银行独立保函、见索即付保函和备用信用证：国际惯例、中国法院判

12007年9月8日（周六）－9日（周日），工作语言：汉语普通话会议地点：瀚海明玉大酒店（地址：上海市杨浦区周家嘴路1888号）报名电话：[phone]报名传真:[phone]银行独立保函、见索即付保函和备用信用证：国际惯例、中国法院判例国际研讨会研讨会主办机构：上海法学会银行法律和实务研究中心北京市律师协会商业银行委员会研讨会协办机构：上海市银行同业公会上海市律师协会中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会美国国际银行法律和实务研究会（IIBLP）东亚分会华夏银行中国出口信用保险公司北京市通商律师事务所北京市中伦金通律师事务所DCTradeConsultants信用证和贸易顾问公司（新加坡）星翰国际金融服务有限公司（香港）研讨会内容和授课专家1，银行独立保函、见索即付保函和备用信用证法律和实务：法院判例分析授课专家：金赛波（北京）2，URDG458以及ISP98：国际惯例介绍和和案例分析授课专家：苏志成（新加坡）参加会议将得到的专业发展单位（PDU）或者学分：1，本次研讨会已经向IFSA（InternationalFinancialServicesAssociations）注册，每一位参会的CDCS证书持有者将获得9个专业发展单位（PDU）。请联系IFSA报告所获得的专业发展单位。2，本次研讨会亦经上海市律师协会和北京市律师协会商业银行专业委员会批准，参加研讨会的律师可以获得相应的专业继续教育单位或者学分。2参加会议的学员将得到的资料：1，金赛波律师收集的16个左右国内和涉外独立保函、履约保函、见索即付保函案例。包括（但是不限于）：第一部分国际经济活动中的见索即付保函（1）该保函是独立保函还是附属性保函：中国和外国的案例1.1中国的案例之一：韩国一家银行开立给中国东北受益人的保函文本1.2中国案例之二：中国工商银行江西分行的案例1.3中国案例之三：某一中国国内境内银行开立给中国境内受益人的保函文本1.4中国案例之四：中信银行沈阳分行收到的印度银行的保函文本1.5中国台湾的判例（台湾高等法院民事判决88年度重上字第292号）1.5.1案件事实1.5.2案件双方的争执点：独立保函还是一般保证1.5.3两审法院判决1.6日本的判例（1999年大阪高等法院）1.6.1案件判决要旨1.6.2案件事实1.6.3保函的条文记载1.6.4神户地方法院的一审判决（平成九年十一月十日）1.6.5大阪高等法院上诉审判决意见（平成11年2月6日）1.7美国一宗案例中保函的措词：MarubeniHongKongandSouthChinaLtd.v.GovernmentofMongolia1.8英国的判例：GoldCoastv.CajadeAhorros[2002]1Lloyd’sRep.617.（2）见索即付保函的准据法和URDG458作为国际惯例以及担保人的担保责任，URDG458冲突法规则的适用昀高人民法院“上诉人意大利商业银行为与被上诉人江苏溧阳莎菲特非织造布有限公司、意大利费尔特高公司购销合同不能交货纠纷案”二审判决书（2000年10月31日）（3）备用信用证交易的反担保适用当事人约定的准据法江苏省高级人民法院“原告荷兰商业银行上海分行诉被告苏州工业园区壳牌燃气有限公司备用信用证反担保纠纷案”一审判决书（2000年9月6日）（4）涉港代理开证当事人之间纠纷的准据法和香港法的适用重庆市高级人民法院“华盛昌财务有限公司与立丰实业有限公司信用证纠纷案”二审判决书（2002年6月21日）（5）独立性保函或附属性保函的认定及见索即付保函的诉讼时效辽宁省沈阳市中级人民法院“马来西亚KUB电力公司诉被告中国光大银行股份有限公司沈阳分行见索即付保函案”一审判决书（2004年11月28日）（6）见索即付独立保函和反担保函的止付和欺诈认定以及欺诈例外的适用北京市高级人民法院“申请人中国纺织工业对外经济技术合作公司诉被申请人中国进出口银行保证合同案”民事裁定书（