大唐国际发电股份有限公司采购管理规定

1大唐国际发电股份有限公司采购管理规定（试行）【制度摘要】业务类别公司治理与管控适用范围公司全系统废止说明无内容概要《大唐国际发电股份有限公司采购管理规定（试行）》是依据国家相关法律法规及中国大唐集团公司采购管理相关制度和要求制定的公司全系统采购管理的纲领性文件。本《规定》共分十二章六十三条，主要规定了公司采购管理的范围、组织机构及各级职责，明确了采购管理各阶段、环节（包括采购方式、采购计划、组织实施、合同管理、供应商管理等）的管理程序和要求。第一章总则第一条为规范大唐国际发电股份有限公司（以下简称:大唐国际）采购管理，提高采购效率和质量，降低采购成本，防范采购风险，根据国家相关法律法规及中国大唐集团公司（以下简称:集团公司）采购管理相关制度，制定本规定。第二条本规定适用于大唐国际本部、各专业（区域）公司及基层企业的采购管理。第三条本规定所称采购管理包括物资类、施工类和服务类的采购管理。物资类包括生产、建设、经营所需设备、材料、工器具、2消耗性物资、办公用品、劳动保护用品和低值易耗品（火电厂燃料除外）等。施工类包括新建、改建、扩建、拆除和修缮等项目所需土木工程、建筑工程、井巷工程、线路管道和设备安装工程及装修工程施工。服务类包括勘察、设计、监理、咨询、代理以及其他需要通过购买所获得的服务。第四条大唐国际执行集团公司的两级集中、三级管理采购管理模式。集团公司和大唐国际组织的集中采购工作实行统一计划、统一组织、统一审核、统一平台操作。第五条所有采购活动必须遵守国家相关法律法规，并遵循公开、公平、公正、诚实信用和科学择优的原则。第二章组织职责第六条大唐国际采购领导小组是负责大唐国际采购管理工作的领导机构，主要职责：（一）审议有关采购管理基本制度；（二）研究确定采购工作重大事项；（三）审核一级、二级集中采购计划；（四）审核二级集中采购结果；（五）审议大唐国际采购领导小组办公室提交的事项。大唐国际采购领导小组组长由大唐国际主管领导担任，成3员由有关部门主要负责人组成。第七条大唐国际采购领导小组办公室是采购领导小组的办事机构，主要职责：（一）组织制定相关管理制度及标准；（二）负责组织一级（二级）集中采购计划上报（报备）工作；（三）负责组织二级集中采购结果审核和报备工作；（四）负责组织大唐国际采购领导小组会议；（五）办理采购领导小组交办的其他事项。采购领导小组办公室设在大唐国际采购归口管理部门。第八条大唐国际采购归口管理部门主要职责：（一）负责组织二级集中采购。指导、监督、检查和考核公司系统采购工作；（二）负责配合集团公司组织的一级集中采购相关工作。组织上报一级集中采购计划和招标资料，组织大唐国际业务部门参与一级集中采购；（三）负责大唐国际采购领导小组办公室相关工作。第九条大唐国际相关业务主管部门主要职责：（一）按部门职责审核一级、二级集中采购计划；（二）配合实施一级、二级集中采购。根据业务管理需要审查招标采购文件，按照部门职责对二级采购结果提出审查意见；（三）参与大唐国际对分子公司、基层企业采购工作的指4导、监督、检查和考核。以下部门除行使上述职责外：总经理工作部对采购工作所涉及法律问题进行管理和指导；监察审计部负责对采购工作进行审计，对采购工作中的违规违纪行为进行监督调查处理。第十条分子公司主要职责：（一）贯彻落实集团公司、大唐国际采购管理制度；（二）制定分子公司采购管理制度；（三）负责本公司和所属企业一级、二级集中采购以外的采购管理工作；（四）参与、配合一级、二级集中采购工作；（五）负责本公司采购文件的编制，组织所属企业采购文件的审查；（六）负责组织报备大唐国际监督范围（单项合同估算金额10万元以上的）的非一级、二级集中采购结果；第十一条基层企业主要职责：（一）贯彻落实集团公司、大唐国际和分子公司采购管理制度；（二）制定基层企业采购管理制度；（三）编制上报采购需求计划及采购文件；（四）负责企业一级、二级集中采购以外的采购管理工作；（五）参与、配合一级、二级集中采购工作。5第十二条分子公司和基层企业成立采购领导小组，负责领导采购管理工作。