基于专利数据的美国GUI外观专利分析

1/19基于专利数据的美国GUI外观专利分析刘斌强1摘要：以美国专利数据为基础，对美国涉及计算机图形用户界面（GUI）和图标（ICON）的外观设计专利保护状况进行了分析，分析内容包括申请的时间特性、审查周期特性、技术领域分布特性、申请人特性的分析，以及针对特定的重要申请人的分析，分析结果表明，美国的GUI外观设计专利主要为美、日、韩等国的ICT领域企业拥有，不同的申请人基于其主营业务的不同而具有不同的关注点，中国申请人尤其是大陆申请人的参与活跃度极低。根据分析结果提出对于中国申请人的启示，指出中国申请人应当制定灵活的专利策略、打好专利组合拳，充分利用国外的各种专利保护制度，为企业更好的参与全球化竞争提供保障。关键词：图形用户界面GUI外观设计专利1.0引言2011年4-9月，苹果公司针对三星公司在多个国家和地区发起知识产权诉讼，在诉讼中，苹果公司谴责三星公司的Galaxy产品群对苹果公司知识产权进行了不可饶恕的公然抄袭。而苹果公司所称的“知识产权”，主要就是专利，其中在德国地方法院于9月发布的针对三星的禁售令则是基于“GalaxyTab10.1”设计酷似苹果“iPad”的理由2，其中主要就是因为苹果提出的数项专利欧盟设计专利3（CommunityDesign），而苹果在美国发起的诉讼中，同样包括了多项外观设计专利，这其中就还包括有3项GUI外观设计专利4。由苹果与三星的专利纠纷可以看出，其中涉及了一类较为特殊的知识产权，更具体的说是专利、即GUI外观设计专利。但是，关于GUI外观设计专利，迄今并没有形成全球共识，目前明确规定GUI设计为外观专利保护标的5的，有美国、欧盟、日本、韩国和澳大利亚6和巴1国家知识产权局专利审查协作北京中心机械部，2006年入局，硕士，国家知识产权局助理研究员、审查员、室主任助理。主要从事工作：专利审查。2GermancourtbansGalaxyTab10.1:lookstoomuchlikeiPad,URL:，访问日期：2012年4月2日。3涉及欧盟设计专利：000888920-0018、000748280-0006、000181607-0001。实际上，苹果公司在OAMI（即欧盟内部市场协调办公室）注册的GUI相关欧盟设计专利有750余项。4苹果公司声称三星公司侵犯的GUI外观设计专利包括USD627790、USD617334和USD604305。5具体规定上，还存在是否存在限制、限制程度等差异。6解析美国的GUI及ICON设计专利申请实务，，访问日期：2012年4月2日。2/19西7，我国台湾地区新修改的专利法也将GUI纳入外观设计专利保护范围8，但在中国国内，GUI明确被规定为不能够予以外观设计专利保护的标的9。正是由于GUI外观设计专利的特殊性，以及不同国家和地区的知识产权法规定的差异，人们对于GUI外观设计专利的研究多集中在探讨GUI适宜以何种知识产权形式予以保护10、是否应当纳入外观设计专利保护范围，以及如果纳入，应当如何进行规定和保护，尚未见针对GUI外观设计专利基于专利数据的研究11。考虑到美国的GUI外观专利保护制度实施时间相对较长并且较为活跃，有必要对美国的GUI外观设计专利做多方位的分析，以从中发现美国GUI外观设计专利保护制度的相关特点，并试图从中得出对于我国专利申请人、对于我国如何应对GUI外观设计专利制度的设计的有益启示。基于此，本文以美国专利体系中特有的UC分类体系为依据，检索获得美国GUI外观设计专利12总计2865项作为本文分析的样本，并从专利及申请的时间特性、审查周期特性、技术领域分布特性、申请人特性、特定的重要申请人等五个方面展开分析，基于分析结果，提出对于中国企业如何利用好GUI外观设计专利以更好的参与到全球化竞争中的启示。1.1时间特性分析首先，分析整体美国GUI外观设计专利样本的时间特性，具体细分为申请时间特性与授权时间特性两方面展开分析。1.1.1申请时间分析在申请时间方面，1985年10月28日，美国施乐公司（XeroxCorporation）递交了被认为是第一件13GUI外观设计专利申请14，但之后GUI外观专利申请的发展却不迅速，从1986年7CurrentTendenciesofIndustrialDesignProtection-DiBlasi，，访问日期：2012年4月2日。8商標法及專利法新制即將上路，，访问日期：2012年4月2日。9国家知识产权局《专利审查指南》（2006、2010版）。10目前在全球范围内认为可能的保护形式有版权、商标和外观设计专利，以及适用反垄断/反不正当竞争法。11文献1提出了如何制作外观设计专利地图的方法，未具体涉及GUI外观设计专利。12本文检索美国GUI外观设计专利的数据库为国家知识产权局内部检索系统数据库，由于收录数据的差异问题，可能与现实数据存在部分数量上的偏差，尤其是对于早期的专利和申请，但是这种偏差对于本申请的总体研究结果不会有实质性的不利影响，尽管如此，本文在必要时仍然结合了其它的专利检索平台（比如USPTO官方网站数据库、Google美国专利检索平台等）进行检索，以获得相对全面的专利数据。专利数据检索日期：2012年4月2日。13本文认为称之为“第一批”可能更为合适，因为施乐公司于1985年10月28日当天递交了多项GUI外观设计专利申请，并且在1988年5月10日被授予了共计8项GUI外观设计专利（专利号分别为USD295630、3/19-1990年，每年的申请量15不超过5件16，但到了1992年，关于GUI的外观设计专利开始以较大的幅度增长，1992年当年申请量达15件，之后的发展更为迅速，1996年达57件17、1997年则达到100件，到2005年更是超过了350件。