2005年3月1日）（7）见索即付履约保函的法院止付命令和URDG458的适用及法院管辖权的确定山东省烟台市中级人民法院“申请人龙口市东海贸易有限公司因与被申请人必和必拓销售公司、上海浦东发展银行股份有限公司济南分行独立保函纠纷案”民事裁定书（2007年1月30日）（8）预付款见索即付保函的欺诈认定和法院止付命令3辽宁省沈阳市中级人民法院“原告沈阳矿山机械（集团）进出口公司因与被告印度电热公司、第三人中信实业银行沈阳分行独立保函纠纷案”民事裁定书（2005年11月17日）（9）见索即付保函：URDG458能否作为国际惯例的适用和银行履约保函垫付款的偿还北京市第二中级人民法院“原告中国进出口银行诉被告深圳市曙光信息技术有限公司，深圳市点通数据有限公司独立保函案”一审判决书（2005年9月16日）北京市高级人民法院“上诉人深圳市曙光信息技术有限公司、深圳市点通数据有限公司诉被上诉人中国进出口银行其他担保合同纠纷案”二审判决书（2007年4月28日）（10）涉外见索即付保函的欺诈认定和法院判决终结付款安徽省合肥高新技术产业开发区人民法院“安徽省技术进出口股份有限公司诉奥斯沃化工肥料有限公司保函欺诈纠纷案”一审判决书（2005年12月14日）安徽省合肥市中级人民法院“上诉人中国银行安徽省分行、上诉人印度国家银行为与被上诉人安徽省技术进出口股份有限公司、原审被告奥斯沃化工肥料有限公司保函欺诈案”二审判决书（2007年1月24日）第二部分国内独立保函和见索即付保函案例（11）国内经济活动中独立保函的有效性昀高人民法院“湖南机械进出口公司、海南国际租赁公司与宁波东方投资公司代理进口合同纠纷案”二审判决书（1999年12月31日）（12）国内独立担保和一般连带担保责任昀高人民法院“江苏省锡山市路社镇人民政府与中国银行等借款合同纠纷上诉案”二审判决书（2000年5月27日）（13）国内见索即付保函的效力187昀高人民法院“广西桂林南方橡胶（集团）公司与中国光大银行南宁星湖支行借款合同上诉案”二审判决书（2001年2月28日）（14）国内经济交易中独立保函的有效性河北省高级人民法院“沧州市健发蛋白氨基酸公司与中国建设银行沧州署西街办事处借款担保纠纷上诉案”二审判决书（2000年5月11日）（15）国内独立保函的效力四川省高级人民法院“上诉人(原审被告)四川省投资集团有限责任公司诉被上诉人(原审原告)四川东方电气集团财务公司、被上诉人(原审被告)四川嘉陵政扬地基工程有限公司借款合同纠纷案”二审判决书（2002年2月4日）（16）国内无条件地、不可撤销的担保是否是独立担保广西自治区高级人民法院“中国银行桂林分行诉被上诉人（一审被告）日本国熊本市株式会社微笑堂、被上诉人（一审被告）桂林市旅游局、一审被告桂林宾馆股份有限公司担保合同上诉案”二审判决书（2003年11月25日）2，国际商会出版物、国际商会中国委员会翻译《见索即付保函统一规则》（URDG458）（民主与法制出版社12元每本）和《国际备用证惯例》（ISP98）（民主与法制出版社每本20元人民币）的中英文文本。3，授课专家讲座提纲PPT的打印稿。4授课专家介绍金赛波执业律师。毕业于对外经济贸易大学法学院，获法律硕士学位。该院国际法学博士。清华大学法学院研究生联合导师，讲授《国际标准银行实务》课程。北京大学法学院硕士生联合导师。2000年9月，金律师接受美国亚利桑那大学（TheUniversityofArizona）詹姆斯·伊·罗各斯法学院邀请，作为访问学者，参加其为国际商会（ICC）银行委员会制定国际标准银行实务的研究项目。中华全国律师协会“金融证券专门委员会”委员。中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，房地产专业委员会仲裁员，金融纠纷仲裁专业委员会副主任，协助该会起草和修改《金融纠纷仲裁规则》，并在该委员会第一宗适用《金融争议仲裁规则》案件中担任独任仲裁员。英国皇家特许仲裁员协会会员。中国海商法协会防止海运欺诈专业委员会委员。