合格供应商评价与控制程序

文件编号:批准:合格供应商评价与控制管理办法版次编制审核发布日期实施日期编制部门:密级:□秘密□机密□绝密□公开发布范围:合格供应商评价与控制管理办法第1页共17页目录1目的...............................................................................................................22适用范围.........................................................................................................23定义...............................................................................................................24职责...............................................................................................................35流程...............................................................................................................46相关文件.........................................................................................................87相关记录..........................................................................................................88流程图............................................................................................................9合格供应商评价与控制管理办法第2页共17页1目的1.1对新增合格供方进行评价和考核，确保新增合格供方提供的产品或材料的质量、交货、成本及服务符合/满足公司的要求。1.2建立客观公正的考核，优化公司合格供应商组成。2适用范围2.1适用于为本公司提供产品的外购件、外协件供应商及外加工厂等。3定义3.1技术认证小组：技术认证小组负责任何与新器件相关的技术认证，该小组为虚拟组织，由开发工程师、测试工程师、结构工程师、质量工程师等人组成。3.2供方评审小组：该小组为虚拟组织，由质量部、工艺部、研发中心、采购部相关人员组成。该小组成员可根据拟评审物料类别的不同而进行调整，该小组是供应商厂验、合格供方评审、合格供方异常评审、合格供方复审等活动的执行人员。3.3供应链管理委员会：该委员会为虚拟组织，由主管生产的副总裁、财务总监、质量总监、生产中心总监、各事业部总经理等人员组成，该组织是供应商准入及策略的决策机构。3.4红事件：3.4.1积极配合我司完成紧急订单交付的，记红事件一次。3.4.2积极协助我司研发采购人员进行样品选型及试制的，记红事件一次。3.5黑事件：3.5.1供应商由于所供物料出现质量缺陷而降低使用，或由于严重质量缺陷以致经济处罚的，记黑事件一次3.5.2供应商逾期交付，影响公司正常生产，按《供货保证协议》予以经济处罚的，记黑事件一次。3.5.3由于供应商所供物料的质量问题导致客户投诉的，记黑事件一次。3.5.4供应商对公司相关部门（质量部、工艺部或研发中心）的合理要求不予配合，态度恶劣的，记黑事件一次。3.6供应商基库：指样品测试合格，且新增供方申请经采购部经理批准的供应商集合，无需样品认证的新增供方申请经采购部经理批准后可直接纳入供应商基库。该库供应商的起点为样品测试通过，终点为小批试用合格。3.7试用供方库：指基库中的供应商经小批量试用，判断结论为“可批量使用”的供应商集合格供应商评价与控制管理办法第3页共17页合，该库供应商的起点为小批试用合格，终点为合格供应商资格评审通过。3.8合格供方库：经供方评审委员会评审，结论为合格的供应商集合，该集合的供应商综合技术、质量、成本等三个纬度划分为优选、可选、控选及禁选，其中控选及禁选供应商在研发阶段或批量采购时，需经供应链管理委员会批准后方可选用。3.9不合格供应商库：合格供方经过供应商异常评审，或供应商年度复审，结论为不合格或立即放弃的供应商集合。3.10战略供应商：所供应的物料数量很大，在最终产品的成本中占有很大比重，且在短期内无法替代。或在所供物料的市场处于领先地位，拥有特殊的专有技术，如需转换，转换成本较高的供应商。3.11杠杆供应商：所供应的物料可以按标准的质量等极从不同的供应商那里购买，在最终产品的成本中占有相对较大的比重。同类物料的供应商众多，而且转换成本较低。3.12一般供应商：所供应的物料很少造成技术或商业问题，物料价值通常较低，同类物料的供应商众多，供应商对采购方处于依赖地位。3.13瓶颈供应商：所供应的物料在最终产品的成本中只占相对有限的一部分，但在供应市场处于领先地位，且几乎没有可替代的供应商。4职责4.1资源工程师：负责组织新供应商开发及优化供应商资源，填写《新增合格供方申请表》并明确新增合格供方的必要性，提交拟评审供方的资质文件、样品验证报告及小批试用报告，参与合格供方的系列评审活动，管理供方绩效，监控供方异常情况，对供方异常情况提请评审等。对供应商资源配置的合理性及因为供应商资源给公司运营带来的风险负责。4.2采购部经理：参与审批新增合格供方申请，作为合格供方评审小组成员参与合格供方评审、合格供方异常评审、年度合格供方复审。