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金融危机环境下知识产权战略实施与调整北京大学法学院/知识产权学院张平2009年5月《高校专利技术转化成功模式及相关政策研究》北京大学金融危机形势下知识产权战略调整与实施战略实施之三：知识产权保护与经济发展战略实施之四：知识产权管理与人才培养战略实施之二：知识产权应用与制度环境战略实施之一：知识产权创造与科技创新背景：金融危机带来的知识产权战略调整结语国家知识产权战略发布背景在国际贸易和知识产权保护体系中，中国的比较成本优势已经无法从技术进步中分享利益，不能产生有效的国际竞争力。巨大的国内市场的开放没有带来国外的先进技术，而面对跨国公司的驰名商标、专利联营、版权贸易战略的强大攻势，以产品制造为主的中国企业在国际贸易中举步维坚。创新已经成为中国追求国家自强的政治意志，知识产权战略实施已经提升到振兴国家经济发展的战略高度。国家知识产权战略发布背景中国开始从“制造型”经济向“创新型”经济发展2006年发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要》中将提高创新能力作为调整经济结构、转变增长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为未来的发展目标。国家知识产权战略发布背景2008年6月发布《国家知识产权战略纲要》到2020年，把中国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家。－－市场主体创造、运用、保护和管理知识产权的能力显著增强－－知识产权的水平和拥有量能够有效支撑创新型国家建设，知识产权制度对经济发展、文化繁荣和社会建设的促进作用充分显现。金融危机形势下的知识产权战略调整知识产权战略纲要发布在经济繁荣时期，纲要实施在金融危机爆发时期国际形势针对中国企业的美国337调查将会增加跨国公司专利缩减知识产权诉讼增加转嫁经济危机知识产权战略调整：对峙与合作国内形势：创新激励政策：专利申请增长：市场转移-产学研紧密结合：政府投入金融危机带来的知识产权战略调整1、创造：技术抄底中的知识产权部署国外竞争对手的创新资源利用围绕重大项目进行核心专利收购2、应用：政府的作用：技术采购国际：变被动为主动企业：知识产权许可－－技术标准战略3、保护：涉外纠纷向国内纠纷转移司法与行政的协调、保护成本讨论4、管理：市场与专利制度对创新的作用《科学》杂志的最新观点人才培养和社会培训金融危机带来的知识产权战略调整1、发达国家知识产权战略的成功经验借鉴的有限性2、知识产权制度改革趋势的大讨论：专利质量、版权授权3、司法判例的影响：美国、欧洲、中国4、企业的选择－－利益最大国家的选择－－发展为先中国“核、高、基”重大专项启动战略实施动态2009年的专利战略推进工作紧紧围绕实施知识产权战略和十大产业振兴规划，通过对相关技术领域的专利信息进行深入分析和研究，探索该技术领域的发展方向，了解相关产业和行业的市场动向，为保障重点领域和重大项目的重要措施的顺利实施提供切实可行的政策建议。十大产业调整振兴规划汽车、钢铁、纺织、装备制造、船舶工业、电子信息、轻工、石化、有色金属产业和物流业对知识产权制度的基本认识知识产权制度的本质作用是鼓励垄断，通过授予垄断权鼓励市场主体的创新活动。没有垄断欲望的企业不会为创新而投入，有创新能力的主体如果不参与市场竞争不会有知识产权保护的需求知识产权制度以市场经济为服务对象诞生于市场经济、发展于市场经济、服务于市场经济远离市场的创新与竞争活动，知识产权制度无法发挥作用。市场经济不完善的领域知识产权制度的作用有限。国家知识产权战略的实施应当以市场经济最活跃的领域为重点。企业知识产权战略应当以市场竞争为引导。对知识产权制度的基本认识从美国《国家专利商标局21世纪战略计划》中的体悟：USPTO要发展成一个以质量为核心，生产效率极高，对市场反应灵敏的组织，以支持市场驱动型知识产权制度。战略实施之一：知识产权创造与科技创新科技创新：包括科学创新和技术创新。科学创新：探索未知世界、认识客观规律，一般不带有过强的、必然的功利目的。技术创新：应用新知识、新技术推进产品结构上、功能上、工艺上的进步，采用新的生产方式和经营管理模式，开拓新的生产领域，提高产品质量，开发高新产品，提供新服务，占据新市场，取得新效益。技术创新以推动经济发展为目标，总是为了取得更高的效益或利润，具有直接的产业化或商业化目的。目前实施的创新战略结合了科学创新与技术创新，但以后者为主。知识产权创造战略在基础创新和应用创新中的不同定位知识产权创造战略应当分类部署专利：专利联营商标：驰名商标版权：版权产业知识产权与科技创新的关系正面作用负面作用－激励创新，保证充分的创造发明供应市场，刺激可持续而广泛的经济增长；－促进发明创造和开拓性技术信息的披露，激励产业内和跨产业的创新；－促进风险投资；－在全球经济中，保障消费者利益；－创造了新市场；（知识产权许可)没有经济学研究支撑，证明专利制度当然促进创新对基础性创造的宽泛的保护会阻碍后续创新对技术的扩散和市场竞争产生负面影响授权宽泛、权利要求重叠，形成专利灌丛（研发壁垒、市场障碍）自主创新在我国的语境下，“自主创新”是一种政策性语言或者说是政府文件中的用语。