学术期刊实现OpenAccess出版的模式与平台

----1----学术期刊实现OpenAccess出版的模式与平台李晓宁[1]，﹡林家乐[2][1]《爆炸与冲击》杂志编辑部绵阳[2]北京玛格泰克科技发展有限公司北京摘要.本文首先介绍了目前在学术出版界广为讨论的OpenAccess出版模式，指出OpenAccess对学术期刊发展的意义。本文还根据自己的切身体会，简单介绍了国内以期刊编辑部为主体的OpenAccess出版概况和特点，然后结合目前流行的Magtech的OpenAccess出版平台软件的功能，说明OpenAccess出版的技术基础，为期刊编辑部建立OpenAccess出版平台提供一些参考。关键词OpenAccess网络出版学术期刊JournalPublishingModelandOperationforOpenAccessLIXiao-NingLINJia-Le[1]EditorialOfficeofBlastandShock,Mianyan[2]BeijingMagtechScience&TechnolgyCo.,LtdAbstrct:WeindicatetheimportanceofOpenAccessforjournalpublishingbyintroducethemodelandoperationofOpenAccesswhichisahottopicinpublishingindustry.WealsointroducethegeneralsituationandcharacteristicofdomesticjournalOAPublishingbythroughourrunningexperience,andshowthetechnologysupportforOApublishbythespecificationofMagtechSolution，andasaresultwegivesomesuggestionfortheeditorialhouseinconstructionofOApublishingbench.KeywordsOpenAccessOnlinePublishJournal2004年，在巴西的Merida举行的“第12届国际科学编辑会议”上，来自几十个国家的代表热烈讨论了OpenAccess；在2004年11月3日举行的“中国科技期刊的可持续发展学术研讨会”上，许多来自全国各地期刊的代表也热烈讨论了OpenAccess。那么，OpenAccess对学术期刊意味着什么？如何建立自己的OpenAccess出版平台，是许多期刊界人士非常关心的问题。一、OpenAccess的基本概念1995年keller从信息的背景来界定OpenAccess开放存取。指出：所谓OpenAcces，不仅是指网络物理连接的建立，而且还意味着要保证这些连接易于使用、收费合理，并能提供一整套基本的信息资源。更为重要的是，网络的使用不应仅局限于信息的被动连接。相反，这一环境应是开放、分散和易于漫游的。即使是最为基本的连接也应使用户既可成为信源、又可成为信宿。Lynch对于网络信息环境语境中的存取有更为直接的论述：存取这一术语......可用于最为广泛的含义：它不仅指通过网络与信息资源提供商相连，而且还指人们成功地查找、检索和利用各种计算机系统中所含信息的能力。Keller和Lynch的思想----2----应该说在2003年的WSIS颁布的《原则宣言》）和《行动计划》（建设信息社会：新千年的全球性挑战）中都得到了体现。作为文献信息服务机构的图书馆，也提倡开放存取，这是很自然的事情，这可以说图书馆的使命和职责，比如图书馆一直在于争取扩展知识产权保护领域的合理使用范围，为的就是为用户开放更多的内容。《数字千年版权法》因过多地注重内容在数字环境的保护，就招致了众多图书馆员的反对。但图书馆提倡的开放存取更多地是指图书馆开放的时间、服务的对象范围（尤其是提倡对弱势群体的关爱）、传统印本文献的开架服务等等。