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基建、技改项目管理办法（试行）一、目的及适用范围1.为确保集团中长期发展战略目标和年度经营目标的实现，提高项目管理的有效性，特制定本办法。2.基建、技改项目以科技领先、注重效益，量入为出，滚动发展为指导方针。3.本办法适用于集团公司及所属各子公司的所有基本建设项目及技术改造项目。二、基建、技改项目管理工作流程图1．基本建设项目管理工作流程图：1、开始2、依据发展规划提出方案4、方案评审5、外委初步设计3、规划设计6、设计审查12、子项目验收7、政府审批8、施工图设计YESYESNONO8．1、施工令NO2.技术改造项目管理工作流程图：根据产品、产能规划及经营目标，各子公司相关部门根据具体情况编报立项文件9、工程和设备招标10、按图施工11按月申报计划13、试生产14、工程竣工验收15、资料归档16、结束YESNOYES1、开始2、审报单位编报立项报告等文件4、子公司领导审核9、项目验收6、领导审批3、子公司规划部门审核编号等NONOYESYESYES5、集团规划部和相关部门审核NONO3.基建、技术改造项目资金计划工作流程图5、发展规划部修订计划10、各子公司编报月项目明细表8、实施计划7、下发年度计划9、发展规划委员会召开月资金平衡会6、领导审批1、开始14、结束11、发展规划部下达资金计划12、财务管理部划拨专项资金13、各子公司实施专项计划YESNO2、各子公司编报年度计划3、发展规划部审核报批4、经管会审批11资料归档8、各单位组织实施7、计划下发各单位12结束YES8.1各单位向当地政府审请技改立项10政策性补贴三、基建、技改项目管理方法1.统一规划，分步实施。按照集团产品、产能发展规划和工艺设计为框架，根据资金筹措和市场预测情况，在确保计划进度的前提下，统一规划，分步实施。对大型高价值设备如冲床、柔性加工设备和批量同型号设备如焊机等采取滚动购置措施，涂装的前处理设备、总装等设备原则上可一步到位。涂装的中涂和面漆线可分步实施。2.统一管理、实现资源共享。研发用试验、试制设备的申报由研究院归口审核；检验、检测用设备申报由质量部归口审核；其他类型的设备由子公司的规划部申报集团发展规划部审核；各制造公司的公用动力设备由生产部归口管理；各制造公司的物流设备和器具由生产部管理。归口管理部门负责帐物一致、立项审核和闲置设备的调拨管理。3.立项条件。申请部门须填写《立项报告》、《可行性分析报告》、《方案会审纪要》、《项目预算表》、《项目审批表》、《网络计划图》等资料。《立项报告》和《可行性分析报告》须有数据、有现状描述、有方案简述、有效果预测。《项目预算表》要全面、细化、准确、合理，不得随意、冒估、多报和漏报。审核部门要逐项审查、核对，发现问题有权责令整改或不予通过。更新的设备立项时必须附有装备管理部门签发的《设备报废单》。4.审批程序.项目的审批须严格按照流程进行，不得越级、越权审批，不得盲目、盲从审批，不得从宽、重情审批。审批部门对重大项目和《立项报告》不清楚的内容，要到现场调查了解，摸清情况后方能签署意见。申请部门如不经批准擅自签订合同和动工的，主管部门有权制止和处罚。项目在审批过程中领导对《立项报告》申报金额做出更正后，子公司的规划部门应根据更正后的金额在两天内重新做出详细的预算清单并再次上报集团发展规划部。5.可行性分析报告编写。50万元以上的基建、技改项目须在立项时填报投入/产出的可行性分析报告。可行性分析报告要以数据对现状、方案、预测、效果进行对比的经济分析，申请部门或申请人要保证数据的真实。申请部门要组织相关人员对申请人提出的方案进行会审和会签，20万元以上的项目有子公司组织专家会审和会签，《方案会审纪要》作为可行性分析报告的附件一并报批。6.项目预算管理。项目申请人在立项申请时须做出项目预算，项目预算要分类、分项至机、件，并列出明细表，还要注明询价渠道；项目审核部门要核对明细表中的型号、数量和单价，发现问题及时更正。