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二、单项选择题1、利用不同交割期汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时，卖出或买入远期外汇，由此获取时间差收益的一种套汇方式，被称为（A）。A时间套汇B地点套汇C直接套汇D间接套汇2．世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用(A)计算出来的。A．加权平均法B．除数修正法C．算术平均法D．算术股价指数法3、国际上二板市场的主要模式不包括（D）。A、附属市场模式B、独立运作模式C、新市场模式D、联动运作模式4．以下(C)发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。A．代销B．余额包销C．全额包销D．中央银行包销5、欧洲货币市场的特征不包括（D）。A、币种多B、管制松C、成本低D、一体化6、欧洲货币市场的类型不包括（A）。A、离岸性B、一体型C、分离型D、簿记型7、所谓双边贷款指的是（B）。A、国际银团贷款B、独家银行贷款C、辛迪加贷款D、联合贷款8、下列不属于外国债券的事（C）。A、猛犬债券B、扬基债券C、欧洲债券D、武士债券9、欧洲债券市场上的主流交易品种为（B）。A、固定利率债券B、浮动利率债券C、零息票债券D、步高债券10、双重货币债券既包含债券属性，又包含（C）属性。A、期货B、期权C、远期D、互换11、欧洲债券的主要交易中心是（C）。A、纽约证券交易所B、东京证券交易中心C、伦敦的场外市场D、美国纳斯达克12、大多数公司到国外首次募股，通常采用（D）。A、包销发行B、推销C、助销D、间接发行13、最早推出信用衍生产品的银行是（C）。A、花旗银行B、美洲银行C、信孚银行D、汇丰银行14、一揽子信用互换是（A）的一种变形。A、信用违约互换B、总收益互换C、货币互换D、利率互换15、金融监管的原则不包括（C）。A独立性原则B、合法性原则C、经济性原则D、公开、公正、公平原则16、双元多头金融监管体制的典型代表是（B）。A、中国B、美国C、德国D、法国17、日本的金融监管体制属于（D）。A、双元多头B、单一监管C、多元多头D、单元多头18、区域性的金融监管一体化为（D）。A、世界银行B、美联储C、亚洲开发银行D、欧洲中央银行19、并表监管针对的是（D）。A、国内所有银行B、地区所有银行C、有选择的国内若干大银行D、银行集团20、下列国际监管协调组织中，影响最大的是（A）。A、巴塞尔委员会B、国际证券委员会组织C、国际清算银行D、国际保险监管官联合会21．1919年初，（D）成立，这是中国历史上第一家正式开业的证券交易所。A．上海证券交易所B．深圳证券交易所C．南京证券交易所D．北京证券交易所22．1608年，在西欧建立了世界上最早的证券交易所即（D）证券交易所。A．巴黎B．伦敦C．卢森堡D．阿姆斯特丹23．以下不属于衍生工具的是（C）。A．远期合约B．期货合约C．股票交易合约D．货币互换协议24．证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（C）A．承销B．代理买卖C．自营买卖D．投资咨询25．经营下列业务----证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的证券公司，其注册资本最低限额为人民币（A）元。A．5000万B．1亿C．3亿D．5亿26．（A）由于变动频繁，能迅速、及时、准确地反映货币市场资金供求情况，因此成为货币市场上最敏感的“晴雨表”。A．拆借利率B．票据利率C．短期贷款利率D．短期债券利率27．票据是一种（D）证券。A．无因债权、证权B．有因债权、证权C．有因债权、设权D．无因债权、设权28．主要投向有价证券，且是一种间接投资工具的是（D）。A．债券B．期货C．股票D．投资基金券29．面向少数特定投资者的发行证券叫（A）A．定向发行B．公开发行C．直接发行D．间接发行30．