南方电网公司基建项目现场管理检查评价标准表格

1附表2：公司基建项目现场管理检查评价标准表格（试行）中国南方电网有限责任公司基建部组编2使用说明一、编写情况为进一步加强公司基建项目现场管理，统一基建项目现场检查标准表式，结合公司《基建管理规定》、《基建项目管理办法》、基建三册和基建综合评价工作的有关内容，特制定本检查评价标准表格。本表格检查对象为业主单位。二、表格使用主体本表格使用主体为公司基建部、公司基建综合检查专家组和公司基建纠察大队。三、表格组成本表式分项目统筹、进度管理、技术管理、采购管理、风险管理、质量管理、造价管理和档案管理八个部分，共12张表格。序号主要检查分类数量（张）1项目统筹/1.1项目统筹管理11.2项目统筹管理（合法合规文件核查）12进度管理13技术管理14采购管理/4.1采购管理（招标管理）14.2采购管理（合同管理）14.3采购管理（承包商管理）14.4采购管理（分包商管理）15风险管理16质量管理17造价管理18档案管理13四、现场运用基本原则(一)《基建项目现场管理检查评价标准表格》为公司基建综合检查和日常飞行检查专用检查表格。其他检查各机构亦可采用其对项目进行检查。(二)检查评价单位（机构）应自工程开工至竣工验收完成期间采用《基建项目现场检查评价标准表格》对项目开展检查评价工作（配网可按标段为单位进行检查）。(三)《基建项目现场管理检查评价标准表格》的检查评价对象为基建在建项目。通过项目检查综合反映业主项目部、建设单位以及分子公司的基建项目现场管理水平。(四)各检查评价单位（机构）（各级基建管理部门、基建纠察大队、有关检查评价机构）可根据项目现场实际情况，随机抽取检查表格对项目进行检查评价。(五)《基建项目现场管理检查评价标准表格》检查表的抽取基本原则：1、原则按照“全覆盖”的原则对项目统筹、进度管理、技术管理、采购管理、风险管理、质量管理、造价管理、档案管理八个方面进行检查。2、检查机构应根据现场已开展的施工作业、投入的人力和施工机械（具）抽取相应表单进行检查评价。暂不具备检查条件，可免于检查。3、如检查项目在现场检查存在困难的，检查组应结合项目情况延伸至相应的建设单位或分子公司进行检查。4、检查组亦可根据实际情况抽取在建或已竣工的基建项目对有关内容进行检查评价。五、检查评价办法（一）检查周期基建项目现场检查评价可采取定期及不定期检查方式（二）检查方式一般应采用飞行检查方式对项目进行检查。（三）检查判据1、国家法律法规规定的有关文件；2、中国电力行业协会发布的有关标准和表单、表格；3、公司发布的基建管理表单、表格和有关文件。（四）检查表格应用方法1、单表“关键项”中任一项不符合，则评价合格率为“0”，该表格内容评价等级为不合格。2、“一般项”检查结果，计入检查项总数中。3、检查人员对各检查评价表式中的已检项，在“□”打“√”，合格项为“1”，不合格项4为“0”，并在“备注”栏内对不合格项进行简要说明。4、检查人员应在各检查评价表式中的“整改要求”栏，对检查发现的问题提出具体要求，明确整改完成时间。5、检查评价单位（机构）应将检查发现的问题书面反馈给受检单位，受检单位按意见要求进行整改并形成整改汇报文字材料（必要时可增加相应的图象资料作为附件）。6、检查表和整改回复单等文件由受检建设单位基建部负责归档管理。7、根据现场需要增加检查项的，检查机构可根据实际适当增加检查项进行检查。8、公司基建部将结合现场的实际，不定期对《基建项目现场管理检查评价标准表格》进行调整完善，满足实际需要。（五）《基建项目现场管理检查评价标准表格》合格率（得分）计算方式检查采用合格率评分制，合格率即为得分：%100检查项总数合格项总数合格率每张表均有对应的合格率评价等级。评价等级见下表：序号合格率((H)评价等级1≥90%优280%≤合格率＜90%合格3＜80%不合格（六）单次检查评价合格率计算方式序号主要检查分类权重权重系数合格率1项目统筹管理K10.05H12项目统筹管理（合法合规文件核查）K20.05H23进度管理K30.05H34技术管理K40.05H45采购管理（招标管理）K50.1H56采购管理（合同管理）K60.1H67采购管理（承包商管理）K70.05H78采购管理（分包商管理）K80.05H89风险管理K90.20H910质量管理K100.05H1011造价管理K110.20H11512档案管理K120.05H12得分iiiKHKH)(，其中，i为当次检查所抽取所有检查表的序号。