对不合格的预算报告主管部门有权退回重做或不予通过，审批人同时对预算的准确性负责。每月上报的月度资金计划中的项目必须为已签订合同的项目，并有法务人员编制合同编号。实际发生金额超出预算10%以上需有书面说明；超出20%以上的还须补充立项。7.实施过程资金平衡。项目资金额度随计划下达，拨款按项目的实际进度和集团的资金作统筹安排，在每月中旬的资金平衡会后，由发展规划部下达次月的资金计划。8.实施过程进度控制。项目负责人完成网络计划图的编制，在部门和子公司审批后网络计划须报发展规划部备案，集团发展规划部按网络计划图的时间节点不定期检查项目进展情况，作为资金平衡和项目考核的依据。9.实施过程费用控制。集团财务管理部根据发展规划部编制的月度资金计划拨款到各园区财务中心，财务中心依据专项专款、专款专用的原则，按合同约定付款，计划外的项目不能付款，计划内的项目不能窜项、挪借。专项计划的费用实行一项一本的管理，项目批准后，项目负责人到财务中心领取《限额本》，《限额本》按预算分类标明最高领用额度，实际发生费用超过限额时则停止付款、停止领料或补充审批。《限额本》适用于外购付款，内部领用等所有费用的记录。《限额本》由项目负责人保管、项目组人员领料或付款时，凭本办理。《限额本》由财务或库房人员负责记录，项目负责人依据《限额本》上的记录控制费用的支出。10.项目决算管理。项目的决算以预算为根据，决算时要分类、分项核对预算明细，不在预算内的项目及其费用不得决算。基建项目凭有资质的设计院的设计文件为立项依据，土建工程实施预、决算制或交钥匙工程。11.项目评估和考核。基建项目在连续运行三个月或按合同要求批量生产后由集团发展规划部组织竣工验收，项目批准、负责、管理、设计、施工部门和单位的领导参加。验收的评估按4：6比例，即进度占40%、费用占60%。产品质量和产能的评定具有否决权，即质量和产能达不到标准不能通过验收。投资额度在100万元以上的基建、技改项目由发展规划部组织人员验收；100万元以下的技改项目由各子公司规划部组织验收，发展规划部可派人参加。一次验收通不过的项目，整改期内停发项目负责人薪金的40%，二次验收合格后再补薪；项目失败造成经济损失20万元以上的予以重罚。四、基建、技改项目验收方法1.土建工程验收方法。土建工程分为工程施工质量验收和施工工程量的验收。①施工质量验收，由子公司规划部组织施工监理单位、设计单位、施工单位和使用部门共同参加，验收中的问题及整改的情况记录，与其他资料一并归档，同时作好竣工图纸的验收工作。②工程量验收由集团财务管理部或财务中心组织相关部门（必要时可委托注册的会计师事务所）对施工单位的工程量进行核算。依据决算的结果申报除质保金外的该工程余款的资金计划。2.设备、工装验收方法。①大型设备或生产线的预验收，由规划部组织技术部门、使用部门、设备管理等部门到制造厂家，按照合同和技术协议中有关要求、技术参数、加工精度、性能、生产节拍等进行预验收，预验收合格后方可装箱发运。②大型设备或生产线（非交钥匙项目）的开箱验收。设备运抵后，由设备管理部门组织制造厂、财务中心、技术及使用单位共同进行开箱验收。设备管理部门对设备的外观、包装情况进行验收，并清点备件、附件、资料、合格证、工具归档入库。由规划部组织设备的安装、调试以及此过程中的相关协调工作。③大型设备或生产线的终验收。当设备安装调试完毕，由规划部组织制造厂、设备管理部门、使用部门，技术部门，依据合同、技术协议、产品图纸等资料进行设备的终验收。在连续批量生产后，产品质量合格，工艺节拍达到，设备状态良好，最终出据终验收报告。④一般或标准设备的验收。设备管理部门组织开箱验收，参加单位和人员同上；规划部组织设备的安装、调试以及此过程中的相关协调工作。⑤模具的验收。由技术部门组织汽车研究院的设计人员、模具调整工人到制造厂试冲压零件，按照数模或图纸的参数逐一检测冲压件的数据，在确保操作方便和安全条件下将模具修正到冲压件表面质量及尺寸精度合格，双方签订初验收报告。