基于博弈视角下的中国与上海合作组织成员国能源合作分析

基于博弈视角下的中国与上海合作组织成员国能源合作分析耿晔强、马志敏来源：《世界经济研究》2011年第5期内容提要：能源合作既是上海合作组织各成员国经济合作的重要接轨点，也是增强该组织活力和凝聚力的重要途径。虽然目前中国与上海合作组织各成员国能源领域的合作具有很强的互补性，但成员国间的合作仍不可避免地受到诸多不确定因素的制约。本文结合中国和上海合作组织各成员国能源合作的具体情况，建立动态博弈模型，分析能源合作的过程，研究各方的行为和可能产生的结果，为中国与上海合作组织成员国能源合作机制提供理论依据。关键词：上海合作组织；能源合作；博弈作者单位：耿晔强，山西大学投资发展研究中心；马志敏，太原师范学院政法系。中图分类号：F114.4文献标识码：A文章编号：1007-6964[2011]05-110222-0075一、引言“上海合作组织”的前身是由中国、俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦和塔吉克斯坦组成的“上海五国”会晤机制。2001年6月，乌兹别克斯坦以完全平等的身份加入“上海五国”，至此上海合作组织正式成立。从2004年开始，上海合作组织启动了观察员机制，蒙古国随即获得观察员资格。2005年7月5日，上海合作组织第五次峰会决定给予巴基斯坦、伊朗、印度观察员地位。上海合作组织成员国总面积3000多万平方公里，约占欧亚大陆的五分之三；人口14.89亿，约占世界人口的四分之一。上海合作组织正式成立十年来，各成员国在经贸、教育、信息安全和反恐等诸多领域加强了合作，各国领导人已签署了《上海合作组织成员国多边经贸合作纲要》、《上海合作组织成员国元首关于国际信息安全的声明》等10多份文件，上海合作组织已经成为新兴的区域性国际合作组织，其影响力不断扩大。随着经济全球化和区域经济一体化迅猛发展，为保障经济可持续稳定的发展以及能源的安全，近年来各成员国在上海合作组织框架下加强了能源合作。上合组织中既有能源资源大国(俄罗斯、乌兹别克斯坦和哈萨克斯坦)，也有能源消费大国(中国)，对开展区域能源一体化合作有着强大的内在需求(韩立华，2006；陈小沁，2008)。能源合作既是经济合作不可缺少的一个方面，是经济合作中的重要一环，又是上合组织各成员国经济合作的重要接轨点，也是增强该组织活力和凝聚力的重要途径(刘朝锋，2007；王海运，2008)。上海合作组织的能源合作，同环保、文化、科技、交通及金融信贷等其他方面的合作一样，不仅有利于各成员国经济发展，也有利于地区和平、安全与稳定(张玉国，2007)。为保证能源来源的多元化，确保能源的安全，中国应加强能源多边合作，在利用国内资源的同时大力开发国外的油气资源，并且努力实现进口油气多通道，这是中国调整能源政策和能源开发战略的重要内容(潘光，2005；李葆珍，2010)。在中国的海外能源发展战略中，与上海合作组织成员国之间的双边及多边能源合作具有重要的地位。在能源合作的整个过程中，中国将会与多方主体产生行为关系。本文分析中国在与上海合作组织成员国之间能源合作中发生的利益博弈过程，它们的能源合作关系可以理解为一个动态博弈的过程，而且这个动态博弈过程也是一种重复博弈。因此，在此情况下的博弈问题就主要归结为道德风险和逆向选择下的信息不对称的克服问题，本文以中国与上海合作组织成员国构建博弈模型，并分析能源合作的过程，来研究各方的行为和可能产生的结果，以便为中国与上海合作组织成员国能源合作机制提供理论依据。二、上海合作组织能源合作现状1.上海合作组织能源合作基础首先，上海合作组织成员国之间的要素禀赋存在很强的互补性。俄罗斯和中亚国家能源丰富，特别是具有可观的油气资源储量，中国是一个稳定的能源消费国，每年需要进口大量能源，这为上海合作组织框架下开展能源合作提供了可能。目前，俄罗斯已经探明的可采石油储量达74.2万亿桶，占世界石油储量的5.57%；天然气储量为44.38万亿立方米，占世界天然气储量的23.67%；俄天然气年产量为5275.1多亿立方米，石油年产量达4.94多亿吨，分别居世界第一、第二位(如表1和表2所示)。