土建监理单位人员履约管理办法

1土建监理单位人员履约管理办法第一章总则第一条为加强对土建监理单位人员的履约管理，督促土建监理单位派驻本项目履行监理服务的监理人员能够适应合同规定的监理服务工作，并满足各阶段监理工作的需要，避免监理人员擅自离岗现象的发生，根据土建监理合同有关条款，制定本管理办法。第二条土建监理单位人员履约管理主要包括合同签订前人员澄清和合同签订后（即施工过程中）的人员更换与请假、履约考勤及考评三大内容，履约考评按季度进行。第三条列入履约考评的人员主要包括：总监理工程师、总监理工程师代表及各专业监理工程师、驻地监理工程师、现场监理。第四条本办法仅适用于北京地铁6号线一期和7号线工程土建监理单位的人员履约管理。第二章合同澄清第五条人员澄清由公司合同部组织项目中心依据招标文件要求进行。主要对拟定中标单位的进场人员及人员进场计划进行澄清，进场人员及人员进场计划确定后，由土建监理单位上报公司合同部作为合同文件的组成部分（表1），进场人员及人员进场计划经合同部和项目中心审批确认后签订监理服务合同。第三章人员更换与请假第六条施工过程中人员变更管理执行《土建监理单位人员更换及进场计划调整管理程序》”（附件1）的相关规定。第七条施工过程中人员的请假执行《土建监理单位人员请假制度》”（附件2）的相关规定。2第四章人员履约考勤第八条履约考勤形式1、日常检查项目中心甲方代表负责对土建监理单位人员在岗情况进行随机检查，检查频率每周每人不少于1次，并将检查结果填入考勤表（表2），及时录入信息平台。2、抽查项目中心安质部对土建监理单位人员在岗情况每月进行随机抽查（含项目中心领导及其他部门安排的会议或其他形式检查所发现的监理人员不到位的，没有履行请假的），抽检频率每月每人不少于1次，并将抽查结果填入考勤表（表3），及时录入信息平台。第五章人员履约考评奖罚规定第九条人员履约季度考评：在下一季度首月5日前，项目中心安质部根据各土建监理标段季度考勤结果对土建监理单位提出处罚方案（表4）。处罚金额执行以下标准：1、总监理工程师、总监理工程师代表擅自离岗，按4万元/（人·次）进行处罚，当累计罚款金额达到合同额的4%时，重新对总监理工程师（或总监理工程师代表）进行人员澄清；2、驻地监理工程师、专业监理工程师及现场监理工程师擅自离岗，按3000元/（人·次）进行处罚，当某一履约人员累计罚款金额达到3万元时，重新对该人员进行澄清。3、土建监理单位未执行《土建监理单位人员更换及进场计划调整管理程序》的相关规定，自行进行履约人员更换及进场计划调整的，均按照擅自离岗处理；土建监理单位未按发包人要求及时进行人员更换的，按照擅自离岗处理。项目中心安质部提出建议处罚方案并经审批后（表4），由项目中心财务合同部在每季度的土建监理服务费中扣除。第十条人员履约年度考评：项目中心安质部依据人员履约季度考评情况，提出各标段人员履约年度奖励方案（表5）。年度奖励原则上每年进行一次，奖3励金额执行以下标准：1、对于在人员履约季度考评中全年无处罚记录的土建监理单位，将给以1万元/次的奖励并由项目中心发文全线通报表扬；2、对于在人员履约季度考评中被处罚过的监理单位不再进行处罚和奖励，对总监理工程师、总监理工程师代表擅自离岗达三次以上（含三次）、或其他监理擅自离岗达五次以上（含五次）的土建监理单位，项目中心负责将其被处罚原因和处罚金额一并发文通报全线并函告其上级单位。第十一条年度奖励金的使用必须用于本标段监理人员，不得挪做它用。其中奖励金的30%用于奖励项目总监，剩余部分由项目总监进行分配。奖励金的最终发放单（必须有签名）报项目中心安全质量部备案。若年度奖励金发放单不报送安全质量部备案的将视为没有进行奖励金分配，项目中心在下一年度支付监理服务费用时予以扣除。