全体美国GUI外观设计专利的申请时间分布如下图一所示。美国GUI外观设计专利的申请年份与数量分布050100150200250300350400450198519861987198819891990199119921993199419951996199719981999200020012002200320042005200620072008200920102011申请年份专利数量图一：美国GUI外观设计专利的申请时间分布1.1.2授权时间分析在授权时间方面，1988年以前，每年授予的GUI外观设计专利都在5件以下，1988年突增到23件18，之后又迅速减少，一直到1997年当年授予55项专利，1998年再次突增达164项，在此之后，GUI外观设计专利的授权趋势总体保持较为平稳的振荡态势，但从2006年开始，GUI外观设计专利的授权再次进入一个迅猛增长的时期，并且这种势头一直保持到现在19，美国GUI外观设计专利的授权时间分布如图二所示。USD295631、USD295632、USD295633、USD295634、USD295635、USD295636、USD295637），分别涉及用于表示用户属性、分隔器、回收站、计算机、应用程序、图标编辑器、程序装载、损坏文档等的图标。14该专利申请在1988年5月10日被授权，授权公告号：USD295630。15由于外观设计专利只有在授权时才公开，因此，本文所述的申请量，指的是申请并最终被授权的申请数量，不包括那些被USPTO驳回或申请人主动撤回的申请，后同。16有人认为造成这段时间申请量减少是由于USPTO开始驳回这类GUI外观专利申请，直到后来美国BPAI认为GUI属于专利保护客体。17基于BPAI在ExpartStijland案中明确GUI是实施于工业产品之上，可以作为法定的外观设计保护标的，1996年，USPTO明确GUI可以作为外观设计专利的授权客体，并出台了相应的审查指南（暨《与电脑图形界面相关的设计专利申请审查指南》，MPEP中的对应章节）。18主要贡献基本来自Xerox一家公司。19图一、二中2010、2011年的申请量、授权量趋势表现为下降，并不是申请量和授权量真的降低，其原因主要是因为相应的专利尚未公开从而无法被检索和统计到。4/19美国GUI外观设计专利的授权年份与数量分布05010015020025030035040045050019861987198819901991199219931996199719981999200020012002200320042005200620072008200920102011授权年份专利数量图二：美国GUI外观设计专利的授权时间分布1.2审查周期特性分析通过对2865项美国GUI外观设计专利的审查周期20进行统计和分析可知，1985年提交的专利申请中，审查周期平均需要大约3年，从而得以授权，最短的约2.5年、最长的约4年，而1986-1995年间提交的专利申请，其审查周期平均值约4.5年、最小值为1.5年、最大值达20年21，1996-2004年期间提交的专利申请的平均审查周期约为2年、最小值约0.5年、最大值为11年，对于较近的2005-2011年期间提交的申请，其审查周期平均值约1.5年、最小值约0.33年（即4个月）22、最大值约4年，对四个期间的美国GUI外观设计专利的审查周期汇总如下表一。申请期间最大值最小值平均值备注1985年4年2.5年3年首次提出GUI外观设计专利1986-1995年20年1.5年4.5年GUI外观专利合理性遭受质疑1996-2004年11年0.5年2年GUI明确为授权客体2005-2011年4年4个月1.5年USPTO审查能力提高等因素所致表一：美国GUI外观设计专利不同申请期间的审查周期情况从以上关于不同期间提交的美国GUI外观专利申请授权所需审查周期的变化趋势可以看出，审查周期总体上呈现出逐渐降低的趋势，只有1986-1995年期间提交的申请，由于GUI受到是否可以作为外观设计专利的保护客体的质疑，从而影响到了这期间提交专利申请的审批20本文所述的审查周期为提交申请之日与授予专利之日的时间差，以年为单位计。21仅一项，其专利号为USD635989，为施乐公司1991年6月14日提交的一份名为“Paperstockiconforacomputerdisplayorthelike”（暨计算机显示的纸堆图标）的申请，经历了两次审查员驳回、一次复审，最终被授权。22总计有三项专利，即微软公司的三项名称均为“Iconforaportionofadisplayscreen”、专利号为USD549236、USD549235、USD549234的GUI外观设计专利。5/19进度，但自1996年USPTO明确GUI在满足一定条件下可以授予外观设计专利权并出台相应的审查指南之后，美国GUI外观设计专利申请的审批周期明显缩短，这既有USPTO审查能力和程序上的改进的原因，也体现了申请人对于GUI外观设计专利保护需求强烈的影响。1.3技术领域特性分析为了分析美国GUI外观设计专利的技术领域分布特点，虽然关于外观设计专利有对应的国际分类号（暨洛加诺分类号，LocarnoClassficationSystem），但一方面考虑到洛加诺分类号中没有与GUI外观设计专利明确对应的分类，更重要的是另一方面，由于本文针对的是美国的GUI外观设计专利，因此以美国特有的UC分类体系23为基准进行关于