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1基于产业集群的我国科技创新的战略研究内容提要：产业集群是产业与区域的有机结合。产业集群为科技创新提供了良好的基础的同时，对科技创新有着强烈的需要，两者之间有着强烈的互动效果。产业集群是科技创新的有效温床，是实现科技创新的重要途径。国际上成功的产业集群都有着很强的科技创新能力，而我国的一些产业集群的科技创新能力也在不断提高。基于产业集群的我国科技创新战略要求以产业集群为基础，建立有效的科技创新平台，通过对产业集群中共性技术的大力支持，提高产业集群的科技创新能力，进而形成强有力的国家科技创新系统。关键词：产业集群科技创新国家科技创新系统战略研究一、产业集群与科技创新具有强烈的互动效果1．产业集群是产业与区域的有机结合产业集群是指，在特定的领域中，一群在地理上集中，且有相互关联性的企业、专业化供应商、服务供应商、相关产业的厂商，以及相关的机构（如大学、制定标准化的机构、产业协会等），由它们构成的群体（波特，2003）。通俗的说，产业集群是由相同、相近与相关产业的企业聚集某地，进而吸引为其服务的相关机构进驻该地，共同构成的群体。一个典型的产业集群中一般都有下列五类机构，如图1所示。图1产业集群的五大基本构成单位资源来源：钱平凡，2003a。这五大类机构构成了产业集群的五大行动主体，这五大行动主体成品商供应商客商中介服务机构规制管理机构2之间有着多种多样的联系，它们的共同作用导致该产业集群成为一个有机的经济整体。产业集群通过这五大行动主体在某地的聚集而产生并释放出一种集聚效应①，其本质是一种有效的生产组织方式。产业集群具有明显的产业特性、地域特性与网络特性，即产业集群首先是某产业的企业；其次是该产业的企业落户在某地；再次是落户在该地的某产业的企业与其他单位构成一个网络组织。因此，产业集群实际上是某产业以网络形式而落户于某地，形成了产业与区域的有机结合。其中，产业是区域的经济增长极，区域是产业的栖息地，而集聚效应则是由网络的规模、广度与深度决定的。2．产业集群是科技创新的有效温床（1）产业集群为科技创新提供了良好的基础根据熊比特的界定，创新是对现存生产要素组合进行“创造性的破坏”，并在此基础上“实现了新组合”（熊比特，1997）。按照创新活动所涉及的范围以及创新活动产生的后果或绩效，创新又可以表现为四种不同的形式，即增值创新、根本性创新、企业的系统创新与区域系统创新（Diken,1998）。②作为由五大行动主体构成的网络型组织，产业集群中存在着清晰的区域创新网络，如图2所示。①所谓集聚效应主要表现为三个方面：一是外部经济性，二是联合行动，三是制度效应。详见钱平凡：“产业集群是一种经济发展的战略方式”，国务院发展研究中心：《调查研究报告》，第125期。②根据狄耿（Diken）的界定，增值或渐进创新(Incrementalinnovation)是指在现存的产品或生产过程中所经历的或多或少的连续性提高或改进；根本或激进性创新(Radicalinnovation)是指非连续的生产技术或产品；企业系统的创新(Systematicinnovationofenterprise)是指企业创新与发展过程中，不仅涉及到技术创新（包括产品创新和生产工艺过程的创新），而且还包括企业的管理、制度以及市场营销等整个内部系统的创新；区域系统的创新(Regionalsysteminnovation)强调制度（正式与非正式的制度）的作用，强调区域经济的增长和发展对于区域系统内部的文化、制度、法律等因素的“路径依赖”，认为区域内各个行动主体在相互联系中结成网络的创新和区域内制度、社会文化等环境的创新的有效整合，是区域整体的创新和发展。3图2产业集群内的区域创新网络架构①资源来源：盖文启，2002。