区域经济学的理论基础与脉络

区域经济学的理论基础与脉络区域经济学是它的形成和发展最早源于1826年德国经济学家杜能提出的农业区位论，至今已有近180年的历史。然而，作为一门相对独立的科学，它大体形成于20世纪50年代。自20世纪60年代以来，随着区位研究由微观向宏观领域的不断扩展，以及各国政府为解决区域问题而加强对区域经济活动的干预，大规模开展各种区域规划工作，区域经济学获得了迅速的发展。西方区域经济理论主要是以区位理论与区域经济发展增长理论为两条主线，从微观经济活动主体出发就是导致经济活动在某一优势区位的聚集和扩散的区位理论，在中观和宏观上就是表现为区域经济增长理论。1、区位理论区位理论是经济地理学以及区域经济学的核心基础理论之一，是解释人类经济活动的空间分布。虽然传统经济理论将时间变量引入到基础经济模型里，但是空间变量尚未引入到基础经济模型。（1）杜能到二十世纪九十年代的新古典区位理论。新古典区位理论是指以新古典经济理论假定为主的区位理论，就是完全竞争市场结构、收益递减、完全理性、利润最大化等。19世纪初德国经济学者杜能创立农业区位论：由土地位置不同，即距离城市市场远近的不同，导致农业成本在空间上的差异，从而对地租发生不同的影响。这是著名的位置、地租和土地利用三者关系。之后的学者龙哈德、韦伯创立了工业区位论，费特尔提出了贸易区边界区位理论，克里斯塔勒根据聚落和市场的区位提出中心地理论，廖什利发展出了产业的市场区位论。到了20世纪初，出现了以研究成本和运输费用为内涵的工业区位论，其先驱者是龙哈德，集大成者是德国经济学者韦伯，创造性的提出了区位因子体系，从而创立了工业区位论。1924年，美国经济学家费特尔提出了贸易区边界区位理论，他根据成本和运费的不同假定，提出了两生产地贸易区分界线的抽象理论。20世纪30年代初，德国地理学者克里斯塔勒根据聚落和市场的区位，提出中心地理论，稍后，德国经济学者廖什利用克里斯塔勒理论的框架发展出了产业的市场区位论。此后胡佛修改了韦伯的体系，考察了更复杂的运输费用结构、生产投入的替代物和规模经济。艾萨德增加了运输和生产的其它投入品之间的替代关系，把古典区位论动态化、综合化，根据区域经济和社会综合发展要求，把研究重点由部门的区位决策转向区域综合分析，建立区域的总体空间模型，研究了区域总体均衡及各种要素对区域总体均衡的影响。洛什把工业区位分析的对象推至多种产业，并分析地区中的城市规模和类型，从而得出生产的空间集中在没有资源、人口分布相同的情况下是由规模经济差异和最终产品运输费用差异所导致的结论，贝克曼发展了洛什的研究，他认为对当地商品的需求会影响一个等级结构中的城市的规模。（2）二十世纪六十年代以行为经济学为主的区位理论。新古典区位理论的理性人和完全信息假定受到很多批评。区位的地理特征自然造成信息的空间不对称，并且经济人在很多情况下做出非完全理性行为。也就是说，经济行为的特征并不是完全理性的静态性，而是有限理性的动态性。行为科学学派以归纳的方式在经验的道路上研究了企业在区位决策方面实际上的使用，考虑到企业在合理规划的能力以及可拥有的资源和流动性方面的差别，进而研究企业的实际行为和所运用的决策原则。戈林赫特强调个人因素在区位选择中的重要性，他认为个人行为不可能是千篇一律的，从而，区位因素应该包括成本因素、需求因素、收益因素、个人成本因素、个人收益因素等。赛默恩也认为，在有限信息条件下，区位决定行为就是有限合理性的行为，并且在理性合理性条件下，经济人会追求利润最大化，在有限合理性约束下，每个人的约束条件都不一样，有些人还会追求满足次善。麻起认为，组织是由很多个人和部署来组成的，并且，组织会有重叠或相互对立的目标，新古典区位理论假设组织结构没有差异，但是，不同组织结构会产生不同的区位选择。弗勒德强调信息水平和信息利用能力水平的区位选择影响，虽然每个人都具备同样的信息水平，但是很有可能难以保证最佳区位的选择。