美国银行国际法律和实务协会（theInstituteofInternationalBankingLaw&Practice,Inc.简称IIBLP）美国、欧洲、香港、新加坡和北京地区信用证法律和实务会议的特邀专家。联合国国际贸易法委员会（theUnitedNationsCommissiononInternationalTradeLaw简称UNCITRAL）特邀信用证专家会议成员，参与该委员会起草和修改有关独立保函和备用信用证国际公约的讨论。数次受邀参与昀高法院有关信用证司法解释《昀高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定(讨论稿)》修改的讨论，受邀为昀高人民法院、北京市高级人民法院、上海市高级人民法院、广东省高级人民法院、内蒙古高级人民法院作专门融资案例分析讲座，培训的法官超过500名。应昀高人民法院、江苏省高级人民法院、福建省高级人民法院以及山西省高级人民法院要求，分别就多宗金融疑难案例出具专家意见。金律师自1993年执业以来，主要办理银行和融资案件：包括国际贸易结算案件包括信用证案件和其他贸易融资纠纷案件例如进口押汇，信用证开证保证纠纷。金律师也承办和处理了大量的备用信用证交易、独立保函和履约保函交易、托收交易。金律师还代理了许多疑难金融担保案件，同时还被当事人或仲裁机构指定担任仲裁员就许多贸易和投资纠纷案件作出仲裁裁决。自2001年始，金律师为中国国内各家银行国际业务部和法律部工作人员做了大量的培训工作，总计培训超过1万人次。苏志成苏先生在新加坡和马来西亚的本地银行和外资银行的贸易融资业务服务超过二十五年以上。他现在是国际贸易融资顾问，为新加坡金融界知名人士，也是新加坡银行公会的贸易融资技术顾问。在这之前，苏先生是新加坡华联银行的副总裁主管国际贸易融资服务。作为新加坡在国际商会银行技术与实务委员会的资深代表，他在国际商会非常活跃，苏先生也是审核跟单信用证项下单据的国际标准银行实务（ISBP）工作小组成员以及新的跟单信用证统一惯例（UCP）修改及起草小组九名成员中唯一的来自亚洲的代表，也是新加坡ICC国家委员会指派在DOCDEX的专家。苏先生也是美国信用证年度会议(LetterofCreditSurvey,Inc.)和美国国际金融业服务协会(InternationalFinancialServicesAssociation)联合出版的DocumentaryCreditWorld(DCW)月刊编辑顾问团和加拿大国际电子单据及信用证管理系统@GlobalTrade顾问团的成员。5苏先生在中国，东南亚，中东和欧美各地的银行，金融协会与学院被邀请为国际贸易融资的风险管理，商业与贸易欺诈，ISBP，UCP500，ISP98和Incoterms2000的讲师。苏先生也在中国昀高人民法院在杭州主办的法官培训班和上海市高级人民法院的法官培训班被邀请主讲ISBP。中国国内法院在信用证的判决也曾采纳苏先生的意见。在香港、韩国、马来西亚和新加坡诸多有关信用证的法律诉讼案中，苏先生被邀请为专家证人，为法庭提供专家意见。苏先生获得新加坡南洋大学第一等荣誉学士学位，本科主修经济学。他也在菲律宾马尼拉的亚洲管理学院完成高级银行管理课程，获得昀佳外汇交易奖。研讨会日程∗2007年9月8日，星期六苏志成先生主持8：00开始会议注册9：30开幕辞9：35－10：15（一）涉外银行独立保函的国际惯例URDG458和操作实务10：30茶歇10：45（二）涉外银行独立保函风险控制和案例分析11：45提问/讨论12：00午餐14：00（三）涉外备用信用证国际惯例ISP98及实务操作15：15茶歇15：30（四）涉外备用信用证风险控制和风险控制16：40提问/讨论2007年9月9日，星期日金赛波律师主持9：00－10：15（一）担保法及司法解释有关独立担保的规定10：30茶歇10：45（二）国内独立保函重要案例分析11：45提问/讨论12：00午餐14：00（三）涉外独立保函的法律适用和法院管辖权问题15：15茶歇15：30（四）涉外独立保函重要案例分析