风险分级管控和隐患排查治理体系需要掌握的内容

风险分级管控和隐患排查治理体系需要掌握的内容一、相关定义：1、风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。2、风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3、危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合4、风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。5、事故隐患：企业违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。分6、事故隐患分级：一般隐患和重大隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。7、重大风险确定原则以下情形为重大风险：——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；——涉及重大危险源的；——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；——经风险评价确定为最高级别风险的。8、危险源辨识的方法设备设施危险源辨识应采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法（JHA）等方法。9、风险点划分原则（1）设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。示例：如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。（2）操作及作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。10、排查方式主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、节假日及季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。其中专业性隐患排查包括工艺、设备、电气、自控仪表、建筑结构、消防、公用及辅助工程等。企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别，一般包括公司级、部门级、车间级、班组级。11、化工企业应根据安全生产法律法规要求和企业风险管控情况，结合企业生产工艺特点开展隐患排查工作，隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，日常巡查和专业排查相结合，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合。——现场巡检间隔不得大于2小时，涉及“两重点一重大”的化工生产、储存装置，宜采用不间断巡检方式进行现场巡检，现场巡检间隔不得大于1小时；基层车间管理人员每天至少一次对装置现场进行相关专业隐患排查；——综合性隐患排查应由公司级至少每季度组织一次；基层单位（车间）结合岗位责任制排查，至少每月组织一次；——专业或专项隐患排查应由工艺、设备、电气、仪表等专业技术人员或相关部门至少每季度组织一次；——季节性隐患排查应根据季节性特点及本单位的生产实际，至少每季度开展一次；——节假日隐患排查应在重大活动及节假日前进行一次隐患排查；——对于区域位置、工艺技术等不经常发生变化的，可依据实际情况确定排查周期，如果发生变化，应及时进行隐患排查。12、风险管控的措施工程技术措施、管理措施、教育培训、个体防护、应急控制程序。13、风险分级管控的流程建立制度培训教育建立评价小组建立风险点台账，分别建立设备、设施清单和作业活动清单分别采用安全检查表法SCL对设、设施进行分析，采用工作危害分析法JHA对作业活动进行风险识别，并形设备、设施风险辨识清单和作业活动风险辨识清单（对识别出的风险对岗位人员进行培训），对识别出的风险进行分级建立风险点管控台账对风险进行管控。二、风险判定方法风险判定方法风险矩阵法（LS）风险矩阵法（简称LS），R=L×S，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。事故发生的可能性（L）判断准则等级标准备注5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。1、在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施：即防范、监测、保护、控制措施一项也没有。2、或危害的发生不能被发现（没有监测系统）：没有能监测该危害的检测设施；3、或在正常情况下经常发生此类事故或事件（该岗位曾经发生过2次以上）4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生1、危害的发生不容易被发现：危害的发生比较隐蔽、很难通过正常手段发现，或危害发生的位置比较难以发现，对可能发生的危害没有监测措施；2、有现场控制措施，但未有效执行或控制措施不当；3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。1、没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等）：如机泵等设备的转动部位无防护罩、皮带部位无防护罩；高温部位无防护措施，电机的防护罩，无个体防护用品（安全帽、劳保鞋、工作服、安全带、酸碱手套、护目镜、耳塞、防毒面具等）；2、操作规程没有全部执行；3、危害大发生容易被发现：由检测、报警系统，可燃有毒其他报警器、温度、液位、压力测量仪表等）4、曾经发生类似事故或事件，公司曾经发生过或公司以外的企业发生过2次以上的事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1、危害一旦发生能及时发现：有对危害进行24小时监视的措施，能在第一时间发现该危害；2、或针对该危害，已经有了防范措施，该措施能得到实施，危害能得到控制；3、过去偶尔发生事故或事件：曾经报道过此类事故或事件，没有发生第二次。在本公司未曾发生过的事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。完全符合设计，法律、法规、标准、规范的要求，或职工完全掌握安全操作规程、公司的安全管理制度，严格执行操作规程。从来没有发生过此类事故或事件（国内外）事件后果严重性（S）判别准则（按备注内的严重性判定）等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上部分装置（2套）或设备重大国际影响备注现在已经存在违反法律、法规和标准的行为造成1人以上重伤的（造成伤害需要休息105个工作日以上的）一套装置停工4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响备注有可能存在违反法规、标准的行为造成轻伤（限工105天以下的）影响生产量50%以上的3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1套装置停工或设备地区影响备注不符合上级、集团公司出现损工事故影响生产量10%以上的2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影响不大，几乎不停工公司及周边范围备注1、对照各生产装置的操作规程出现限工事故影响生产量10%以内的1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损备注1、符合法律、法规、标准、规范要求；2、符合公司的安全管理制度要求3、符合部门的安全管理制度要求4、符合操作规程要求无限工事故发生造成设备损坏，有备用设备，不影响生产（产量和质量）。安全风险等级判定准则（R值）及控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录风险等级对照表重大风险较大风险一般风险低风险低风险采用LEC法或采用LS法A级或1级B级或2级C级或3级D级或4级E级或5级风险色度红色橙色黄色蓝色蓝色管控级别判定方法表1风险分级及管控要求风险等级危险程度管控要求备注A级\1级极其危险（不可容许风险）应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。B级\2级高度危险应制定措施进行控制管理。（公司或厂)级应重点控制管理，由各专业职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。管控层级，公司级C级\3级显著危险需要控制整改。部（处）室级（车间上级单位）应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属车间具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。管控层级，部门级D级\4级轻度危险车间级应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。管控层级，班组级E级\5级稍有危险（可忽略风险）员工应引起注意，基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。需要控制措施的纳入风险监控。管控层级，岗位