模具运达甲方后还要进行终验收，在正常条件下连续生产6000件合格冲压件无需对模具进行维修，方为终验收通过，最后出据终验收报告。⑥焊接夹具的验收。由工艺技术部门组织汽车研究院的设计人员、焊接夹具调整工人到制造厂试焊零件，按照数模或图纸的参数逐一检测焊件的数据、在压紧状况和满足操作工艺性（安全、方便）的条件下进行初验收，双方签订初验收报告。运达甲方开箱验收后，在正常条件下连续生产500-5000件质量稳定，组焊后的合件及白车身达到图纸要求，最后出据终验收报告。3．技术资料验收与归档。各子公司规划部门或项目实施部门必须做好从立项起到项目验收通过的全部技术资料的管理工作。技术资料包括立项报告、审批表、可行性分析报告、项目预算表、方案会签纪要、网络计划、招标文件、招标记录、合同、技术协议、使用说明书、零部件图纸、数模、技术更改通知单、技术交底的记录、电话记录、调试记录、初、终验收记录、限额本、土建工程决算书、土建工程施工图、隐蔽工程记录、竣工图等。项目验收通过，全部技术资料由项目负责人准备，规划部门组织，档案室办理归案手续。五、附表附件1技改项目审批表集团发展规划部（2005年版）申请公司：编号：项目名称项目内容项目预算项目类别项目完成日期研究开发项目要求提高质量申请部门意见提高产能公司规划部门意见新品投入公司领导意见装备状况集团发展规划部意见其他集团有关部门意见集团主管副总裁批示集团首席执行官批示说明项目负责人：填报日期：备注：①本表由经办人填写，一式两份，一份存申请单位，一份随立项报告存集团发展规划部。②本审批表与立项报告同时申报。③项目进度必须填写自批复之日起完成的时间。④所有立项必须填写此表。附件2更新设备类立项报告集团发展规划部（2005版）申请部门：编号：项目名称加工件号现状描述数量节拍废品率设备精度年内费用支出停线工时设备型号应为设备原值实际使用时间方新设备型号制造厂家购置费安装费基础费拟合同单位案简述效果预测申请人及日期：主管领导签名：备注：①效果预测必须用数据说话。本表不够可加附页，由经办人填写，一式两份，一份存申请单位，②本审批表与立项报告同时申报。③更新设备类的立项填写此表格。附件3新增设备类立项报告集团发展规划部（2005版）申请部门：编号：项目名称新增原因产品型号节拍工艺变更设备台数其他平面图号新设备型号制造厂家设备估价安装估算基础费估算拟合同单位方案简述效果预测申请人及日期：主管领导签名：备注：①效果预测必须用数据说话。本表不够可加附页，由经办人填写，一式两份，一份存申请单位，②本审批表与立项报告同时申报。③新增设备类的立项填写此表格。附件4改造、大修设备类立项报告集团发展规划部（2005版）申请部门：编号：项目名称现状描述数量节拍废品率设备精度年内费用支出停线工时设备型号应为设备原值实际使用时间方案简述改造电控液压机身传动其他技术新材料新工艺新技术新装备方法设计方式修理方式拟签约单位大修前后情况描述效果预测申请人及日期：主管领导签名：备注：①效果预测必须用数据说话。本表不够可加附页，由经办人填写，一式两份，一份存申请单位，②本审批表与立项报告同时申报。③设备改造类或设备大修类的立项填写此表格。附件5公用动力装备立项报告集团发展规划部（2005版）申请部门：编号：项目名称现设备型号数量总容量增加负荷量增加部位现有面积采取措施方案新设备型号数量总容量估价土建费用增面积备注简述效果预测申请人及日期：主管领导签名：备注：①效果预测必须用数据说话。本表不够可加附页，由经办人填写，一式两份，一份存申请单位，②本审批表与立项报告同时申报。③公用动力装备新增和更新填写此表格。附件6立项报告集团发展规划部（2005版）申请部门：编号：1.申请项目名称：2.申请内容及原因：（说明：必须用改造前和改造后的数据对比说明此项改造对提高产品质量、生产能力、解决薄弱环节、改善劳动条件、解决环保问题、减低能耗、减少制造成本等情况的效果和效益。立项改造的内容应列出详细的明细表和单项价格估算表。增添设备应提出技术参数