若发现土建监理单位将奖励金挪做它用的，项目中心在下一年度支付监理服务费用时予以双倍扣除。第十二条本管理办法由北京市轨道交通建设管理公司第四项目管理中心负责解释。4表1土建监理单位进场人员及人员进场计划表标段名称：监理机构人员数量拟任本项目姓名计划到岗时间证书编号监理岗位总监办签订合同后（）天签订合同后（）天驻地办1办公室签订合同后（）天签订合同后（）天监理组1××单位工程开工前（）天××单位工程开工前（）天监理组2××单位工程开工前（）天××单位工程开工前（）天监理组3××单位工程开工前（）天××单位工程开工前（）天监理组n××单位工程开工前（）天××单位工程开工前（）天…………………注：表格可根据监理机构设置、岗位设置、人员配置情况进行相应调整。土建监理单位：（盖章）法定代表人或授权代理人：（签字或盖章）5表2土建监理单位人员考勤日常检查表土建施工监理合同段监理单位考勤年月年月序号姓名检查时间考勤情况12345678910到岗请假擅自离岗备注1总监2总监代表3驻地监理工程师4安全监理工程师5…考勤总结甲方代表（签名）：备注：考勤记录标记符号为到岗为∨，请假为○，擅自离岗为×，该表一式两份，由甲方代表填写，并在月末上报安质部一份备案。6表3土建监理单位人员考勤抽查表土建施工监理合同段监理单位考勤年月年月序号姓名抽查时间考勤情况到岗请假擅自离岗备注1总监2总监代表3驻地监理工程师4安全监理工程师5现场监理…考勤总结：安质部抽查人（签名）：日期：备注：考勤记录标记符号为到岗为∨，请假为○，擅自离岗为×，该表一式两份，由安质部抽查人填写，安质部自留一份。7表4土建监理单位人员履约季度考评建议处罚方案审批表工程名称：年第季度编号监理标段监理单位擅自离岗人岗位或职务擅自离岗天数处罚建议处罚合计备注0102…拟办意见：安全质量部负责人（签名）：日期项目中心主管领导意见：主管领导（签名、盖章）：日期：项目中心领导意见：领导（签名、盖章）：日期：备注：本表一式两份，安全质量部、财务合同部各留一份8表5土建监理单位人员履约年度考评建议奖励方案审批表工程名称：年度：年监理标段监理单位奖励建议备注拟办意见：安质部负责人（签名、盖章）：日期：项目中心主管领导意见：主管领导（签名、盖章）：日期：项目中心领导意见：领导（签名、盖章）：日期：备注：本表一式两份，安全质量部、财务合同部各留一份。9附件1：土建监理单位人员更换及进场计划调整管理程序土建监理单位进场人员及人员进场计划经澄清及合同备案后，施工过程中履约人员的更换及人员进场计划的调整均应遵照本管理程序。1、履约人员更换管理程序1）总监、总监代表更换管理程序（见图1）图1总监、总监代表更换审批流程项目中心安质部组织对土建监理单位拟更换人员进行面试澄清上经理办公会研究审议项目中心主管领导审批业主代表初审（3个工作日）项目中心安质部复审（7个工作日）同意同意同意不同意不同意不同意不同意项目中心领导审批土建监理单位提出更换申请（附表1）项目中心备案、下发土建监理单位102）一般监理工程师更换管理程序（见图2）图2一般监理工程师更换审批流程2、人员进场计划调整管理程序（见图3）图3履约人员进场计划调整审批流程土建监理单位提出更换申请（附表2）项目中心安质部组织对土建监理单位拟更换人员进行面试澄清项目中心主管领导审批项目中心安质部备案、下发土建监理单位业主代表审核（3个工作日）项目中心安质部复审（7个工作日同意同意同意不同意不同意不同意项目中心安质部对土建监理单位拟调整的人员进场计划进行澄清项目中心主管领导审批项目中心安质部备案、下发土建监理单位业主代表初审（3个工作日）项目中心安质部审核（7个工作日）同意同意同意不同意不同意不同意土建监理单位提出人员进场计划调整申请（附表3）113、履约人员更换基本规定申请更换的新人员原则上不低于原人员的资质水平，经批准后考察期原则上为1个月，考察合格后原人员方可离开，同时按程序办理更换手续。