采购领导小组组长由主管领导或分管领导担任，成员由相关部门主要负责人组成。第十三条分子公司和基层企业应明确采购工作归口管理部门，作为采购领导小组办公室，负责分子公司和基层企业采购领导小组的日常工作，落实领导小组的各项决议和决定。第十四条按集团规定，中国水利电力物资有限公司（以下简称:物资公司）是集团公司集中采购的统一操作平台，一级、二级集中采购的招标代理、统谈统签物资的统一配送等由其负责。第三章管理范围第十五条集团公司规定所有采购工作实行分级管理，以目录形式确定管理范围。一级集中采购目录由集团公司编制，以文件形式下发，动态调整。一级集中采购目录内的采购，由集团公司总部统一管理。大唐国际二级集中采购目录根据集团公司采购管理规定和一级管理目录编制，以文件形式下发，随一级管理目录动态调整。大唐国际二级集中采购目录内的采购，由大唐国际统一管理。集中采购目录以外的分散采购，由分子公司、基层企业或6采购需求单位依据职责进行管理。第十六条集团公司一级集中采购目录分为A、B、C三类，大唐国际二级集中采购目录分为A、C两类，其中：A目录为统谈分签范围；B目录为统谈统签范围；C目录为统谈长协范围。统谈分签范围内的采购由采购需求单位与供应商签订合同；统谈统签范围内的采购由物资公司作为集采配送单位与供应商签订合同，再由集采配送单位与采购需求单位签约结算；统谈长协范围内的采购由集团公司或大唐国际与供应商签订长期协议，采购需求单位按协议确定的条款执行采购。第十七条大唐国际可以根据情况将二级集中采购授权分子公司或基层企业组织。第四章采购方式第十八条采购方式分为招标和非招标方式。招标方式包括公开招标和邀请招标；非招标方式包括竞争性谈判、单一来源采购、询价和竞价等。其中：公开招标是指按照国家相关法律规定的流程，以招标公告的方式邀请不特定的供应商投标的采购方式；邀请招标是指按照国家相关法律规定的流程，以投标邀请7书的方式邀请特定供应商投标的采购方式；竞争性谈判是指与符合资格条件的供应商就采购物资、施工和服务事宜进行谈判，择优确定成交供应商的采购方式；单一来源采购是指从某一特定供应商处采购物资、施工和服务的采购方式；询价是向符合资格条件的供应商发出询价采购文件，要求供应商一次报出不得更改的价格，在此基础上确定成交供应商的采购方式；竞价是指由满足技术商务条件的供应商在规定的时间内多次报价，通过价格竞争确定成交供应商的采购方式。第十九条符合下列条件之一的，属于大唐国际系统必须招标范围：（一）服务类单项合同估算价在50万元人民币以上的；（二）物资类单项合同估算价在50万元人民币以上的；（三）施工类单项合同估算价在100万元人民币以上的；（四）单项合同估算价低于上述规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。大唐国际本部采购必须招标范围另行规定,各分子公司和基层企业可根据实际制定本公司必须招标范围。第二十条机电产品的采购，符合下列条件之一的，应进行国际招标：（一）全部或部分使用国有资金投资项目或国家融资项目需进行国际采购的；8（二）使用国际金融组织或者外国政府贷款、援助资金项目中进行国际采购的；（三）其他依照法律、行政法规的规定需要国际招标的。第二十一条以招标方式采购时，原则上应采取公开招标方式。有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：（一）技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；（二）采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。国家重点建设项目的邀请招标，应当经国家相关主管部门批准；地方重点建设项目的邀请招标，应当经省、自治区、直辖市人民政府批准；集团公司系统内部审批项目的邀请招标，应当经项目审批单位的采购领导小组批准。采用国际邀请招标的，应当报集团公司批准并向商务部备案。使用国外贷款的，应经国际贷款机构同意并符合相关法律法规的规定。