易协议书B.风险揭示书C.资金存管协议D.公平交易承诺函正确答案：A【解析】：客户申请开通网上交易委托方式(已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户)，需客户持有效身份证明和资金账户卡，到营业部柜台提出网上交易申请，签署《网上交易协议书》。6、定向资产管理专用证券账户()，中国证监会另有规定的除外。A.仅供定向资产管理业务使用B.可以办理转托管C.可以用于转指定D.任何机构都可以使用正确答案：A网址：【解析】：定向资产管理专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。7、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易，并赚取()。A.自由资金或证券，买卖证券差价B.客户资金或证券，手续费收入C.客户资金或证券，买卖证券差价D.自有资金或证券，手续费收入正确答案：A【解析】：做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以自由资金或证券与投资者交易，赚取买卖证券差价。8、证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。A.证券持有人B.证券承销商C.证券托管人D.5%正确答案：A【解析】：证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。9、根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是()。A.B股B.A股C.基金D.债券正确答案：D【解析】：根据我国现行有关交易制度规定，可进行当日回转交易的是债券竞价交易和权证交易。网址：、证券是用来证明()有权取得相应权益的凭证。A.证券发行人B.证券承销商C.证券持有人D.证券托管人正确答案：C【解析】：证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。11、客户办理资金账户挂失或补办手续，()应在该客户的客户账户类资料更改登记表上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章。A.经办人员和营业部负责人B.复核人员和营业部负责人C.营业部相关负责人D.经办人员和复核人员【正确答案：D】【解析】：经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章。12、在我国证券委托过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于证券经纪商权利的是()。A.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定B.证券交易过程的知情权C.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利D.有按规定收取服务费用的权利【正确答案：B】【解析】：考查证券经纪商的权利。B是委托人的权利。网址：、根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.500%B.100%C.30%D.5%【正确答案：B】【解析】：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%14、上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为()股。A.100B.200C.500D.1000【正确答案：D】【解析】：上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为1000股。15、采用()方式，投资者和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。A.柜台委托B.传真委托C.自助委托D.网上委托【正确答案：A】【解析】：柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。网址：、在客户交易结算资金三方存管模式下的客户资金存入过程中，()系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。A.指定商业银行B.证券交易所C.中国结算公司D.证券公司【正确答案：A】【解析】：客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。17、融资融券业务是指()进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并向客户交存相应担保的经营活动。A.证券公司B.证券交易所C.登记结算机构D.证监会【正确答案：B】【解析】：融资融券业务是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动18、世界各地防范证券结算风险的措施不包括()。A.采用前防范措施，强化结算参与人的资格管理B.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险C.采用净额结算方式D.加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险【正确答案：C】网址：【解析】：考察证券结算风险的防范措施。19、目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括()。A.上证50B.国债指数C.中小板综指D.基金指数【正确答案：C】【解析】：上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。20、根据上海证券交易所的《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，以下关于境外投资者交易管理行为表述错误的是()。A.交易日结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，证券交易所将向其委托的证券公司及托管人发出通知，合格投资者应在自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓B.因超过所有合格投资者持有总规模限制而接到减持通知之日起的5个交易日内，如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例之下的，被通知减持的合格投资者可向证券交易所申请继续持有原股份C.如遇所有境外合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托公司的证券公司的证券公司及委托人发出通知D.所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的10%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例【正确答案：D】21、下列选项中，()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券B.将客户的资金和证券借与他人C.以低于客户委托的买入价格买进股票网址：正确答案：C【解析】：“以低于客户委托的买入价格买进股票”不属于证券经纪业务的禁止行为。22、根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于()。A.人民币5亿元B.人民币8亿元C.人民币2亿元D.人民币10亿元正确答案：B【解析】：证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。23、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法错误的是()。A.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验收，并出具验资报告B.客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划C.证券公司可以自行推广集合资产管理计划D.证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划正确答案：D【解析】：考查证券公司开展集合资产管理业务的推广。禁止证券公司通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。24、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中不包括()。A.前一交易日市场融资融券交易总量信息B.融券买入额C.融资余额网址：融券卖出量正确答案：B【解析】：证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：(1)前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。(2)前一交易日市场融资融券交易总量信息。(2)前一交易日市场融资融券交易总量信息。25、客户对证券经纪商发出的委托指令不能以()形式出现。A.柜台委托B.函电委托C.电话委托D.网上委托正确答案：B【解析】：委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托;非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。26、在债券质押式回购交易中，()是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。A.融资方B.逆回购方C.买入返售方D.资金融出方正确答案：A【解析】：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。27、()是证券公司自营业务的最高决策机构。A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会网址：理事会正确答案：C【解析】：董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。28、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是()。A.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B.证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C.证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模正确答案：C【解析】：证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。29、证券公司定向资产管理合同基本事项中，不包括()。A.投资目标和管理期限B.客户资产的种类和数额C.管理人以自由资金参与的特别约定D.各类风险揭示正确答案：C【解析】：定向资产管理合同应当包括的基本事项有：1.客户资产的种类和数额;2.投资范围、投资限制和投资比例;3.投资目标和管理期限;4.客户资产的管理方式和管理权限;5.各类风险揭示;6.资产管理信息的提供及查询方式;7.当事人的权利和义务;8.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行;9.管