基于国别差异的山东省进口贸易技术溢出效应分析

1基于国别差异的山东省进口贸易技术溢出效应分析李成栋[摘要]进口贸易是国际技术溢出的主要渠道之一，是一国或地区技术进步的重要源泉。本文在对CH模型进行拓展的基础上，采用2000-2008年面板数据对山东省从不同进口来源国家和地区的进口贸易对技术进步的影响进行实证分析，考察了山东省进口贸易的技术溢出效应。结果表明山东省进口贸易的技术溢出促进了全要素生产率的提高，并且不同国家和地区的进口对山东省技术进步的贡献度存在显著的国别和地区差异。[关键词]进口贸易；技术溢出；全要素生产率一、引言随着全球经济一体化进程的推进，国际间的知识和技术得到了快速的传播和应用，加速了世界各国特别是发展中国家的技术进步，为发展中国家赶超发达国家创造了某种可能。国际贸易特别是进口贸易是国际技术溢出的主要渠道之一，是一国或地区技术进步的重要源泉，这一结论已经得到国内外众多学者实证研究结果的支持。Coe和Helpman（1995）考察了22个OECD国家，通过研究TFP与国内外R&D的关系，发现一国从高水平R&D国家进口产品会促进本国生产力的提高。EatonandKortum（1996）通过对OECD数据的研究发现，一些OECD国家中有超过50％的经济增长来自于美国、德国、日本的技术革新。BinXu和JianmaoWang（2000）通过运用两种不同的方法重新分析OECD工业化国家之间的R&D溢出再次证实了Coe和Helpman的观点，即OECD国家之间的贸易确实存在R&D溢出现象。Schiff、Wang&Olarreaga（SWO，2002）认为，1976～1998年南北贸易模式中的R&D外溢效应极大地促进了发展中国家知识密集型产业的技术进步。还有一些学者从经济地理的角度进行了研究，证明了地理距离对贸易开展具有限制作用。Keller（2002）引入了地理距离指数化衰减函数对OECD成员间的国际技术溢出进行了分析，结果表明国际技术溢出程度确实与地理距离成反向关系，拉丁美洲主要受美国影响，非洲则主要受欧洲影响，而亚洲则受日本影响最大。Bottazzi&Peri(2003)等也发现了国际技术溢出在空间上的这种地区差异化特征。国内学者黄先海和张云帆（2004）及方希桦等（2004）对中国进行的实证研究都表明进口产生了显著的技术溢出效应。李小平和朱钟棣（2004）运用面板数据分析的结果也显示进口和全要素生产率增长显著正相关。山东省作为我国东部沿海一个经济大省，一直把发展开放型经济作为经济发展战略的重要内容之一。2008年山东GDP为31072.06亿元，仅次于广东省，位居全国第二。自改革开放以来，山东省的对外贸易取得了蓬勃发展，技术进步对经济增长的贡献度也逐步提高。为了实现提高山东省自主创新能力的目标，充分发挥进口贸易等渠道的溢出效应是非常必要的。二、实证模型和数据处理（一）模型的设定假设技术进步为希克斯中性，有如下形式的柯布－道格拉斯生产函数：tttttSLKAY2其中，tY是一国在时间t的产出，tA表示技术水平，tL、tK、tS分别表示劳动力、实物资本和知识资本。将全要素生产率定义为)/(ttttLKYF，可得tttSAF。Coe和Helpman（1995）的贸易溢出计量模型（以下简称CH模型）中假设)()(fdSSS，即对一个开放经济体来说，S取决于本国知识资本)(dS和国外的知识溢出)(fS。CH模型的表述形式如下：itCHfitiditioitSSF)(21lnlnln（1）其中，i=1,2,3…n代表国家；itF为第i国在第t期的全要素生产率；ditS为第i国在第t期的国内R&D资本存量；)(CHfitS表示用CH方法计算出来的通过贸易路径溢出到第i国的国外R&D资本存量。0为常数项，1表示第i国的国内R&D资本存量对本国TFP的弹性，2表示国外溢出R&D对本国TFP的弹性，it表示随机扰动项。CH模型中将外国R&D溢出定义为：djtijitijtCHfitSIMIMS)(ijtIM表示第i国在第t期从j国进口的总额，ijijtitIMIM。djtS表示在第t期第j国的国内R&D资本存量。Lichtenberg和Pottelsbergue（1996）（以下简称LP）认为CH方法存在较大误差，他们提出了另一种测量方法：djtnjjtijtLPfitSGDPIMS1)(其中，)(LPfitS表示用LP方法测算出来的在第t期通过贸易路径溢出到第i国的国外R&D资本存量，jtGDP表示在第t期第j国的GDP。本文采用LP方法来测度进口产生的R&D溢出。我们构建的对山东省进口贸易的技术溢出效应的实证分析模型可以表达为如下方程式:jtLPfjtjdtjotSSF)(21lnlnln其中，tF为山东省第t期的全要素生产率；dtS为山东省在第t期的R&D资本存量；)(LPfjtS表示用LP计算出来的通过进口贸易溢出到山东省的j国的R&D资本存量。0为常数项，j1表示山东省的R&D资本存量对本省TFP的弹性，j2表示j国溢出R&D对山东省TFP的弹性，jt表示随机扰动项。（二）数据的选择、处理及来源由山东省历年统计年鉴数据分析可知，近6年来山东省进口贸易累计总额前10位的来源国和地区依次为韩国、日本、美国、澳大利亚、俄罗斯、巴西、印度、德国、中国台湾地区和泰国，并且每年从韩国、日本和美国三个国家的进口总额占全省总进口额的50%左右，每年从前10位进口来源国家和地区的进口额占全省总进口额的70%以上。因此本文采用2000-2008年山东省与这10个国家和地区之间相关数据作为样本数据，对山东省进口贸易的技术溢出做实证分析。1.TFP的计算根据C-D生产函数可以得出全要素生产率)/(ttttLKYF，其中，tY、tK、3tL分别表示山东省在t年的总产出、资本和劳动投入。，分别衡量了资本和劳动力的产出弹性。在规模报酬不变的条件下，本文统一采用叶裕民（2002）按收入分额法计算的结果，即=0.389，=0.611。