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第一章证券投资基金概述一、单项选择题1、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。A、高风险、高收益B、低风险、低收益C、低风险、高收益D、风险相对适中、收益相对稳健2、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是()。A、股票投资B、债券投资C、基金投资D、金融衍生品3、证券投资基金反映的是()。A、所有权关系B、债权债务关系C、信托关系D、产权关系4、体现基金管理人服务价值的基金运作活动是()。A、市场营销B、后台管理C、投资管理D、财务管理5、()是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、注册登记机构6、基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及()等职责。A、基金信息披露B、基金估值C、对基金投资运作的监督D、基金会计核算7、在基金运作过程中具有核心作用的是()。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资者D、基金监管机构8、封闭式基金的交易价格主要受()的影响。A、投资基金规模大小B、二级市场供求关系C、基金份额净值D、投资时间长短9、投资基金中的()基金，在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。A、公司型B、契约型C、开放式D、封闭式10、投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是()。A、封闭式基金B、开放式基金C、契约型基金D、公司型基金11、以下关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是()。A、我国《基金法》规定封闭式基金的存续期应该在10年以上B、封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易C、开放式基金规模固定D、开放式基金的交易价格受二级市场供求关系影响12、在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司的基金是()。A、开放式基金B、封闭式基金C、契约型基金D、公司型基金13、2001年9月，我国第一只开放式基金()诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。A、基金开元B、基金金泰C、华安创新D、南方基金配置基金14、《证券投资基金法》于()实施，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。A、2004年6月1日B、2004年10月1日C、2005年6月1日D、2005年10月1日15、世界上第一只公司型开放式基金是()。A、海外及殖民地政府信托基金B、英国信托投资基金C、波士顿投资信托基金D、马萨诸塞投资信托基金16、规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件是()。A、基金份额上市交易公告书B、招募说明书C、基金合同D、基金成立公告17、《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于()人民币。A、5000万B、1亿元C、2亿元D、3亿元二、多项选择题1、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有()。A、共同基金B、单位信托基金C、集合投资基金D、证券投资信托基金2、证券投资基金的专业管理表现在()。A、汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势B、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责C、将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务D、基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析3、从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为()。A、基金的监督管理B、基金的市场营销C、基金的投资管理D、基金的后台管理4、基金注册登记机构是指负责基金()业务的机构。A、登记B、存管C、监督D、交收5、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是()。A、基金管理公司B、基金托管公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、证券公司6、在我国，()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A、商业银行B、证券公司C、保险公司D、证券投资咨询机构7、下面关于基金的说法，正确的是()。A、基金投资者是基金投资回报受益人B、基金管理人由商业银行担任C、基金托管人是基金当事人之一D、基金管理人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构8、基金行业自律组织是由()等行业成立的行业协会。A、基金投资咨询机构B、基金管理人C、基金托管人D、基金销售机构9、契约型基金与公司型基金的区别有()。A、法律主体资格不同B、投资者的地位不同C、基金营运依据不同D、投资收益不同10、依据运作方式的不同，可以将基金分为()。A、公司型基金B、封闭式基金C、契约型基金D、开放式基金11、目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在()。A、美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B、开放式基金成为证券投资基金的主流产品C、基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D、基金资产的资金来源发生了重大变化三、判断题1、封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。()2、在我国，封闭式基金的存续期限一般为l0一l5年，在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。()3、开放式基金的买卖价格受二级市场供求关系的影响。()4、封闭式基金可能出现溢价交易现象，也可能出现折价交易现象。()5、与开放式基金相比，封闭式基金为基金管理人提供了更好的激励约束机制。()6、公司型基金是依据基金合同而设立的一类基金。()7、公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。()8、依据法律形式的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。()9、在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。()10、证券投资基金是一种直接投资工具。()11、证券交易所是基金的自律管理机构之一。