备注：1、未抽查到的表格，不纳入统计。2、抽检出现“关键项”不符合的单张表格，该表格合格率按照0计算。评价等级见下表序号合格率((H)评价等级1≥90%优280%≤合格率＜90%合格3＜80%不合格六、责任传递各级基建管理部门和项目参建单位应全面落实公司基建管理有关规定。如在上一级检查发现下级落实工作不到位、或检查不认真的，将视其严重情况对下级管理机构或人员进行责任约谈、通报批评等方式进行问责处理，并要求其限期改正。七、结果应用1、公司综合检查将全面应用《基建项目现场管理检查评价标准表格》对项目进行综合评价，并得出评价得分。2、基建纠察大队应用《基建项目现场管理检查评价标准表格》对现场进行检查时，应主要是对基建项目现场问题进行检查和查处，形成检查报告，并定期通报。3、其他检查机构应用《基建项目现场管理检查评价标准表格》对项目进行检查的，可结合实际应用检查成果。6公司基建项目现场管理检查评价标准表格（项目统筹检查表）表1工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准风险等级评价结果（0或1）备注1一般项□项目部配置□是否有业主项目部成立正式发文/2□管理人员配置是否齐全/3□项目经理是否持证上岗/4□项目的相关方管理□业主项目经理是否组织开展项目相关方分析评估/5□是否建立项目相关方登记表和管理计划/6□工作分解结构（WBS）□项目进度、费用估计及资源分配等是否以（WBS）形成的工作包作为对象/7□项目质量、进度、费用目标是否分解到工作包，并根据工作包开展风险分析/8□项目管理计划是否根据工作包进行编制/9□业主项目部总体策划书是否完成/10□是否督促设计、监理及施工单位完成二次策划书/11□项目任务□项目任务应由建设单位对项目经理授权时进行明确/12□项目任务是否包含质量、安全、进度、费用四方面的具体目标/13□项目计划□管理计划是否包含进度、质量、风险、资源计划/14□业主项目部是否对参建单位交底，并督促参建单位建立子计划系统/15□开工报告及附件是否及时签发或审批/16□项目变更控制（重点核查项目前期、设计、实施过程等各阶段建设规模及内容变化情况，可研、初设及施工图批复文件，项目变更批复文件及审批流程）□建设单位是否有超出权限对建设项目进行变更/17□建设单位在建设项目发生变更时是否按程序进行变更，重大变更是否先审批后实施/18□建设单位在建设项目发生变更时是否分析原因，并进行评价/7工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准风险等级评价结果（0或1）备注19□是否存在项目规模变化（初设与可研批复不一致、施工图与初设批复不一致、实施过程与施工图不一致），但未由原审批单位履行批复手续/20□是否按管理权限对规模或投资变化大引起的变更手续进行审批/21□质量门管控会议□工程项目管理单位是否及时有效地对影响质量因素采取纠偏措施三级22□工程项目管理单位是否审查项目文档准确性和完备情况/23全方位标准建设□全方位标准建设的执行□在项目实施过程中是否严格执行公司基建管理各项标准；在依法依规建设管理、业主项目部管理、承包商违章扣分工作管理、严重滞后项目管理以及属地化工作管理方面是否执行到位/24□全方位标准建设的评价□是否每月按照《南方电网公司全方位标准建设工作及评价方案》组织开展评价/25□评价结果是否进行汇总、统计，并每月定期报送上级主管部门/补充项关键项总数：一般项总数：合格项总数：不合格项总数：合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）×100%=评价结论：□优□合格□不合格整改要求：检查人受检单位代表8公司基建项目现场管理检查评价标准表格（项目统筹检查表—合规合法文件核查）表