安全生产督导检查手册

安全生产督导检查手册（试行）河北省安全生产监督管理局2014年9月前言为贯彻执行《安全生产督导检查工作制度》，促进督导检查活动更专业、更规范、更有效，省安全监管局依照国家、河北省关于安全生产的相关法律法规及行业规范，编制了《安全生产督导检查手册》。《安全生产督导检查手册》中的督导检查方式方法以及《综合部分检查表》和《现场部分检查表》作为督导检查的基本参考，督导检查人员要结合实际创造性地执行。《安全生产督导检查手册》在省安全监管局内部试行，各市、县安全监管局可参照执行。编者2014年9月目录一、安全生产督导检查方式方法……………………………1二、安全生产督导检查工作要求………………………………2三、政府安全生产督导检查表……………………………4四、安委会成员单位安全生产督导检查表………………………6五、企事业单位安全生产督导检查表（安全管理资料部分）…7六、企事业单位安全生产督导检查表（现场部分）…………111．基建煤矿………………………………………………………112．生产煤矿………………………………………………………133．通风排水待整合煤矿…………………………………………164．金属非金属地下矿山…………………………………………175．金属非金属露天矿山…………………………………………206．尾矿库…………………………………………………………227．石油天然气-采油（气）……………………………………248．石油天然气-测井……………………………………………259．石油天然气-管道……………………………………………2610．石油天然气-井下作业………………………………………2911．石油天然气-录井作业………………………………………3012．石油天然气-钻井……………………………………………3213．危险化学品企业……………………………………………3514．烟花爆竹生产企业…………………………………………3815．烟花爆竹批发企业…………………………………………4216．烟花爆竹零售企业…………………………………………4317．加油站………………………………………………………4418．冶金…………………………………………………………4619．水泥…………………………………………………………4820．玻璃…………………………………………………………5021．机械制造……………………………………………………5222．轻工…………………………………………………………5623．纺织…………………………………………………………5834．烟草…………………………………………………………5925．商贸…………………………………………………………6226．民爆生产企业………………………………………………6427．建筑施工……………………………………………………6628．特种设备……………………………………………………6829．道路运输……………………………………………………7430．水上运输……………………………………………………7531．车站…………………………………………………………7632．码头…………………………………………………………7733．学校…………………………………………………………7834．医院…………………………………………………………8035．商（市）场、影剧院、歌厅、网吧、宾馆、饭店等人员密集场所……………………………………………………8136．旅游景点……………………………………………………8237．电厂…………………………………………………………8338．机场…………………………………………………………8639．航空…………………………………………………………8840．水库…………………………………………………………9041．粮食仓储……………………………………………………91—1—安全生产督导检查方式方法一、督导检查政府和安委会成员单位。1．听取政府、部门工作汇报，现场随机提问。2．查阅相关文件资料、会议记录。3．参加政府常务会、政府和部门安全生产工作会议。4．参加政府、部门组织的安全生产督导检查，或联合部门共同开展督导检查，促进共同履职。5．交流座谈。6．查企业问题倒查政府、部门履行安全生产职责情况。7．根据现实情况，督导检查组确定的其他方式方法。三、督导检查企事业单位。1．听取汇报、查看资料、随机提问、现场问卷、查看现场、核查隐患整改、对照“三项制度”查落实等。2．明察暗访、突击检查。3．联合政府或部门开展多层级的联合督导检查。4．督导与执法相结合，带领专家进行检查。5．召集同类企业管理人员对某一企业进行集中检查，以点带面。6．针对查出的问题隐患，遴选事故案例，开展警示教育。7．根据现实情况，督导检查组确定的其他方式方法。—2—安全生产督导检查工作要求一、督导检查要提前做好准备工作，制定督导检查计划，研究确定督导检查单位、内容、方式方法、任务分工和工作要求等。要组织督导检查人员学习相关文件、会议精神，熟悉督导检查内容和方式方法。要做好与被督导检查单位的沟通和衔接。二、督导检查要理性务实，防止“蜻蜓点水”，切实把情况摸上来，问题找出来。可以采取现场检查、随机抽查、突击检查、明查暗访、组织专家会诊、现场问卷、查阅资料、听取汇报、电话邮件查询、交流座谈等灵活多样的方式方法。要善于采取“四不两直”的方法开展督导检查。三、督导检查发现企事业单位的具体问题或隐患，要责成当地主管部门督促整改到位，并及时反馈督查组。应当给予行政处罚的，要依法给予行政处罚或责成当地主管部门给予相应的行政处罚。四、督导检查要与政府、部门交换意见。要认真准备交流材料，全面、客观地反馈督导检查情况，提出工作意见和建议，当面沟通思想，书面反馈意见。要与被督查单位约定时间，按时反馈所提意见和建议的落实情况。督导检查政府的要与政府负责同志交换意见。五、督导检查发现的先进经验和突出问题，要及时进行分析研究、帮扶指导、总结通报、交流推广，并适时调整开展工作的思路、措施和方法。