正如自由软件（开放源代码）是对商业软件的一种挑战，在内容方面，也兴起了开放内容（opencontent）运动。比如开放音乐、开放图书、开放课件（尤其是开放课件目前在国外也发展地很不错，比如MIT的COW）等等。其实，开放存取对所有内容都应该是适用的，但考虑到实施的可能性和难度问题，众多的国外开放存取倡导者（尤其是PeterSuber）都赞成将开放存取的内容界定为研究论文以及相应的预印本。理由是，开放存取的核心是为用户提供免费服务，而这种服务的前提必须是作者愿意提供免费提供内容，而不计经济报酬。事实说，与商业出版领域的作者不同，研究人员发表成果（尤其是在学术期刊上发表专业论文）的目的不是为了经济报酬，而是希望在尽可能大的范围内传播研究成果，取得同行的认可和提高自己的学术地位。考虑到20世纪70年代以来的学术交流危机和网络技术使出版成本大大降低，所以在90年代提出了开放存取的概念。正如BOAI指出的是，古老传统（研究人员非盈利的信息传播动机）和新兴技术（网络技术带来的出版成本的降低）的融合为研究成果的开放存取提供了发展空间。开放存取的口号是将学术出版权重新夺回科研人员的手中，其目的在于创建一个真正服务于学术交流的学术系统。目前主要有两种实现途径：OA期刊和OA仓储。那么究竟什么开放存取？目前被广泛引用的是BOAI对开放存取给出的定义。BOAI（布达佩斯开放存取先导计划）指出对文献的访问存在不同的政策和权限，而对文献的开放存取意味着用户通过公共Internet网可以免费阅读、下载、复制、传播、打印和检索作品，或者实现对作品全文的链接、为作品建立索引和将作品作为数据传递给相应软件，或者进行任何其他出于合法目的的使用。上述的各种使用都不受经济、法律和技术的任何限制，除非是网络本身造成的物理障碍，唯一的限制就是要求保证作者拥有保护作品完整性的权利，同时在使用作者作品时注明相应的引用信息。相对应的，开放存取出版物就是具备开放存取特点的作品。《关于开放存取出版的百斯达原则》（2003年6月）明确提出开放存取出版物应该具备以下两个条件：1）作者和版权所有者授权所有用户对作品的免费、广泛和长期访问的权限，并允许他们以任何数字媒体形式对作品进行公开复制、使用、传播、展示以及在原作品的基础上创作和传播其演绎作品，只要用户的使用是基于合法目的并在使用作品时注明相应的引用信息。另外，作者和版权所有者还允许用户打印少量的印本作品，用于个人使用的目的。2）在作品发表后，应该将完整的作品版本和所有附件（包括上述各种使用许可的协议复本）以一种标准的数字格式立即存贮在至少一种在线仓储中；这些仓储由研究所、学会协会、政府部门等机构支持，其目的在于确保作品的开放访问、自由传播、统一检索和长期存档。由德国马普学会发起的包括德国、法国和意大利等多国科研机构在2003年10月签署的《关于社会科学和人文科学领域----3----知识的开放存取柏林宣言》和IFLA（国际图书馆联盟协会）在2004年2月份发布的《关于学术文献和研究文档的开放存取IFLA声明》中都引用了这一概念。相对应的，开放存取出版物就是具备开放存取特点的作品。《关于开放存取出版的百斯达原则》（2003年6月）明确提出开放存取出版物应该具备以下两个条件：1）作者和版权所有者授权所有用户对作品的免费、广泛和长期访问的权限，并允许他们以任何数字媒体形式对作品进行公开复制、使用、传播、展示以及在原作品的基础上创作和传播其演绎作品，只要用户的使用是基于合法目的并在使用作品时注明相应的引用信息。另外，作者和版权所有者还允许用户打印少量的印本作品，用于个人使用的目的。2）在作品发表后，应该将完整的作品版本和所有附件（包括上述各种使用许可的协议复本）以一种标准的数字格式立即存贮在至少一种在线仓储中；这些仓储由研究所、学会协会、政府部门等机构支持，其目的在于确保作品的开放访问、自由传播、统一检索和长期存档。