自主创新：原始创新：主要是在基础科学和前沿技术领域中的基础创新，集成创新：众多的新技术优化组合后的创新引进吸收再创新（改进创新）：把引进的先进技术加以改造升级后的创新。知识产权创造战略应当分类部署自主知识产权自主知识产权不是法律层面上的概念，知识产权特别是专利权和版权多数都是在前人基础之上完成的，在一个产品或产业中的关键技术环节完全拥有自主技术是理想状态，即使那些已经形成垄断地位的大公司也很难在某一领域完全处于控制地位。自主知识产权提倡的是要在现有技术基础上的进一步创新而不是重复劳动和制造，只要有创新意识，哪怕是很少改进都可能构成新的专利权。自主知识产权不意味着完全不依赖他人技术或知识产权。对于购买的知识产权也属于自主知识产权。我国创新体系及成果转化的问题企业R&D个人：非职务发明大学公共研究机构？？？战略实施之二：知识产权应用与制度环境不同市场主体的不同应用战略，利益最大化是同一目标。产品战略：核心技术与实用技术、许可战略：联合许可、交叉许可技术标准：事实标准、国家标准、国际标准诉讼战略：综合利用：制度建设1、激励机制：园区政策、知识产权资助、税收、奖励、试点2、评价体系：长期、可持续发展3、重大经济活动的知识产权审查制度4、官产学研结合战略实施之三：知识产权保护与国家经济发展知识产权保护强度与经济发展不是简单的线性关系由于技术基础的悬殊，知识产权制度对发达国家和发展中国家所产生的社会效果是不同的。知识产权制度对创新的有效促进作用依赖于社会经济基础和其他制度环境，相同的知识产权保护水平对不同国家的社会经济发展的作用不同经验验证国际经验发达国家：知识产权制度对国家经济发展起着巨大的推动作用，知识产权收益成为国民经济的主要支撑（WIPO的研究报告）正在发展中的国家：知识产权制度对引进外资有明显促进作用，对中低档技术转移有吸引力，但是促进本地技术创新和知识产权增量有限，对国家经济发展的促进作用呈多元结果（日本和马来西亚的对比；韩国和中国的对比）最不发达国家：知识产权制度对国家经济发展几乎没有作用(委内瑞拉等国家）三、战略实施知识产权保护与经济发展中国仍属于中低收入水平的国家，知识产权制度表现出复杂的双重性，既激励创新，又可能妨碍技术扩散。实证研究表明，一方面，知识产权制度有促进研发投入、激励创新的作用，但是中国企业却往往缺乏必要的资源用于持续的创新活动。另一方面，中国产业仍被锁定在价值链条的低端，对外贸易受到知识产权的壁垒而面临困境。U型曲线专利保护的制度需求弱保护阶段强保护阶段实际人均国民收入临界点（around$2500)理想状态KeithMaskus,IntellectualPropertyRightsintheGlobalEconomy,InstituteforInternationalEconomics,pp102-109,Fig.4.124知识产权保护与招商引资知识产权与招商引资知识产权保护对吸引外资有明显作用。中国的下列产业尤为突出：信息产业、汽车产业、大型设备、医药产品、日用化工市场越开放，创新空间越小，在开放的市场环境下，创新的主动权掌握在知识产权的控制者手中。司法与行政保护1、司法：侵权认定禁令适用赔偿数额2、行政执法：海关和反垄断审查应当强化，其他应当弱化。3、中国：内外压力、两种思维专利保护问题专利战略导致的“问题专利”侵权诉讼和无效程序的循环制约技术标准中的专利纠纷商标保护问题司法、行政：为认定立案律师：推波助澜企业：不当宣传驰名商标认定和保护版权保护问题数字环境下的文化产业与信息产业的关系版权保护机制：集体管理机构与版权代理公司数字版权授权：便捷有效的商业模式国际贸易中的知识产权壁垒知识产权制度异化对国家可持续发展的影响1、对创新空间的影响2、对全球环境的影响知识产权保护与国家发展的冲突日益明显。美国新总统对中国知识产权的关注政府间对话：美国337程序已经对中国企业自由进入美国贸易市场构成障碍。欧洲国家对中国司法的干预四、知识产权管理与人才培养企业知识产权管理：企业经营－－创新投入－－知识产权部署－－经营合同审查－－谈判策略－－纠纷解决－－公关专业化、国际化、高素质结语实践已经证明：我们不能寄望一个开放的市场带来外国的先进技术，也不能简单寄望于加强知识产权保护就可以自动实现创新目标。中国借鉴当年日本、韩国和台湾地区的经验有限。中国不能忽视巨大的市场资源，当年“以市场换技术”的目的没有实现，但是今后可“以市场换知识产权权利的限制”为代价为企业发展提供足够的空间。结语中国要实现创新型国家这一目标，任务依然艰巨，必须从国家层面上，对知识产权的创造、应用、保护和管理方面做出战略性和前瞻性部署。有创新能力不等于有知识产权，有自主知识产权不等于有市场竞争力，要让知识产权制度在国家发展中有效发挥作用还需要高水平的对知识产权制度综合运用的能力。仅代表个人观点请批评指正hellopku@pku.edu.cn1360102186662756538(o)谢谢