—3—六、要不断总结创新督导检查方式方法，做到知行合一，力求实效。坚决反对官僚主义、形式主义，克服简单、应付思想，做到用心、用脑，切忌劳民伤财，打乱仗。七、要按照《督导检查表》检查标准和检查办法逐项对照检查，并做好详细记录。八、督导检查结束后要在一周内形成督导检查报告，处室主要负责同志审定后报协调处，协调处汇总后报局主要领导。九、督导检查应妥善保管相关文书、重要资料。督导检查结束后要建档归档。十、督导检查要严格执行中央“八项规定”和省委有关工作纪律要求，轻车简从，不搞层层陪同，不接受宴请，食宿费用自理，不给基层和企事业单位增加各类负担。—4—政府安全生产督导检查表主要内容检查标准检查办法（仅供参考）检查结果1．制定安全生产工作计划。1．将安全生产工作目标和重点项目纳入国民经济与社会发展计划纲要和政府年度工作计划，对安全生产目标、重点工作有详细表述。2．制定年度安全生产工作要点，以正式文件形式下发。1．查看当地国民经济与社会发展计划纲要和政府年度工作计划文件。2．查看工作要点。2．组织召开安全生产季度工作例会。政府每季度至少召开一次安全生产专题会议，及时研究解决安全生产重要问题，并将半年和全年安全生产工作情况向上一级安委会办公室作书面报告。查看会议通知、纪要、报告、相关新闻报道（文字或图像）。3．领导班子各成员落实“一岗双责”情况。1．主要领导亲自对安全生产工作进行研究部署，每半年至少调度、检查一次安全生产工作。2．其他班子成员要对分管行业领域安全生产工作进行研究部署，每季度至少调度、检查一次安全生产工作。1．查看会议通知、纪要、讲话稿、新闻报道。2．通过座谈交流，了解情况。4.健全完善安全生产目标考核制度。1．把安全生产目标完成情况列入各级政府部门领导班子和领导干部政绩考核。2．注重对日常工作和过程的考核。3．安全生产目标考核奖惩到位。1．查看考核办法。2．查看日常考核记录、评分情况。3．查看表彰通报、转账凭证等。5．安全生产机构、人员编制、资金、场所、装备等保障情况。1．单独设立安全生产专项资金，落实安全生产监管专项经费以及配套资金，列入财政预算且不低于本级财政增长幅度。2．安监机构、人员配备、场所和装备等满足实际需要。1.查看资金拨付证明，上一年度决算报告。2.实地查看办公场所、花名册或通讯录、办公器材、执法装备等。6．安全生产政策措施研究制定情况。1．对上级出台的政策措施文件，有落实意见或配套政策措施。2．针对本地区安全生产实际问题需要，出台有针对性的政策措施。查看相关正式文件—5—7．安全生产重点工作、专项整治组织开展情况。1．按照上级安排部署，认真组织开展安全生产相关重点工作。2．重点行业领域安全生产专项整治有安排部署、有实施方案、有督导检查、有调度统计、有总结分析、有改进措施。1．听汇报。2．查看记录、文件、方案、通知、报表、总结。3．到部门、到企事业单位现场核查。8．安全生产宣传教育情况。1．通过广播、电视、报纸等新闻媒体，大力宣传安全生产方针政策、法律法规，普及安全生产知识。2．将安全生产教育培训活动制度化、规范化、经常化。1．查看宣传报道资料。2．查看相关文件、通知、记录、教材等。9．安全生产“三同时”执行情况。辖区内的建设项目严格执行安全生产“三同时”制度，高危行业建设项目安全生产“三同时”审核手续完备。请当地发改部门提供安全生产“三同时”项目目录，到相关项目进行抽查核实。10．应急救援情况。1．建立安全生产应急救援指挥体系。2．制定重特大生产安全事故应急救援预案，定期演练。3．整合有关力量建立区域性安全生产专业应急救援队伍。1.查看相关文件、记录、照片。2.实地查看应急救援指挥机构。3.询问相关人员应急救援工作职责、应急处置流程。4.抽查与应急救援队伍通讯是否畅通。11．事故调查处理情况。1．按时完成事故调查处理，并按规定要求做好事故备案工作。2．严格执行“四不放过”原则，严肃事故调查处理，事故责任追究全部落实到位。查看事故调查报告，核对事故责任追究情况。—6—安委会成员单位安全生产督导检查表主要内容检查标准检查办法（仅供参考）检查结果1．将安全生产工作目标和重点项目纳入部门年度工作计划。对安全生产目标、重点工作有详细表述查看部门年度工作计划文件2．每季度对行业领域内的安全生产工作进行研究部署情况。1．会议纪要详实。2．研究、解决了安全生产重点问题。查看党组会、局长办公会、安委会等会议记录、纪要3．主要领导及班子各成员组织召开会议对安全生产工作进行研究和安排部署情况。1．主要领导亲自对工作进行研究部署。2．其他班子成员要对分管行业领域安全生产工作进行研究部署。1．查看会议纪要、讲话稿、新闻报道。2．通过座谈交流，了解情况。4．领导同志检查安全生产工作情况。1．主要领导每半年检查一次。2．其他班子成员每季度检查一次。1．查看检查记录、新闻报道。2．通过座谈交流，了解情况。5．安全生产机构、人员编制等保障情况。1．单独设立安全监管机构或明确负责处室。2．人员编制满足安全生产工作需要。1.查看处室目录。2.与处室有关人员见面，了解安全生产工作情况。6．安全生产专项整治组织开展情况1．按照安排部署，组织开展安全生产重点工作。2．重点行业领域安全生产专项整治有安排部署、有实施方案、有督导检查、有调度统计、有总结分析、有改进措施。1．听汇报。2．查看记录、文件、通知、报表、总结。3．到企事业单位查看现场。7．组织开展安全生产督导检查、执法检查情况1．对安全生产重点工作每年要开展2次以上督导检查。2．有执法检查权限的部门每年要开展2次以上安全生产执法检查。3．没有执法检查权限的部门要会同其他部门开展联合检查。1．查看检查通知、记录。2．到企事业单位查看现场核实。3．通过座谈交流，了解情况。8．安全生产宣传教育情况。积极开展“安全生产月”等安全生产宣传活动，宣传普及安全生产法律、法规、标准。查看相关活动方案、记录等。—7—企事业单位安全生产督导检查表（安全管理资