公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（C）万元。A．500B．1000C．3000D．600031．证券投资基金从事股票、债券等证券的投资，若发生亏损由（D）承担。A．管理人B．托管人C．监管人D．持有人32．证券投资基金在美国被称为（B）。A．单位信托基金B．共同基金C．集合投资计划D．证券投资信托基金33、利用两个或两个以上的外汇市场上某些货币的汇率差异进行外汇买卖，从中套取差价利润的交易方式，被称之为（C）。A、即期交易B、远期交易C、套汇交易D、套利交易34．推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是(A)。A．存款准备金制度B．再贴现政策C．公开市场政策D．存款派生机制35．在同一城市或地区的金融机构通过中介机构进行拆借，多是以(A)作媒体。A．支票B．本票C．汇票D．期票36．再贴现是(A)。A．中央银行的授信业务B。中央银行的负债业务C．中央银行的资产业务D．商业银行的授信业务37．大额可转让定期存单深受欢迎的基本原因是(C)。A．期限短B．面额固定C．流动性强D．利率高三、多项选择题1．直接融资的优点在于（C，E）。A．灵活便利，安全性高，易于取得规模经济B．资金供求双方在数量、期限、利率等方面受到的限制比间接融资为少C．资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和提高使用效率D．由于没有中间环节，筹资成本较低E．由于没有中间环节，投资收益较高2．作为一个完整的金融市场，必须具备（A，B，C，E）等四个基本要素，它们共同构成了金融市场的基本框架。A．交易主体B．交易工具C．交易价格D．交易地点E．交易方式3．金融工具的基本特征表现为（A，B，C，D）A．期限性B．流动性C．风险性D．收益性E．多样性4．货币市场的信用工具包括（A，C，D，E）。A．国库券B．股票C．银行承兑汇票D．回购协议E．商业票据5．中央银行的主要货币政策工具有（A，B，C，E）A．存款准备金B．再贴现C．公开市场业务D．物价E．利率6．汇票的当事人有三方，即（A，D，E）。A．出票人B．贴现人C．背书人D．付款人E．收款人。7．按偿还方式不同可将债券分为（A，B，E）A．可早赎回债券B．可提前兑现债券C．分期付息债券D．附息票债券E．偿债基金债券。8．按发行区域和支付的货币不同，债券市场可分为(C，D，E)。A．场内市场B．场外市场C．国内债券市场D．外国债券市场E．欧洲债券市场9．近年来推进我国债券市场发展的主要措施有（A，B，C，D，E，）A．积极推动金融创新B．丰富市场品种C．大力发展公司债券D．加快债券市场基础性建设E．进一步完善债券市场的运行机制E．发行人要支付一笔较大的承销费用，从而要增加发行成本。10．货币市场上的交易工具主要有(A，D，E)。A．货币头寸B．长期公债C．公司债D．票据E．股票11．债券信誉高，违约风险小，属“投资级债券”的有（A，B，C，）。A．AA级B．A级C．BBB级D．BB级E．B级12．场内债券市场具有以下几个特点（B，C，D，E）A．交易品种多样性、大宗性B．主要采取指令驱动、集中撮合的方式进行交易C．提供标准化产品的交易D．在有形的场所集中进行E．以中小投资者为主。13．债券交易形式主要有（A，B，C，D，E）A．现货交易B．回购协议交易C．远期交易D．期货交易E．期权交易14．我国同业拆借市场逐步形成和发展的条件和原因有(A，B，C，D，E)。A．中央银行制度的建立B．存款准备金制度的实施C多元化金融机构格局的形成D．高度集中统一的金融体制E．商业银行的逐步完善15．根据投资风险和收益的不同，投资基金可分为（A，B，E）。A．成长型基金B．收入型基金C．混合型基金C．指数型基金E．平衡型基金16．我国目前开放式基金的营销渠道主要有（B，C，D）渠道。A．信托公司B．商业银行C．证券公司D．保险公司E．基金公司直销中心17、股市操作的理论主要有（BCD）理论。A随机漫步B相反C波浪D平行18．属于外汇市场的运行机制的有(A，B，C，E，)。A．供求机制B．汇率机制C．效率机制D．交易机制E．