此外，我们采用支出法GDP衡量总产出tY，并按照商品价格零售指数折算成2000年不变价格表示。tL则采用山东省t年底就业人员数来衡量。测算资本存量tK的方法借鉴Goldsmith（1951）的永续盘存法，即tttIKK11。基于张军（2004）对中国省际资本存量的估算，对当年投资I这一变量，本文采用固定资本形成额这一指标，并采用山东省固定资产投资价格指数将其折算为2000年不变价格表示。经济折旧率直接取张军（2004）计算得到的9.6%。而对基年2000年资本存量的估计上，本文亦直接采用张军（2004）以各省市1952年的固定资本形成除以10％作为山东省的初始资本存量，进而推算得到的2000年山东省的资本存量作为本文的初始资本存量。具体各变量数据见表1。有表中数据可知，山东省全要素生产率呈持续快速增长趋势，平均增长率为8.5%。表12000-2008年山东省全要素生产率及其计算变量统计表年份tY（亿元）tK（亿元）tL（万人）tF20008337.4714694.005441.81.0420019195.0416753.055475.31.09200210399.8019234.475527.01.16200312199.6622299.225620.61.27200414757.2726245.355728.11.43200518084.5731276.895840.71.61200621436.8237049.195960.01.77200724341.5343041.356081.41.87200827767.6349548.816187.62.00数据来源：根据历年《山东统计年鉴》数据计算所得；均以2000年不变价格计算2.dtS的度量运用Griliches（1980）的方法来计算山东省2000年的研发存量：)/(20002000gRDSd。其中,2000RD为2000年山东省研发支出。g为2000-2008年每年研发投资支出对数形式增长率的平均数，本文计算为g=1.9%。为研发资本的折旧率，沿用Coe&Helpman（1995）采用研发数据进行时间序列回归所得的5％。其余年份dtS依据永续盘存法，tdtdtRDSS1)1(。具体数据见表2。.表22000-2008年山东省研发存量统计表（亿元）年份200020012002200320042005200620072008dtS752.90776.19825.54888.11984.511129.081306.761553.731911.23数据来源：根据历年《山东统计年鉴》数据计算所得3.djtS和)(LPfjtS的度量djtS（即研发溢出国的国内研发存量）的数据同上依据永续盘存法来估算。其中各国每年的研发支出由各国每年GDP与各国每年R&D比重相乘所得；2000年初始研发存量依然运用Griliches（1980）的方法来计算。本文采用LP方法来计算进口贸易溢出的国外研发存量：()jtfLPdjtjtjtIMSSGDP，4其中jtIM代表山东省从j国在t年的进口量，jtGDP表示在t年j国的GDP。具体数据见表3。由表中数据可知，各国和地区通过进口溢出到山东省的资本存量多少基本与进口额大小成相同趋势，说明进口额越大通过进口溢出的资本存量就越大。表32000-2008年通过进口贸易溢出到山东省的国外研发存量统计表（万美元）200020012002200320042005200620072008韩112786.39130152.14137098.22169560.40204485.91240944.57263599.50291039.66348829.83日90214.10110625.98131564.62168975.58174414.98182096.48211204.97296334.02344666.85美61179.2958422.9087142.7884065.78107878.60124686.33139590.04170917.98234403.18澳3862.065876.997518.128049.7413179.4221801.3826364.7835217.4859265.63俄2509.733456.554504.445437.466284.158553.259682.4811331.9811824.24巴2101.863833.736172.247809.9313099.2711831.2014706.2916837.8820895.34印565.94745.20954.092614.125809.116646.198539.4311554.5120350.00德12211.3615798.5419769.7222191.2228886.6736126.4438052.9333433.4744209.41台10828.5312542.3418373.0119921.6223486.9529326.4436240.3647060.5349841.17泰1461.341731.971786.493380.723446.783495.594092.895620.278152.40数据来源：根据历年《国际统计年鉴》、《中国统计年鉴》、《山东统计年鉴》数据计算所得(三）数据来源TFP计算中所使用的山东省GDP、年末从业人员数、固定资产形成额、每年的研发投入、进口贸易额1以及各种价格指数来源于历年的《山东省统计年鉴》；各国每年的研发支出由各国每年GDP与各国每年R&D比重2相乘所得，其中各国GDP以及R&D比重等数据来源于历年的《中国统计年鉴》、《国际统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》；另外一些较新数据来源于世界货币基金组织的WorldEconomicOutlookDatabase,October2009。三、实证检验及结果分析与传统的截面数据