大型企业法律风险管理制度调查问卷

大型企业法律风险管理制度调查问卷王思鲁一、企业基本情况：1、企业基本情况信息表企业名称企业注册地址2008年底资产总额2008年底销售额2008年末从业人数企业所属主要行业（领域）□制造□通信□电子信息□石化□钢铁□房地产□金融保险□汽车□交通运输□船舶□经贸□文化传媒□其它所属控股子企业数量2、企业类型（多选）：□国有及控股□集体□私营□有限公司□股份公司（①上市公司②拟上市公司③非上市股份公司）□外商投资企业□企业集团3、企业业务辐射范围□本省□本省及周边省区□全国□全国及境外4、企业规模□全球500强□中国500强□其他（请填写行业排名：二、企业风险防控基本状况：5、企业是否已开展全面风险管理：□是，开始时间??年月□尚未开展全面风险管理6、企业目前开展的全面风险管理内容包括（可多选）：□企业战略风险管理□企业运营风险管理□企业法律风险管理□企业市场风险管理□企业财务风险管理□其他：7、企业开展全面风险管理体系建设的主管部门：□专门的风险管理部门□财务部门□战略部门□法律部门□其他部门：8、企业是否开展了独立的法律风险管理管理体系建设：□是，开始时间年月□尚未开展独立的法律风险管理体系建设9、如果企业开展了全面风险管理，则该风险管理与法律风险管理的关系为：□企业法律风险管理在全面风险管理体系的统一框架下进行□独立开展企业法律风险管理工作10、企业开展法律风险管理范围：□公司本部□公司及部分子公司□公司及全部子公司11、企业法律风险管理最高决策机构：□公司董事会□董事会下设专门委员会□总经理□分管副总经理□总法律顾问□其他：12、本企业对下列风险影响的重要程度排序（根据重要程度按1、2、3、4、5顺序排列）：（）战略风险（）法律风险（）财务风险（）市场风险（）运营风险（）政策风险13、目前对企业影响较大的法律风险事件排序（根据重要程度按1、2、3、4、5顺序排列）：（）合同法律风险（）市场营销风险（）重组并购、上市等资本运营风险（）知识产权风险（）人力资源风险（）税收风险（）安全事故风险（）环境保护风险（）纠纷诉讼风险14、企业在制定企业战略和进行重大经营决策过程中，是否会充分考虑法律风险的影响：□是□否15、在企业的重大决策流程中是否设置了法律审核步骤：□是□否（如果是：□制度化□惯例□偶尔）16、企业是否制定了较为完善的中长期（三年、五年、十年等）法律工作规划作为法律风险管理工作的指导：□尚未制定□制定了年期法律工作规划。17、企业在制定中长期法律工作规划中遇到的困难是（可多选）：□公司自身缺乏相关的经验□缺乏可供借鉴的外部成功案例□缺乏有相关经验的外部中介机构□其他：三、企业法律风险管理情况（一）理念18、董事会或类似决策机构对法律风险管理工作的态度：□高度重视并大力支持□和其他事项同等对待□以经营活动为主，不太关注法律风险管理19、企业对法律风险是否有明确的界定和分类：□有明确界定和分类□大致有界定和分类□基本没有界定和分类如果有，请简要说明界定原则和类别：20、公司决策层对法律部门提出的法律意见的重视程度：□基本依照法律意见进行决策□部分参考法律意见作为决策的参考因素之一□主要根据业务需要，少量考虑法律意见21、企业是否设置了总法律顾问：□设置专职总法律顾问□设置兼职总法律顾问□尚未设置22、企业是否设置独立的法律部门：□设置独立的法律部门□未设置独立的法律部门，已设置专职法律人员□均未设置23、企业是否设置了专门的法律风险管理岗位：□有□暂无（二）组织机构的设置及职能24、企业履行法律风险管理职能的主管部门：□法律部门□战略管理部门□财务部门□审计部门□专设风险控制部门（名称为：）□综合管理部门□其他：25、企业其他管理部门、业务部门参与法律风险管理的情况：□未参与□主要部门共同参与□全部参与□其他请列出主要参与的其他部门：26、本企业上下级法律风险管理部门之间的关系：□垂直管理□职能管理□矩阵式管理□无管理关系27、母（总）公司对子（分）公司的法律风险管理的管控方式为：□总部直接管理□统一制度，分级管理□各自独立管理28、企业法律风险管理体系与企业内部其他控制体系的关系：□在其他内控体系下进行管理□独立进行管理29、企业法律风险管理与内部审计的关系：□专门对法律风险控制制度实施情况进行审计□一般性审计，不特别关注法律风险制度实施状况□内审时不作为审计评价内容□其他：30、企业法律风险管理与合同审核等常规法律工作之间的关系：□两者紧密结合□两者相互独立31、除常规性法律事务以外，企业法务部门的工作还涉及以下哪些领域：□全面的合同管理□知识产权（□著作权□商标权□专利权□其他知识产权）管理□政府关系与监管□劳动用工法律管理□招投标管理□税务法律管理□董事会秘书工作□企业全面风险管理□牵头负责对外投资、企业重组兼并等重大项目□其他：（三）制度及流程32、企业是否制定专门的法律风险管理制度：□有专门的法律风险管理制度，制度名称为：□尚未制定专门的法律风险管理办法