风险机制19．保险市场的特点有（A，B，C，D，E）。Ａ．专业性强B．经营面广C．预期性D．非即时结清性E．政府干预性20．财产保险市场，是专门为社会公民提供各种人身保险商品的市场，可分为（A，D，E）。Ａ．财产保险市场B．意外伤害保险市场C．健康保险市场D．责任保险市场E．信用保证保险市场。21．(A，B，D)会对整体股价发生影响，而不会对个别股价发生特别影响。A．宏观经济因素B．政治因素C．企业自身因素D．其他因素22．主要的保险中介人包括（C，D，E）。Ａ．被保险人B．保险人C．保险代理人D．保险经纪人E．保险公估人23．在同业拆借市场上扮演资金供给者角色的主要有(A，B，C)。A大商业银行B．中小商业银行C．非银行金融机构D．中央银行E．境外代理银行24．我国保险监管制度逐步完善体现为（A，B，D，E）。Ａ．加强保险法律建设B．加强精算制度建设C．引入寿险公司内含价值指标体系D．健全信息与统计制度E．建立风险责任追究制度。25．在既定的保险需求的前提下，保险供给受以下（A，B，C，D，E）因素的制约。Ａ．保险成本B．保险价格C．保险市场的竞争D．偿付能力E．保险技术26、按标的物不同，金融期货可分为（A，B，D）。A、利率期货B、外汇期货C、原油期货D、股价指数期货27、金融期货市场的功能包括（A，B）。A、避险B、价格发现C、创造财富D、消除风险28、股票指数期货的特点包括（A，B，C，D）。A、高杠杆性B、具有期货和股票的双重特性C、既可以防范非系统性风险，又可以防范系统性风险D、以现金结算，而不是用实物进行交割29、按期权购买者的获得的权利划分，期权可分为（A，B，）。A、看涨期权B、看跌期权C、欧式期权D、美式期权30、金融互换的功能包括（A，B，C，D）。A、空间填充功能B、规避风险功能C、逃避管制功能D、降低筹资成本功能31、离岸金融市场又可分为（A，B，C）。A、一体化中心B、隔离性中心C、名义中心D、记账中心32、按市场功能的不同来划分，国际金融市场包括（A，B，C，）。A、国际货币市场B、国际资本市场C、国际外汇市场D、国际原油交易市场33、按风险来源分类，金融风险包括（B，C，D）。A、经济风险B、汇率风险C、信用风险D、营运风险34、风险控制工具可分为（A，B，C，D，）。A、风险转移B、风险避免C、风险控制D、风险自留35、金融监管的成本包括（A，B，C，D）。A、执法成本B、守法成本C、金融监管的道德风险D、监管失灵成本四、判断题1、从本质上讲，衍生工具有点类似于保险。（X）2、期权交易都是在交易所内进行的。（X）3、期货交易是到期进行结算的。（X）4、期权交易双方都需要交纳保证金。（X）5、金融衍生工具市场是国际资本市场的一个部分。（Y）6、大多数欧洲债券是不记名债券。（Y）7、全球国际股票发行额在整个资本市场资金来源中所占比例远远小于国际债券市场。（X）8、风险就意味着亏损。（X）9、现代意义上的信用风险是指借款人不能按期还本付息而给贷款人造成损失的风险。（X）10、金融监管与一般公共监管的理论基础是相同的。（Y）11、金融机构的自由竞争，产生了金融机构倒闭风险。（Y）12、金融监管的必要是由于存在市场失灵，从而意味着监管必然有效。（X）13、美国和加拿大都是双元多头金融监管体制的典型代表。（Y）14．间接融资因为有金融机构从中获取收益，所以筹资者成本较高，投资者收益较低。（X）15．套期保值者是指利用市场定价的低效率来赚取无风险利润的主体。（X）16指令驱动是指交易者根据自己的交易意愿提交买卖指令并等待在拍卖过程中执行指令，市场交易系统根据一定的指令匹配规则决定成交价格。（Y）17．场外交易的方式既没有固定的场所，也不进行直接接触，是一个无形市场。（Y）18．短期资金市场交易的信用工具主要是现金货币，故称货币市场。（Y）19．第三市场的交易相对于交易所交易来说，具有限制更少、成本更低的优点。（X）20．证券交易所只为证券买卖提供交易的场地，本身并不参加证券买卖，也不决定买卖的价格。（Y）21．货币头寸又称现金头寸，就是指商业银行每日收支相抵后资金过剩的数量。（X）22．汇票的出票人应担保承兑和担保付款；本票的出票人则是自己承担付