在产业集群的区域创新网络中，大学与研究机构作为知识与技术的源头，不仅可以创造新知识与新技术，还可以通过教育、培训以及成果转化等方式，有效地促进产业集群中知识、信息、技术等的扩散，为产业集群实现激进的技术创新提供了有力的支持；企业之间频繁地交往与合作，导致一些渐进性的技术创新不断产生；政府对共同技术研究的支持，中介机构及时地传递科技信息，金融机构的风险参与等，都会导致产业集群内的科技创新较容易发生。正是通过五大行动主体的共同作用，产业集群内比较容易实现区域系统的创新，因此，产业集群也就成为区域创新系统的理想处所②。（2）产业集群内存在有力的科技创新机制与浓厚的创新氛围根据埃弗雷特·罗杰斯的研究，创新与发展过程主要分为6个阶①在产业集群中，金融机构包括在中介机构之类。但由于创新过程中存在着较大的风险，需要金融机构如风险投资公司等的大力支持，固这里将金融机构作为区域创新网络的一个行动者。②国家创新系统理论指出，技术创新和传播需要大量相关部门和制度的支持，在创新和学习中除了正式的机构和制度之外，各种非正式的文化、习惯等也在影响着知识的积累和传承过程。区域创新系统是指区域网络各个节点（企业、大学、研究机构、政府等）在协同作用中结网而创新，并融入到区域的创新环境中而组成的系统。区域创新系统是国家创新系统的基础和有机组成部分，是国家创新系统的子系统。企业企业政府金融机构大学研究机构中介机构学习4段，如图3所示。资源来源：埃弗雷特·罗杰斯，2002。一项科技创新是源于对问题或需要的研究，通过科学的方法与手段解决了问题或满足了需要而形成一种新的技术；当它具有一定的商业价值时，常常以技术转让与模仿等方式而扩散，成为一种被公众认可的新技术，完成了一项新技术的创新过程。在产业集群中，比邻而居的企业之间由于频繁的交往和经常性的合作，产生了面对面的观察与学习的便利性，一项技术创新很容易为其他企业所发现，通过技术转让与模仿，该项技术创新较容易地在集群内扩散；其他企业通过对此项科技创新的消化、吸收与模仿，在此基础之上进行技术改良，又导致渐进性的技术创新不断发生，形成强大的挤压效应①。另外，在产业集群中各行动主体因地域的接近、交往的频繁、亲友的情缘等因素形成与积累了丰厚的社会资本，减少了学习与交流的交易费用。这一切导致了“集群中飘荡着行业秘密的空气”（马歇尔语），集群中技术溢出效应更强，默晦知识更容易扩散。（3）产业集群常以模块生产为基础而呈现出较大的创新空间①所谓挤压效应是指，由于一部分集群企业的创新活动及其成果的出现，会带动相关企业进行技术创新，以应付由此带来的竞争压力。1需要/问题2研究（基本/应用）3发展4商业化5扩散和采纳6结果过去追踪的研究的范围过去创新扩散研究的范围需要研究的范围图3创新—发展过程的6个主要阶段5产业集群中的相近单位主要是有着产业联系的成品企业、半成品的部套企业与零件企业，其中，以部套企业所占比重较多。在模块化理论中，部套就是模块。这意味着，产业集群常以模块化生产为基础。作为经典的产业集群，硅谷就被称为“模块的集约地”（青木昌彦，2003）。根据模块化理论，模块化是在显性规则的约束下，通过隐性规则的自由发挥而使模块呈现出较大的创新空间①。事实上，在产业集群中，产品的技术主要体现在模块之中，而集成技术相对简单。另外，由于模块不同组合的便利性与多样性又导致了集成品具有较大的产品创新空间。3．产业集群对科技创新有着强烈的需要（1）激烈的竞争要求各企业不断地进行科技创新产业集群中存在着大量相同与相近的企业，它们往往面对同样的市场，基本上使用相似的技术，因此，产业集群内的竞争是异常激烈的。为了在竞争中获胜，各企业都想方设法地在技术上进行改良与发展，努力形成一些具有特色的技术；而地域的接近性又导致这些技术改良很快又为其他企业所掌握，反过来又促使企业不断地进行技术创新。可以说，激烈的竞争是产业集群内科技创新的永恒的驱动力。（2）差异化的产品要求不断地进行科技创新尽管产业集群内的产品具有一定的相似性，但完全相同的产品并不多，各企业都努力创造出具有一定特色的产品，实施差异化产品战略。在相似的技术条件下，保持产品差异化的重要途径是不断地进行①有关模块化理论，详见钱平凡、黄川川，2003e：“模块化：解决复杂系统问题的有效方法”，国务院发展研究中心：《调查研究报告》，第150期。