()12、目前，我国的基金均为契约型基金，没有公司型基金。()13、上海证券交易所与深圳证券交易所相继于1990年7月、1991年12月开业，标志着中国证券市场正式形成。()14、截至2008年年末，我国的基金管理公司已有61家，有5家基金管理公司的管理资产超过了1000亿元。()第二章证券投资基金的类型一、单项选择题1、根据()的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金。A、运作方式B、法律形式C、投资对象D、资金来源和用途2、以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是()。A、成长型基金B、混合型基金C、平衡型基金D、收人型基金3、()的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益的的有价证券。A、成长型基金B、主动型基金C、平衡型基金D、收入型基金4、以下关于股票基金的说法正确的是()。A、与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高B、适合于投资于短期金融工具C、适合长期投资D、无法抗御通货膨胀5、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为()。A、离岸基金B、在岸基金C、国内股票基金D、国外股票基金6、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是()。A、净值增长率B、贝塔值C、已实现收益D、基金分红7、在基金的风险分析指标中，()将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A、标准差B、持股集中度C、贝塔值D、行业投资集中度8、偏股型混合基金中股票的配置比例一般为()。A、50%～80%B、60%～70%C、50%～60%D、50%～70%9、关于保本基金，以下说法不正确的是()。A、保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间B、其他条件相同,保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例较低C、常见的保本比例介于80%～l00%之间D、保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费10、以下不属于保本基金的分析指标的有()。A、投资比例B、保本期C、安全垫D、赎回费11、反映股票基金操作策略的指标是()。A、净值增长率B、贝塔值C、周转率D、费用率12、交易型开放式指数基金(ETF)的主要特点不包括()。A、被动操作的指数型基金B、独特的实物申购赎回机制C、实行一级市场与二级市场并存的交易制度D、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报二、多项选择题1、根据募集方式的不同，基金可分为()等类别。A、主动型基金B、被动型基金C、公募基金D、私募基金2、成长型基金具有()特点。A、以追求资本增值为基本目标B、较少考虑当期收入C、以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等为投资对象D、主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象3、平衡型基金具有()特点。A、既注重资本增值又注重当期收入B、兼具成长与收入双重目标C、风险、收益介于成长型基金与收入型基金之间D、以追求稳定的经常性收入为基本目标4、公募基金主要具有的特征有()。A、可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广B、基金募集对象不固定C、投资金额要求高D、必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管5、以下关于系列基金的说法正确的是()。A、我国目前共有10只系列基金B、多个基金共用一个基金合同C、子基金独立运作D、子基金之间可以进行相互转换6、反映股票基金经营业绩的指标主要有()。A、基金分红B、持股集中度C、已实现收益D、净值增长率7、反映股票基金风险大小的指标主要有()。A、标准差B、贝塔值C、净值增长率D、持股数量8、依据股票基金所持有的全部股票的()等指标，可以对股票基金的投资风格进行分析。A、平均市值B、平均市盈率C、平均市净率D、平均费用率9、关于ETF的说法正确的是()。A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度是ETF的最大特色B、有“最小申购、赎回份额”的规定C、本质上是一种指数基金D、折价套利会导致ETF总份额增加，溢价套利会导致ETF总份额减少10、境外保本基金提供的保证类型有()。A、本金保证B、流动性保证C、红利保证D、收益保证11、股票基金面临的投资风险包括()。A、成本—收益风险B、系统性风险C、非系统性风险D、管理运作风险12、ETF与LOF的区别有()。A、申购、赎回的标的不同B、申购、赎回的场所不同C、对申购、赎回限制不同D、基金投资策略不同13、非系统性风险包括()。A、信用风险B、经营风险C、利率风险D、财务风险三、判断题1、股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险，但却不能回避非系统性投资风险。()2、与公募基金相比，私募基金的投资风险较高，主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。()3、指数基金是选取特定的指数作为跟踪对象，力图取得超越基准组合表现的基金。()4、如果某基金的贝塔值大于1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。()5、与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。()6、标准差将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。()7、债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高。()8、与单个债券的久期一样，债券基金的久期越长，净值的波动幅度就越小，所承担的利率风险就越低。()9、当市场利率降低时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。()10、我国首只ETF—上证50ETF是采用抽样复制的方法进行构建的。()11、QDII基金只能以人民币、美元为计价货币募集。()12、保本期越长，投资者承担的机会成本越高。()13、与QDII基金一样,公募基金也可以进行国际市场投资。()14、货币市场工具通常是指到期日在1～3年的短期金融工具。()第三章基金的募集、交易与登记一、单项选择题1、我国封闭式基金的交收同A股一样实行()交割、交收。A、T+0B、T+1C、T+2D、T+32、如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A、15B、20C、30D、453、我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的()，不足5元的按5元收取。A、0、1%B、0、3%C、0、5%D、1%4、开放式基金份额的发售，由()负责办理。A、商业银行B、基