附表1土建监理单位总监理工程师、总监代表更换申请表附表2土建监理单位其他监理工程师更换申请表附表3土建监理单位人员进场计划调整申请表12附表1总监理工程师、总监理工程师代表更换申请表标段名称单位名称联系人联系电话地址拟更换人员拟担任岗位专业技术职务上岗证书年龄被更换人员担任岗位专业技术职务上岗证书年龄变更原因：拟更换人员相应工作经历：申请单位法人代表（签名、盖章）：日期：业主代表意见业主代表（签名、盖章）：日期：安质部拟办意见：安质部负责人（签名、盖章）：日期：项目中心主管领导意见：项目中心主管领导（签名、盖章）：日期：项目中心领导意见：领导（签名、盖章）：日期：办理情况：备注：本申请表一式三份，申报单位、项目中心安质部、项目中心财务合同部各留一份。13附表2一般监理工程师更换申请表标段名称单位名称联系人联系电话地址拟更换人员拟担任岗位专业技术职务上岗证书年龄被更换人员担任岗位专业技术职务上岗证书年龄变更原因：拟更换人员相应工作经历：申请单位法人代表（签名、盖章）：日期：业主代表意见业主代表（签名、盖章）：日期：安质部拟办意见：安质部负责人（签名、盖章）：日期：项目中心主管领导意见：项目中心主管领导（签名、盖章）：日期：办理情况：备注：本申请表一式三份，申报单位、项目中心安质部、项目中心财务合同部各留一份。14附表3土建监理单位人员进场计划调整申请表标段名称单位名称联系人联系电话地址序号岗位姓名计划到岗时间调整到岗时间备注123…调整原因：申请单位法人代表（签名、盖章）：日期：业主代表意见业主代表（签名、盖章）：日期：安质部拟办意见：安质部负责人（签名、盖章）：日期：项目中心主管领导意见：项目中心主管领导（签名、盖章）：日期：办理情况：备注：本申请表一式三份，申报单位、项目中心安质部、项目中心财务合同部各留一份。15附件2：土建监理单位人员请假制度第1条项目中心安质部是土建监理单位人员请假的归口管理部门。第2条土建监理单位人员因事（如生病、公差及外出开会等）需请假的需向项目中心报告，经项目中心批准方可休假。第3条请假程序1、总监理工程师、总监理工程师代表请假，填写《总监理工程师、总监理工程师代表请假单》（附表4），其他监理人员请假填写《其他监理工程师请假单》（附表5），并附相关请假证明（若有）。2、审批程序（1）总监理工程师、总监理工程师代表请假1～3天（含3天），经甲代核准后，报安质部批准；请假在3～7天（含7天），由甲代、安质部核准后，报项目中心主管领导批准；请假7天以上，由安质部审核，报项目中心经理办公会研究后，由项目中心主管领导批准。（2）一般监理工程师请假1～3天（含3天），由总监理工程师审批后，报甲方代表批准，并报项目中心安质部备案；请假3～7天（含7天），由总监理工程师审批，经甲代核准后，报安质部批准。请假7天以上，由总监理工程师审批，经甲代、安质部核准后，报项目中心主管领导批准。附表4：总监理工程师、总监理工程师代表请假单附表5：一般监理人员请假单16附表4总监理工程师、总监理工程师代表请假单土建监理单位填表日期姓名岗位期间自年月日至年月日计日数请假理由：请假人签字：业主代表意见签字：年月日签字：年月日项目中心安质部意见签字：年月日项目中心主管领导意见签字：年月日17附表5一般监理工程师请假单土建监理单位填表日期姓名岗位期间自年月日至年月日计日数请假理由：请假人签字：总监意见签字：年月日业主代表意见签字：年月日项目中心安质部意见签字：年月日项目中心主管领导意见签字：年月日