6科技创新，形成有特色的技术决窍。（3）大量中小企业对共性科技创新有着强烈的需求产业集群基本上是以诸多中小企业为基础的。这些中小企业的科研力量一般都较弱，绝大多数小企业基本上都缺乏研发力量，它们往往借助于技术能人实施细小的技术改良而形成一些技术决窍，对于影响整个行业的共性技术难题往往是束手无策。因此，在产业集群中，大量中小企业对影响整个产业发展的共性技术创新有着强烈的需求。二、国际上成功的产业集群都有很强的科技创新能力1．当今世界的经济发展是以产业集群为特征的综览当今世界上众多富裕的区域，绝大多数都是通过发展产业集群而实现的。美国境内比较均匀地分布着数以千计的各类产业集群，一些州还有多个不同的产业集群；意大利的“第三意大利”更是产业集群的代名词；法国的产业集群也不少，不过主要分布在四周，而中间地区较少；德国则在前西德境内分布着数以百计的各类产业集群；一些发展中国家的较富裕地区亦不例外，如印度的一些富裕地区基本上是产业集群发展得较好的地区；墨西哥、印尼、巴西等国亦如此。①正如斯科特与斯多波所言，在当今的世界经济版图上，由于大量产业集群的存在，形成了色彩斑斓、块状明显的“经济马赛克”，世界财富的绝大多数都是在这些块状区域内被创造出来的（ScottandStorper，1992）。①详见钱平凡，2003b：“产业集群发展的国际经验”，国务院发展研究中心：《调查研究报告》，第125期。72．一些具有强大科技创新能力的产业集群是以科技创新系统为基础的世界上很多成功的产业集群都是通过集群与科技创新的互动而发展起来的，即产业集群借助科技创新而发展的同时，形成了很好的科技创新系统，为科技创新提供了良好的“栖息地”，有力地促进了产业集群的科技创新能力。硅谷产业集群就是明显例证。（1）硅谷产业集群的科技创新能力冠盖全球在1940年之前，硅谷还一直是以农牧业为主的方寸之地；然而自1965年以来，硅谷快速地成为了闻名世界的经典产业集群，一直走在全球高科技的最前沿，成为世界上最老牌的、最先进的、最成功的知识经济基地；“硅谷”两字业已成为科技创新的代名词。目前，全球前100家最大的电子和软件公司当中，有20%在此扎根①；很多在世界上具有领先水平的高技术产业和产品都来自于硅谷②。从上世纪90年代中期的统计数字来看，硅谷科研工作者获得的技术专利数目达到每年3500项（2001的专利数达到6800项），比美国东部波士顿地区多出50%、是美国任何其他高科技中心获得专利数的3倍以上。自1959年至今，硅谷的科学家们在物理、化学、医药、经济等领域一共获得了三十几项诺贝尔奖。无论在数量还是质量上，硅谷的科技成果都是世界上其他地区所不能比拟的（张景安、亨利·罗文等，2003），显示出硅谷具有卓越的科技创新能力。①目前在硅谷落户的主要大型高技术公司有英特尔、惠普、IBM、思科系统、硅图、3COM、Sun微系统、网景、甲骨文、Adobe、SGI、苹果、雅虎、D2M、保罗·艾伦集成系统中心、ebay等公司。②如世界上第一台微型电子计算机和超大型电子计算机都是在硅谷诞生的，硅谷还是真空管、晶体管、集成电路、PC机、游戏机、硬盘驱动器、工作站、网络、鼠标器、核能身体成像、激光手术、隐形眼镜、基因拼接等产品的故乡。此外，占美国1/5的导弹、宇航设备都在这里制造的（钟坚，2001）。8（2）硅谷卓越的科技创新能力是以科技创新系统为基础的硅谷以其卓越的科技创新能力形成了超强的“硅谷优势”而被誉为“创新与创业精神的栖息地”（李钟文等，2002）。硅谷卓越的科技创新能力，归功于其良好的游戏规则、知识密集、流动的高质量劳动力、以结果为导向的精英体制、容忍失败的氛围、开放的商业环境、科研院校与产业界的互动、政府与企业及非盈利机构之间的合作、高质量的生活、专业化的商业服务机构这十大因素的共同作用，形成了独特的硅谷产业集群的科技创新系统（见图4）。资料来源：张景安、亨利·罗文等，20