哈密尔吞批评新古典区位理论并不考虑企业管理和组织形式的差异对区位选择的影响，他强调企业的区位选择取决于组织管理目标的相互作用。（3）二十世纪七八十年代以结构主义为主的区位理论。以结构主义为主的区位理论认为，行为区位理论的贡献在于新古典区位理论摆脱其决定性假定，但是，行为区位理论较侧重于企业本身的区位行为，因此难以解释宏观经济结构与空间现象之间的关系。以结构主义为主的区位理论认为区位是经济结构的产物，尤其是资本主义结构的产物。主要的代表人物是斯科特、施托佩尔、沃克尔、麻斯等。麻斯认为作为历史产物的产业区位被新古典区位理论转变成为“非历史性抽象空间”，并且，虽然行为区位理论涉及到企业内部组织和外部环境之间的相互作用，但是其理论分析较侧重于区位选择主体、组织内部结构、管理特性，稍微忽略产业区位的基本原因分析。二十世纪七十年代以结构主义为主的区位理论认为产业区位及其变化是资本主义市场经济的产物，也认为资本主义的历史发展以及生产过程就是企业行为和组织行为的整体结构框架。其生产过程具有广义的含义，包括政治结构、资本劳动关系的社会过程。以结构主义为主的区位理论之所以重视分析跨国公司和大型企业，是因为它们对外部环境的控制力量较大，并且区位变化的力量来自于大型企业固有的垄断特征。二十世纪八十年代斯科特提出“新产业空间理论”，其基础理论是调整理论、制度经济学、后期韦伯类的经济地理学。斯科特认为企业内部交易成本大于企业外部交易成本，其结果造成空间集中，反之，造成空间分散。并且，在柔性生产方式中，区位的核心因素并不是聚集经济、规模经济以及劳动市场规模，更重要的是对环境变化的适应能力。这样一来所形成的“新产业空间”既具有自我独特的社会政治形态，也具有自己的发展路径。二十世纪八十年代以柔性生产方式为主的区位理论在以往区位理论的基础上更进一步发展区位理论，解释生产方式和区位的关系。2、区域经济发展增长理论区域发展理论主要是在20世纪50-70年代发展起来的。随着各国区域经济问题的出现，区域经济理论开始注重经济增长发展问题。在改革开放以后我国在这方面也是有着大规模的引进和介绍，大推进理论、平衡增长理论、循环累计理论、不平衡增长理论、增长极理论、中心-外围理论、梯度转移理论、倒U理论。这些理论或者大多数理论依然在众多教科书中可以找到，如张敦富、郝寿义、陈秀山、高洪深等区域经济学教科书，在郭熙保主编的《发展经济学经典论著选》中更加部分进行了区域发展理论论文的翻译，在上海财经大学区域经济研究中心主编的《2003中国区域经济发展报告》中对区域经济发展理论更加详细具体的进行了介绍，国内对其论述的期刊学术论文也不在少数。（一）罗森斯坦-罗丹的大推进论主张发展中国家在投资上以一定的速度和规模持续作用于各产业，从而冲破其发展的瓶颈。郭熙保翻译的《发展经济学经典论著选》（中国经济出版社1998年）就翻译了罗丹斯坦-罗丹《东欧与东南欧的工业化问题》，《略论“大推进”理论》。（二）纳克斯的贫困恶性循环论和平衡增长理论资本缺乏是阻碍不发达国家经济增长和发展的关键因素，是由投资诱力不足和储蓄能力太弱造成的，而这两个问题的产生又是由于资本供给和需求两方面都存在恶性循环。但贫困恶性循环并非一成不变，平衡增长可以摆脱恶性循环，是扩大市场容量和造成投资诱力的一种必须的方法。郭熙保翻译的《发展经济学经典论著选》其中就有纳克斯《市场规模和投资引诱》、《经济发展问题的某些国际方面》两篇论文。（三）冈纳•缪尔达尔的循环累积因果论该理论认为，经济发展过程在空间上并不是同时产生和均匀扩散的，而是从一些条件较好的地区开始，一旦这些区域由于初始优势而比其他区域超前发展，则由于既得优势，这些区域就通过累积因果过程，不断积累有利因素继续超前发展，从而进一步强化和加强区域间的不平衡，导致增长区域和滞后区域之间发生空间相互作用，由此产生两种相反的效应：回流效应和扩散效应。北京经济学院出版社于1991年翻译了缪尔达尔的《世界贫困的挑战：世界反贫困大纲》。