由德国马普学会发起的包括德国、法国和意大利等多国科研机构在2003年10月签署的《关于社会科学和人文科学领域知识的开放存取柏林宣言》和IFLA（国际图书馆联盟协会）在2004年2月份发布的《关于学术文献和研究文档的开放存取IFLA声明》中都引用了这一概念。二、基于OpenAccess的出版模式1、OpenAccess的特点OpenAccess出版模式是相对于纸本出版而提出的，也可以称其为“网络出版”，它的基本特点有：（1）原创性出版以网络媒介为基础平台，纸本出版仅仅作为辅助手段（如预印本、影印本等）。（2）OpenAccess出版的内容在网络上可以以非常方便地进行阅读、引用、下载、复制、传播、打印和检索。（3）OpenAccess的出版内容以规范的方式进行存储和标引，以便于进行跨杂志、跨数据库地进行异地检索和互相连接。这种规范性存储主要体现在对论文的基本信息（如刊名、年卷期、文题、关键词、摘要、分类码等）的描述和存储；对论文进行全球唯一的标引，如通过DOI进行编号。（4）OpenAccess的宗旨是实现免费的资源索取，但也不排除收费模式。这取决于出版商对刊物的定位、盈利模式的选择。原则上，OpenAccess的出版成本由作者承担，读者则免费或以极低的成本获取资源。（5）OpenAccess出版具有非常明晰的版权归属。（6）OpenAccess出版是属于随时出版，不需要象纸版杂志一样以“期”为单位定时出版。随时定稿，随时出版；有多少出版多少。2、OpenAccess出版的意义在论文的不同角色中，OpenAccess出版的意义是不同：----4----（1）作者：作者的出版费用较高。目前在国外，作者以OpenAccess方式出版论文的费用相当高，如美国科学公共图书馆（PublicLibraryofScience）——一家由众多诺贝尔奖得主和慈善机构支持的非赢利性学术组织，已开始为每篇科学论文的发表向其作者收取1500美元的费用；而英国的一些openaccess出版商要求论文发表者每篇付费在300－800英镑之间。另一方面，Openaccess对作者的研究成果的推广和宣传将是非常有意义的，特别是对年轻的科学家来说更是如此。目前世界各国无不在科技研发方面展开激烈的竞争，科技成果的“首发权”之争已经从60、70年代以“年”为单位，到90年代以“周”为单位，甚至现在的以“天”为单位。（2）审稿人：有些传统出版模式的支持者批评Openaccess会降低稿件评审质量，但事实并不如此。Openaccess出版模式的审稿机制与传统出版的审稿机制并不需要本质的不同，只是Openaccess将鼓励审稿人更多地采用基于在线的审稿模式，这一方面将大大地提高审稿速度，缩短刊出周期，有利于最新研究成果的尽快发表，同时也将大大降低审稿费用。（3）对读者而言，Openaccess将大大缩短研究人员查询文献资料的时间和精力，将使全球所有资料尽在指尖（onthetip）。而且文献之间可以通过关键词、作者、参考文献等线索直接连接到其他相关文献，使读者“窥一斑而知全豹”，大大有利与他们对最新科研进展的掌握。（4）出版商：Openaccess对出版商的意义最为重大，可以说是出版界的一次重新洗牌的机会。目前国内的期刊发展越来越快，同类刊物品种越来越多，因此，如何在强手如林的期刊群中脱颖而出成为大家非常关心的问题。而Openaccess将大大提高刊物的被引频次和知名度，极易为读者接受、阅读和应用。因此，有人说“OnlineorInvisible”（要么在线，要么对读者来说就是不可见的。换句话说就是：“要么在线，要么消失”）是非常有道理的。经统计，在线的文章比纸版文章的被引次数增加336%[1]。参考ISI中的数据表明，目前国内学术期刊的平均被引次数越为3~5次，意味着，通过实现在线发表，期刊论文的被引频次将增加一倍。特别有利于国外读者的引用。另外，OpenAccess的“随时出版”的特点使得出版商得以有更大的出版空间，如不受页码、刊期、出版日期的限制。这不仅可以增加版面费的收入，也可以吸引更多的稿源