4.3供应商管理工程师：负责接收资源工程师提交的经批准的《新增合格供方申请表》，接收并初审资源工程师提交的拟评审供方资质文件，组织供方评审小组对合格供方资格评审、异常评审、年度复审工作，根据评审结论编写评审报告并报请审核和批准，动态管理供方绩效，负责监控和管理合格供方异常情况，管理供方档案及跟进新资源开发进度。4.4供应商质量工程师：负责供应商开发过程、合格供方评审过程、合格供应商异常评审及供应商复审过程中与质量相关内容的评审，当供应商出现质量异常时，负责要求并组织合格供应商评价与控制管理办法第4页共17页供应商分析原因并改进，并验证供应商整改的有效性，全面负责推动供应商质量改善的一系列活动。4.5技术认证小组：负责批准新器件选用和物料替代产生的新增供方申请。4.6供方评审小组：评审新增合格供方、异常情况合格供方、年度复审合格供方资格，给出评审结论。4.7质量部IQC主管：负责提交所有供应商的月质量情况统计数据（月度内交付总批次、批次退换次数、批次合格率、严重质量事故次数）；4.8供应链管理委员会：批准供应商准入原则，组织年度供应商资源分析并确定各供应商管理策略，批准合格供方最终评审结论、合格供方异常评审结论及批准合格供方年度复审报告，批准选用控选或禁选物料的申请等。5流程5.1提出新增合格供方申请资源工程师根据新物料选用对供方资源的实际需要，或者拓展现有供方资源及替代现有物料，填写《新增合格供方申请表》，并提出增加合格供方的申请，提出进行合格供方评审的前提是此供方须是经过新增供方的选择流程，经批准纳入试用供方库，样品及小批试用结论均合格的供方。5.2判断拟新增合格供方的类型--批准拟新增合格供方分为物料替代型供方及新增物料供方（替代性是从器件功能的角度进行描述的，即新选器件不涉及设计（硬件、软件）变更的，属于替代性器件，如涉及到设计变更，则视为新增器件），替代性供方的新增合格供方申请经采购部经理批准后，即可提请对拟新增合格供方进行评审。5.3批准采购部经理根据新增物料结合新增合格供方的实际需求，及年度供应商资源分析策略评审新增合格供方申请；技术认证小组从技术方面对新增合格供方的必要性进行评价，批准资源工程师提出的新增供方申请。如果采购部经理、技术认证小组组长任何一方不批准新增供方申请，则不能启动新增合格供方评审活动，只有在新增供方申请均获批准的情况下，方可启动新增合格供方的评审活动。5.4提请新增合格供方评审--是否厂验--组织供方厂验合格供应商评价与控制管理办法第5页共17页新增合格供方申请获批准后，资源工程师根据实际情况提出是否需对新供方进行厂验，经采购部经理批准后，由资源工程师组织厂验工作，由采购部、质量部、工艺部、研发中心指定人员组成考察小组，并于厂验后由资源工程师编写厂验报告。对关键器件原则上需对新供方进行厂验后，方可进行合格供方评审。必要时由供应链管理委员会成员参与供方考察。对新供方进行厂验的要求可由参与评审的其他部门提出。5.5提交供方评审材料--是否为渠道供应商资源工程师按“供方资质文件清单”提供与供方相关的资质文件，资质文件是对供方进行评审的直接依据。拟评审的供方如为渠道供应商，资源工程师除按“供方资质文件清单”提交供方资料以外，还需同时提交原始制造商的相关资料，如因特殊原因原始制造商不能提供相关资料时，资源工程师需书面说明原因。5.6组织新增合格供方评审采购部供应商管理工程师接到资源工程师提交的“供方资质文件”、样品认证及小批认证报告后，召集供方评审小组成员，对拟增合格供方进行评审。5.7技术条件评审/商务条件评审--通过供方评审小组负责从技术、商务两方面对供方进行评审，依据不同物料类的技术条件和商务条件在供方评审中各占的权重比例确定被评供方的技术条件权重和商务条件权重及两主要素的子要素权重。由评审小组成员根据供方资质文件、考察情况等，对供方进行量化打分。量化打分采用评委各自打分，最后求平均得分的方式，综合得分为3分（含）以上的供方，且“产品性能”、“产品质量水平”、“供方经营风险”、“报价合理性”均在3分以上的，方可评定为合格供方。5.8编写评审报告供方评审委员会需给出“评审意见综述”，并给出明确的评审结论：合格或不合格。确定新增合格供方的类别（一般供应商、杠杆供应商、战略供应商、瓶颈供应商），并分析新增合格供方的优势、劣势，对供方提出改善要求（如有），提出新增合格供方的管理策略（优选、可选、控选、禁选）。由采购部供应商管理工程师依据评审会过程和结论编制评审报告，各评委于评审报告内签字，最后由供应链管理委员会批准评审报告。5.9列入合格供应商如果评审结论为“合格”，则将新增合格供方列入合格供方名单，并确定合格供方的供合格供应商评价与控制管理办法第6页共17页货范围，采购部整理出新的《合格供方清单》。5.10供应商分级--合格供方绩效管理供应商管理工程师根据供方的交易金额排序，对战略类、瓶颈类和杠杆类供应商按2/8法则识别出20%的重要供应商，重要供应商按月统计供方绩效，其余供应商按年统计供方绩效。对于新增合格供方的分级，可根据该供方所供物料的重要程度分级管理。供应商管理工程师根据与供方的往来情况，对供方绩效进行记录和管理，供方绩效包括：交付情况（月度内交付总批次、按期交付批次、按期交付率）；质量情况（月度内交付总批次、批次退换次数、批次质量合格率、质量事故次数）；服务情况（红事件次数、黑事件次数）；成本控制（物料种类数量、降价物料种类数量、平均降成本幅度）。供方的月质量情况（月度内交付总批次、批次退换次数、批次质量合格率、质量事故次数）等数据，由质量部IQC主管于次月10日之前将上月统计数据提交给采购部供应商管理工程师。5.11合格供方异常情况管理--异常资源工程师根据供方日常供货情况，当出现供货问题或质量问题不能得到有效改善，连续三批发生延期交付或质量问题等，均视为异常，由资源工程师提请供应商管理工程师对供方进行异常情况评审。关键器件出现严重质