33、企业是否设立了专门的法律风险管理流程：□是，流程名称为：□尚未设立专门的法律风险管理流程34、企业法律风险管理活动介入公司重要业务活动/管理流程的方式：□业务流程中明确设置法律风险控制环节，保证法律部门对重要业务活动/管理的全过程、主动参与□业务流程中没有设置法律风险控制环节，法律部门根据业务需求被动介入□其他：35、企业在合同法律管理制度建设方面：□尚未建立规范的合同法律管理制度□已经建立了较为完善的合同法律管理制度□正在规划中36、企业知识产权战略管理制度建设方面：□尚未建立规范的知识产权法律管理制度□已经建立了较为完善的知识产权法律管理制度□正在规划中37、企业在建设知识产权战略管理制度过程中面临的困难是（可多选）：□企业发展尚无迫切的需求□企业缺乏相应的专业知识和经验□缺乏经验丰富的外部力量协助□缺乏可供参考的成功经验借鉴38、企业在重组并购、整体上市等资本运营方面：□尚无相关业务需求□已经具备了较为丰富的能力和经验□有业务需求但缺乏相关的经验和法律风险控制防范能力39、企业目前是否形成了一套标准化的法律风险识别、评估及控制方法、工具：□是□否40、企业识别法律风险的主要途径是：□依据法律工作人员的经验进行识别□通过案例进行识别□按照风险管理的思路和方法进行识别□其他：41、企业对法律风险的分类：□进行过系统的风险识别和分类，将法律风险分为类，约有个风险点。□尚无分类42、企业对法律风险的量化评估工作：□暂时还没有进行量化评估□简单的等级划分□精确的量化数值□其他：43、企业对法律风险进行量化评估的指标（可多选）：□可能性□损失度□风险水平□其他：44、其中，对可能性指标的评估方法为：□综合评估，直接给出评估结果□通过专项指标进行评估，所采用的指标包括□其他：45、其中，对损失度指标的评估方法为：□综合评估□专项指标进行评估，所采用的指标包括□其他：46、企业评判重大法律风险的依据是：□无明确依据□根据量化测评结果进行确定□根据公司管理需要和管理能力进行确定□结合量化测评结果和管理实际进行确定47、企业是否对法律风险进行精确分级管理：□尚未进行分级管理□根据量化测评结果进行分级□根据公司管理需要和管理能力进行分级□结合量化测评结果和管理实际进行分级48、公司的法律风险报告机制（可多选）：□尚未建立规范的法律风险报告制度□制定了法律风险报告的内部流程和制度，包括：□定期报告□不定期报告□定期报告与不定期报告相结合□专项报告□综合报告□专项报告与综合报告相结合49、企业保障法律风险控制执行的措施：□岗位责任制□绩效考核□定期检查□审计□其它50、企业对法律风险应对措施的跟踪评价机制：□暂时没有□有，包括51、企业法律风险管理的信息系统：□已经建立□正在建立□计划建立□尚无建设计划52、企业已建或拟建的法律风险管理信息系统所包含的功能：□主要用于信息查询□可以实现法律风险管理的流程化和电子化□其他：53、企业法律风险管理信息系统所包含的功能模块（可多选）：□风险识别□风险测评□风险定向分析□风险控制□实施评估□管理绩效评估□统计分析54、企业的法律风险应急机制（可多选）：□尚未建立风险应急机制□建立明确制度□依照管理惯例□多部门的联动机制55、企业针对法律风险管理的培训和教育（可多选）：□有（每年约次）□建立了相关制度保障□全员培训□相关员工培训□对员工分层次培训□专题培训□尚未形成规范的培训和教育机制56、企业法律风险发生后的责任追究机制：□尚未建立责任追究机制□有明确的制度□按惯例57、企业法律风险数据库的基本结构：□尚未建立□已建立，主要包括：58、企业法律风险管理体系的建设方式：□项目式□常规工作式59、企业认为有无必要建立完整的法律风险管理体系：□很有必要□有必要□目前还没有迫切需要60、企业近5年有无重大法律纠纷事件发生：□经常发生□较少发生□没有发生四、效果61、企业法律风险管理系统是否有规范的动态更新机制：□有□暂无62、企业实施法律风险管理后是否达到预期效果：□是□部分达到□属长效机制，暂时未显现效果□未有明显变化63、企业实施法律风险管理对经营目标的影响（可多选）：□诉讼明显减少□损失明显降低□对企业实现经营目标有很大促进作用□企业形象进一步改善□没有大的影响□暂时没有影响64、企业今后是否有进一步加强法律风险管理的计划：□有□暂无65、企业认为推行法律风险管理制度所面临的困难和挑战包括（可多选）：□相关经验□人员配备□公司态度和需要□资金支持□法律风险的识别和量化分析□法律风险管理的信息化系统建设66、企业是否有意愿继续参与类似的相关课题调研合作：□有□暂无67、企业当前很感兴趣的法律课题研究领域和方向是：（1）（2）（3）68、对加强和改进企业全面法律风险管理的意见和建议（可另附纸）：【作者简介】王思鲁，北京市大成律师事务所广州分所高级合伙人，金牙大状律师网首席律师，法学硕士，中山大学等名校客座教授、研究生导师，以“金牙大状”闻名于内地、港澳台。转载请注明出自北大法律信息网