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基础知识（二）一、单项选择题（共70题）1.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（A）。A．融资融券业务B．证券自营业务C．证券经纪业务D．证券承销与保荐业务2.欧式权证持有人行权的时间（B）。A．可以在权证失效日之前任何交易日B．可以在失效日当日C．可以在失效日之前一段规定时间内D．可以在失效日之后一段规定时间内3.（B）指专营证券业务的金融机构。A．证券发行机构B．证券经营机构C．证券监管机构D．证券服务机构4.按基础资产的来源分类，权证可分为（A）。A．认股权证和备兑权证B．股权类权证、债券类权证以及其他权证C．认购权证和认沽权证D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证5.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有(A)。A.变更持有3%股权的股东B.变更注册资本C.设立或撤销分支机构D.停业6.以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款列入发行公司的（B）。A.盈余公积B.资本公积C.公益金D.营业收入7.债券是一种（C）。A．商品证券B．无价证券C．有价证券D．货币证券8.（C）又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念。A．指数金融工具B．实物衍生工具C．金融衍生工具D．金融投资工具9.运行独立是指（B）。A．深圳证券交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控，该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值B．中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担C．将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码D．中小企业板块将在上市股票达到一定数量后，发布该板块独立的指数10.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（D）。A．股权凭证B．书面凭证C．法律凭证D．债权债务凭证11.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是(A)。A．公司解散清算B．公司连续3年亏损C．股东大会作出减少公司注册资本的决议D．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过12.（A）是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。A．参与优先股票B．可转换优先股票C．非参与优先股票D．不可转换优先股票13.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（A）。A．证券中介机构B．中国证监会C．监管部门D．国务院证券监督管理委员会14.律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述的，我国《证券法》对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的经济处罚是（A）。A．处以3万元以上10万元以下的罚款B．处以3万元以上30万元以下的罚款C．处以30万元以上60万元以下的罚款D．处以20万元以上50万元以下的罚款15.按（C）分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质16.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的（D）。A．期货合约B．远期合约C．有价证券D．无价证券17.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（A）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。A．4B．3C．2D．518.下面（D）不是债券票面的基本要素。A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券持有者名称19.新《公司法》规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，公司对外投资比例所累积投资额不得超过本公司净资产的（C）。A．50％B．60％C．70％D．80％20.不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（A）。A．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险B．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产C．非法融入融出资金以及结算风险D．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理21.目前，我国封闭式基金按照（B）的比例计提基金托管费，开放式基金根据基金合同的规定比例计提。A．0.15%B．0.25%C．0.33%D．0.5%22.凭证式国债由各类商业银行和邮政储蓄机构组成的（A）家凭证式国债承销团成员的营业网点销售。A.37B.35C.34D.3323.我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（A）。A．资本公积金B．法定公益金C．盈余公积金D．未分配利润24.我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（D）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A．100B．150C．180D．20025.根据（D）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。A．合约履行时间B．合约履行方式C．期权基础资产性质D．选择权的性质26.第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订，并于（B）起生效。A．2005年12月1日B．2006年1月1日C．2006年6月1日D．2007年1月1日27.证券公司（A）内部控制应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。A．资产管理业务B．投资银行业务C．经纪业务D．研究、咨询业务28.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（B）。A．信用风险B．基差风险C．流动性风险D．法律风险29.证券是指各类记载并代表一定权利的（D）。A．合同B．债券C．股票D．法律凭证30.（D）是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标31.（D）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．融资融券业务B．证券自营业务C．证券经纪业务D．证券资产管理业务32.证券投资人是指（A）。A．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人B．通过证券而进行投资的各类机构法人C．通过证券而进行投资的各级政府机构D．通过证券而进行投资的自然人33.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（B）。A.5%B.10%C.15%D.20%34.下列选项中（）不属于《证券法》中证券发行的内容。A．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料B．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用C．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途D．信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露35.（）是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。A．建业股息B．负债股息C．财产股息D．贤本利得36.债券根据券面形式，其中()是具有标准格式的债券。A.实物债券B.凭证式债券C.记帐式债券D.电子债券37.()是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A．基金资产净值B．基金份额净值C．基金资产总值D．基金资产估值38.整个证券市场的核心是（）。A．证券公司B．证券交易所C．证券投资者D．证券发行人39.《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（）实施。A．1998年12月29日B．1999年1月l日C．1999年7月l日D．1999年12月1日40.下面关于货币证券的说法正确的是（）。A．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券B．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券C．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券D．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券41.（A）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票42.下列选项中（D）是证券交易所的一线监管权力。A．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告B．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D．对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权43.根据标的物不同，招标发行可分为（C）。A．荷兰式招标和美式招标B．价格招标、单一价格中标和多种价格中标C．价格招标、收益率招标和缴款期招标D．单一价格中标和多种价格中标44.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照（C）的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。A．余额结算B．保证金结算C．货银对付D．差额结算45.未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（B）的罚金。A．1％～l0％B．1％～5％C．5％～l0％D．10％以下46.帐面价值又称为(B)。A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.内在价值47.（C）是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。A．信用公司债券B．收益公司债券C．可转换公司债券D．附认股权证的公司债券48.股票市场的发行人为（B）。A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司49.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（D）元。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿50.下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘留，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（D）A．欺诈发行股票、债券罪B．非法发行股票和公司、企业债券罪C．内幕交易、泄露内幕信息罪D．提供虚假财务会计报告罪51.价格发现功能是指（B）。A．在一个公开、公平、高效、竟争的期货市场中，通过做市商报价形成期货价格的功能B．在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能C．在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过网上询价形成期货价格的功能D．在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成现货价格的功能52.（B）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A．期权B．权证C．期货D．可转换债券53.证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种(D)关系。A.债权关系B.所有权关系C.综合权利关系D.委托代理关系54.金融期货交易的主要目的是（C）A．筹资B．投资C．套期保值D．套利55.（A）是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券发行者名称56.（A）是指基金资产总值减去负债后的价值。A．基金资产净值B．基金份额净值C．基金资产总值D．基金总份额57.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参