哈萨克斯坦已探明的石油储量近39.8万亿桶，产量和出口量逐年增加，成为日益重要的能源供应国。乌兹别克斯坦天然气资源十分丰富，目前其开采量居独联体国家第二位和世界前十位。能源出口是俄罗斯和中亚国家经济转型和经济增长的重要引擎，增加对能源资源的开发和出口则成为其不可替代的经济增长点(林跃勤，2006)。而中国经济的迅速发展，带动了能源消费需求的快速增长，尤其是对石油的需求量逐年递增，年增速在近年来已达到16%左右，远远超过世界6%~7%的平均值。而中国探明的石油和天然气储量仅占世界的1.11%和1.31%(如表1和2所示)，因此为保障国家经济安全，中国必须要有足够的能源储备。尽管中国采取了一系列措施，旨在系统降低能源需求、节约能源及压缩“能源篮子”，但预计到2020年，中国对石油进口的需求将从目前的300万桶/日增加到500万桶/日。表12009年上合组织国家的石油储量、产量及消费量国家储量(万亿桶)占世界储量(%)年产量(亿吨)占世界产量(%)消费量(亿吨)占世界总量(%)中国14.81.111.894.954.0510.42俄罗斯74.25.574.9412.941.253.22哈萨克斯坦39.82.990.782.040.120.31乌兹别克斯坦0.60.050.0450.120.050.13吉尔吉斯斯坦n.an.an.an.an.an.a塔吉克斯坦n.an.an.an.an.an.a伊朗137.610.322.025.300.842.15印度5.80.440.350.931.493.83巴基斯坦n.an.an.an.a0.210.53数据来源：BP-2010年《世界能源统计》注：n.a无可靠数据资料。表22009年上合组织国家的天然气储量、产量及消费量国家储量(万亿立方米)占世界储量(%)年产量(亿立方米/年)占世界产量(%)消费量(亿立方米)占世界总量(%)中国2.461.31851.72.858873.02俄罗斯44.3823.675275.117.663896.813.25哈萨克斯坦1.820.97322.31.08196.10.67乌兹别克斯坦1.680.90644.32.164561.55吉尔吉斯斯坦n.an.an.an.an.an.a塔吉克斯坦n.an.an.an.an.an.a伊朗29.6115.7913124.3913174.48印度1.120.69392.61.31518.81.76巴基斯坦0.910.493791.273791.29数据来源：BP-2010年《世界能源统计》注：n.a无可靠数据资料。其次，上海合作组织的能源合作具有良好的地缘优势。上合组织成员国及其观察员国都是彼此接壤的邻国，交通便利。特别是中亚国家处于较为优越的地理位置，北临俄罗斯，西通欧洲大市场，南接印度次大陆，东靠经济蓬勃发展的中国及亚太地区。比如，中国与俄罗斯及哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦等中亚国家在地理位置上相邻近，便于采用管道输送油气，可以为中国提供长期而稳定的陆路能源供应、提高运输安全系数、降低油气进口费用。目前，中哈两国已建成全长3000公里输油管线；中俄正在建设全长1030公里、年输油量1500万吨的油气管道。最后，在国际能源格局快速调整的大背景下，上海合作组织的能源合作有利于各成员国的能源安全。从供应方来看，俄罗斯和中亚国家均致力于扩大能源出口，但面临着出口市场单一、出口渠道狭窄的问题，这成为制约它们发展能源经济的瓶颈，因此这些国家急于寻求其他能源合作伙伴，积极实行能源出口多元化战略，以保证能源的出口安全。从需求方来看，中国石油进口的50%通过海上运输来自中东地区，但是中东国家政局不稳和马六甲海峡海盗频繁出没，使中国的能源安全难以得到充分保障。在这种情况下，中国正在积极寻求能源进口安全，以满足因经济快速发展带来的能源需求的急剧增加。