第二十二条属于本规定第十九条必须招标范围，符合国家法律法规可以不进行招标的特殊情形或符合下列条件之一的，可采取非招标方式进行采购：（一）重新招标后有效投标人仍不足三个的；（二）非工程建设领域的长协采购；（三）非工程建设领域中其他不适宜招标的情况。属于本规定第十九条必须招标范围，采取非招标方式进行9采购的，应按照采购管理范围，经集团公司或大唐国际的采购领导小组批准；需要政府有关部门审批、核准的，应事先完成审批、核准。第二十三条采取非招标方式进行采购且符合以下条件之一的，可采用竞争性谈判方式：（一）技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；（二）满足条件的潜在供应商较少，不能形成充分竞争的；（三）不能事先计算出价格总额的；（四）紧急采购。第二十四条采取非招标方式进行采购且符合以下条件之一的，可采用单一来源采购方式：（一）采用特定专利、专有技术或者其他特殊原因，只能从唯一的供应商处采购的；（二）原采购的后续维修、零配件供应、更换或扩充，必须向原供应商采购的；（三）因必须保证与原有采购项目一致性或者服务配套要求需要继续从原供应商处添购的；（四）紧急采购。第二十五条采取非招标方式进行采购且符合以下条件之一的，可采用询价方式：（一）技术规格和标准较统一，潜在供应商有三个及以上的；10（二）采购金额低于5万元人民币的；（三）紧急采购。第二十六条采取非招标方式进行采购且符合以下条件之一的，可采用竞价方式：（一）采购需求明确或技术规格和标准统一，满足技术和商务条件的供应商有三个及以上，可以以价格作为唯一依据的；（二）规则明确，可以通过电子商务系统竞价的；（三）紧急采购。第二十七条一级集中采购范围内的非招标采购方式，由集团公司总部确定；二级集中采购范围内的非招标采购方式，由大唐国际确定。紧急采购的非招标采购方式由采购需求单位确定。第五章采购计划第二十八条采购计划分为采购需求计划、采购执行计划和采购工作安排。采购需求计划是指由采购需求单位提出的、未经最终审核通过的采购计划，包括年度需求计划和追加计划。采购执行计划是指最终审核通过的、满足规定条件后可以实施的采购计划。采购工作安排是对实施执行计划的具体工作安排，包括实11施范围、日期和地点等内容。第二十九条集中采购计划管理实行年计划、季调整、月安排。采购需求单位按规定的范围、流程、时间要求上报下一年度的年度需求计划，经逐级审核通过后，作为年度执行计划下达。采购需求单位可每季度申报追加计划，经逐级审核通过后，作为年度执行计划的补充。集团公司和大唐国际根据调整后的年度执行计划，按月下达一级和二级集中采购工作安排。第三十条集团公司制定一级集中采购计划审核原则及执行条件，大唐国际制定二级集中采购计划审核原则及执行条件。大唐国际、分子公司和基层企业应按相关原则及条件上报集中采购需求计划。第三十一条属于本规定第十九条必须招标范围内的二级集中采购执行计划，大唐国际负责向集团公司备案。第三十二条集中采购目录范围外的采购计划由各级采购需求单位管理。第六章组织实施第三十三条集团公司一般每月至少组织一次集中采购12工作，大唐国际二级集中采购可与集团公司一级集中采购同步进行。除长协采购和特殊情况外，集中采购的组织应统一时间、统一地点。第三十四条各级采购管理机构根据采购标的情况组建采购工作组（招标方式采购的，为招标工作组。下同），负责组织协调采购工作、处理采购日常事务以及采购过程中的有关问题。一级集中采购工作组由集团公司组建，成员一般由大唐国际、相关分子公司和基层企业人员组成，集团总部人员根据需要参加；二级集中采购工作组由大唐国际组建，成员一般由相关分子公司和基层企业人员组成，大唐国际人员根据需要参加；非集中采购工作组由采购需求单位或部门组建，成员一般由分子公司和基层企业人员组成。第三十五条采取招标方式的采购，由招标工作组组建评标委员会，负责对投标文件进行对比、评审和评分,编写评标报告，推荐中标候选人。评标委员会成员由招标人代表、招标代理机构代表和评标专家组成。招标人代表由相关分子公司或基层企业推荐产生；评标专家按规定在统一的专家库中抽取。特殊情