（四）艾尔伯特•赫希曼的不平衡增长论该理论认为经济进步并不同时出现在每一处，经济进步的巨大推动力将使经济增长围绕最初的出发点集中，增长极的出现必然意味着增长在区域间的不平等是经济增长不可避免的伴生物，是经济发展的前提条件。他提出了与回流效应和扩散效应相对应的“极化效应”和“涓滴效应”。经济科学出版社在1991年翻译了赫希曼的《经济发展战略》。（五）佩鲁的增长极理论法国经济学家佩鲁首次提出的增长极概念的出发点是抽象的经济空间，是以部门分工所决定的产业联系为主要内容，所关心的是各种经济单元之间的联系。布代维尔从理论上将增长极概念的经济空间推广到地理空间，认为经济空间不仅包含了经济变量之间的结构关系，也包括了经济现象的区位关系或地域结构关系。1988经济学译丛翻译了佩鲁的《增长极限概念》。（六）弗里德曼的中心—外围论在考虑区际不平衡较长期的演变趋势基础上，将经济系统空间结构划分为中心和外围两部分，二者共同构成一个完整的二元空间结构。中心区发展条件较优越，经济效益较高，处于支配地位，而外围区发展条件较差，经济效益较低，处于被支配地位。（七）区域经济梯度推移理论基础是美国的跨国企业问题专家弗农等的工业生产生命循环阶段论。认为工业各部门甚至各种工业产品都处在不同的生命循环阶段上，在发展中必须经历创新、发展、成熟、衰老四个阶段，并且在不同阶段，将由兴旺部门转为停滞部门，最后成为衰退部门。区域经济学者把生命循环论引用到区域经济学中，创造了区域经济梯度转移理论。根据该理论，每个国家或地区都处在一定的经济发展梯度上，世界上每出现一种新行业、新产品、新技术都会随时间推移，由高梯度区向低梯度区传递，威尔伯等人形象地称之为“工业区位向下渗透”现象。（八）威廉姆逊的倒U型理论威廉姆逊把库兹涅茨的收入分配倒U型假说应用到分析区域经济发展方面，提出了区域经济差异的倒U型理论。他通过实施分析指出，无论是截面分析还是时间序列分析，结果都表明，发展阶段与区域差异之间存在着倒U型关系。九）近年来国外区域经济增长发展研究在以下方面取得了很大的进展：（1）区域经济增长的收敛性。自20世纪60年代美国经济学家威廉姆逊提出区域收入趋同假说，到80年代小阿莫斯提出“在经济发展后期阶段区域收入趋异”的假说，各国学者大都是从区域差异的角度来探讨区域收入趋同或趋异问题。而近年来，一些学者开始运用新古典增长模型来探讨区域经济增长的收敛性问题。例如萨拉-艾-马丁的β收敛及α收敛(1996),DanBen-Daild与AyalKimhi(2000)对贸易与收入收敛速度之间的关系进行了比较深入地研究发现在重要贸易伙伴之间贸易量的变化将对国家之间的收入差异程度产生较大的影响，贸易集团之内的贸易增加会促进集团成员之间的收敛速度。（2）运用新经济增长理论的研究成果深入分析区域经济发展的实际问题。新经济增长理论注重动态分析，强调技术进步的内生性和人力资本在经济增长中的作用，为区域经济发展的实证研究提供了新的理论工具。运用这一工具不仅可以研究地区经济增长的变化趋势，而且可以进一步研究区域经济增长的原因。3、新经济地理理论新经济地里理论认为推动经济发展的动力机制是集聚力和分散力。集聚力不仅存在于一个国家内部地区之间，而且也存在于国家之间。一个地区产业结构的形成和演变按照新经济地理学的观点来看，一定程度取决于由促进企业集中化生产的集聚力，以及与运输相关促进企业分散化生产的分散力两者之间平衡关系。经济发展与人口基数历史传统以及资源的相对集中有关系。新经济地理强调经济发展依赖于国家或者地区的历史演化经纬，或者说依赖于初期的发展状态。二十世纪九十年代阿德尔和克鲁格曼等经济学家认识到收益递增在经济理论中的重要作用。尤其是克鲁格曼等经济学家在生产要素的收益递增及市场的非完全竞争结构的假定下研究空间，形成“新经济地理学”及“新区域经济学”的新研究领域。如果经济模型考虑空间因素，市场结构并不再是完全竞争结构，而是非完全竞争结构。以克鲁格曼、藤田为代表的新经济地理学派经济学家利用迪克斯特与斯蒂格利茨建立的垄断竞争模型，并借助萨缪尔森的“冰山”原理以及