因此，发展上海合作组织框架下的能源合作符合各方利益，是上合组织成员国促进本国经济发展、保障能源安全的共同需要。2.上海合作组织能源合作存在的问题虽然深化上海合作组织的能源合作是各成员国经济发展的共同要求，但是，在推进能源合作的进程中也存在着诸多困难与挑战。这其中既有客观条件的限制，也有主观因素的影响。从客观限制条件来看：(1)由于受到开采条件的限制，石油的实际开采量限制了输油能力，难以保证预期的石油输出。(2)上合组织能源合作还受到外部力量的干扰和影响。例如，亚太地区能源消耗大国中国和日本都将自己的能源进口多元化目标瞄准俄罗斯，导致二者一定程度上的恶性竞争；美国则试图将中亚等国的油气资源导向西方；欧盟则要摆脱对俄的能源依赖，拟直接从中亚—里海地区获取能源；另外，里海的法律地位和海底资源划分归属问题也是制约上合组织能源合作的一个重要因素。从主观影响因素来看：(1)上合组织成员国间不同能源战略制约能源合作。比如，俄罗斯能源战略重点是考虑本国和全球的能源安全，而中国为了经济持续平稳的发展期望能源供应充足而稳定。(2)上合组织体制机制不完善制约能源合作步伐。各成员国在上合组织框架内的能源合作还未达成最终的一致，未制定统一、整体的发展规划，致使能源合作缺少法律基础和运行机制，各种合作协议的落实缺乏资金保障。三、中国与上海合作组织成员国能源合作的博弈分析利益博弈指的是一种互动决策，即每一行为主体的利益不仅依赖于自己的行为选择，而且依赖于别人的行为选择。博弈论就是研究理性的决策者之间冲突与合作的理论。假设博弈的局中人由两个国家的政府来组成，政府在博弈过程中主要关注本国的经济利益，博弈的策略组合是由合作和不合作两种行动构成的，局中人可以观察到双方的支付函数，但是对于策略选择的判断却要依赖于自身的观察和双方利益可能性大小的判断。在现实中，能源合作博弈不会只进行一次，而是长期反复进行的。因此，有必要用重复博弈对这个问题进行分析，对于重复博弈有如下定理：定理1：令G是阶段博弈，G(T)是G重复T次的重复博弈(T∞)。那么，如果G有唯一的纳什均衡，则重复博弈G(T)的唯一子博弈精炼纳什均衡结果是阶段博弈G的纳什均衡重复T次。定理2：令G为一个n人阶段博弈，G(∞，δ)为以G为阶段博弈的无限次重复博弈，a*是G的一个纳什均衡，e=(e1，e2，…，en)是a*决定的支付向量，v=(v1，v2，…，vn)是一个任意可行的支付向量，V是可行支付向量集合。那么，对于任何满足viei的v∈V(i)，存在一个贴现因子δ*1使得对于所有的δ≥δ*，v=(v1，v2，…，vn)是一个特定的子博弈精炼纳什均衡结果。模型假设：(1)中国和上海合作组织成员国都是理性的；(2)双方都可以了解到对方的资源禀赋、技术特长和市场需求与供给状况等信息，且双方在行动过程中有一个先后顺序关系；(3)双方从能源合作中获得的收益分别是R1、R2；(4)在一方合作、另一方不合作时，采取合作策略的一国将得到最少的报酬S1，而采取不合作策略的一国将得到诱惑的报酬T2，T是一方合作时另一方不合作的动机所在；(5)若双方都不合作所遭受的损失分别为C1、C2；(6)R、S、T、C0，这些报酬的顺序是TRCS。1.有限次博弈看能源合作的可能性从图1可看出，只考虑一次博弈，两个国家同时选择战略时，一次博弈的纳什均衡结果是(不合作，不合作)，此时双方获得的收益是(C1，C2)，这与经典的囚徒困境结果是完全一致的。因为从上海合作组织成员国的角度看，如果中国先选择了合作，上海合作组织成员国选择不合作获益最多(T2R2)，所以上海合作组织成员国选择不合作是比较好的策略；而如果中国先选择不合作，上海合作组织成员国选择不合作的损失最少(C2S2)。因此，在一次博弈中，上海合作组织成员国的占有策略是不合作。此时，由于预料到上海合作组织成员国会选择不合作，如果中国选择合作的话则比选择不合作损失更多(S1C1)，故中国会在开始时就选择不合作。图1能源合作博弈树根据定理1，考虑有限次博弈，假定对局的次数为N，且N为有限的。可以用逆推归纳法来分析该