2（本表适用于主网和蓄能项目）工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准风险等级评价结果（0或1）备注1一般项□项目核准（500kV及以上项目在项目开工前需要完成、蓄能项目无线路路径方案审查项）□核准批文二级2□《建设项目规划选址意见书》二级3□地质灾害危险性评估及压覆矿产资源调查/4□《建设项目用地预审意见》/5□线路路径方案审查/6□建设项目节能评估/7□环境影响评价方案批复/8□水土保持方案批复/9□建设项目社会稳定风险评估/10□土地使用证□建设用地规划许可证二级11□国有土地使用证二级12□项目开工手续（110kV及以上项目在项目施工前需要）□建设工程规划许可证二级13□施工许可证或相关手续/14□消防报建审批/15□路径批复或路径红线图,及线路跨越公路、铁路和航道许可、林木砍伐许可等所需手续相关文件/16□质量监督□质量监督检查报告（相关文件）（投产后检查）/17□启动验收□工程启动验收委员会鉴定书三级18□移交生产□工程移交生产交接书三级19□无安全事故证明（竣工投产后）□建设期无一般及以上安全事故证明/20□档案验收（500kV及以上项目需要）□档案专项验收证明/21□消防验收（110kV及以上项目启动投产前需要完成）□消防专项验收证书二级22□建设项目职业卫生“三同时”情况（主要核查国务院及其有关主管部门核准的项目，其他项目可参照）□备案或验收证明/23□规划验收（蓄能项目不检查）□规划验收合格证明/24□财务决算（500kV及以上项目需要）□竣工财务决算审计报告/25□环保验收□水保专项验收证明二级9工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准风险等级评价结果（0或1）备注（110kV及以上项目需要）26□环保验收（110kV及以上项目需要）□环保专项验收证明二级27□工程竣工验收□工程竣工验收签证书二级补充项/关键项总数：一般项总数：合格项总数：不合格项总数：合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）×100%=评价结论：□优□合格□不合格整改要求：检查人受检单位代表10公司基建项目现场管理检查评价标准表格（进度管理检查表）表3工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准风险等级评价结果（0或1）备注1一般项□指导工期□项目工程是否执行指导工期/2□进度计划与管控□项目建设单位是否编制里程碑进度计划/3□项目建设单位是否编制一级进度计划/4□业主项目部是否编制二级进度计划/5□业主项目部是否指导参建单位编制三级进度计划/6□是否建立“红绿灯”管控制度，定期将项目实际进度与进度计划进行比较并进行调整/7□项目的进度计划、停电计划、物资计划、施工计划是否齐全/8□项目是否存在赶工期情况(现场应根据异常进行综合判断)/9□沟通管理□项目部门是否定期召开项目会议/10□项目启动、试运及移交□建设单位是否组织启动验收/11□验收缺陷是否整改完毕/12□是否严格遵照启委会批准的启动方案组织启动投产/13□是否办理工程启动验收委员会鉴定书(结合合法合规文件检查)/14□是否办理工程移交生产交接书(结合合法合规文件检查)/15□项目关闭□项目档案是否已经移交/16□项目专项验收是否已经完成/17□项目遗留问题是否已经闭环处理完毕/18□项目决算是否已经完成补充项11工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准风险等级评价结果（0或1）备注关键项总数：一般项总数：合格项总数：不合格项总数：合格率(H1)=（合格项总数/检查项总数）×100%=评价结论：□优□合格□不合格整改要求：检查人受检单位代表12公司基建项目现场管理检查评价标准表格（技术管理检查表）表4工程名称检查日期建设单位业主项目部序号检查要点检查标准风险等级评价结果（0或1）备注1关键项□初步设计管理□是否执行标准设计和典型造价，是否满足国家行标