元和天成能源集团煤矿本质安全管理体系考核标准

-1-关于印发《贵州元和天成能源集团本质安全管理体系考核标准》的通知集团所属各矿：为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，确保集团安全、健康、稳步发展，根据国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局《关于深入持久开展煤矿安全质量标准化工作的指导意见》（安监总煤行〔2009〕117号）、贵州省人民政府办公厅《关于进一步加强全省煤矿安全质量标准化工作的通知》（黔府办发电〔2009〕152号）精神、《关于煤矿采煤工作面运输巷回风巷设计审查施工规定的通知》（黔安监办〔2011〕205号）以及有关安全生产法律、法规、标准，结合我集团煤矿的区域特点，按照构建“本质安全型”煤矿的目标和集团煤矿安全发展的基本思路，特制定本考核办法，现随文印发给你们，望认真遵照执行。附：《贵州元和天成能源集团本质安全管理体系考核标准》贵州元和天成集团2013年12月24日-2-贵州元和天成能源集团本质安全管理体系考核标准贵州元和天成能源集团2013年12月24日-3-目录总则为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，确保集团安全、健康、稳步发展，根据国家安全生产监督管理总局、国家煤矿安全监察局《关于深入持久开展煤矿安全质量标准化工作的指导意见》（安监总煤行〔2009〕117号）、贵州省人民政府办公厅《关于进一步加强全省煤矿安全质量标准化工作的通知》（黔府办发电〔2009〕152号）精神以及有关安全生产法律、法规、标准，结合我集团煤矿的区域特点，按照构建“本质安全型”煤矿的目标和-4-集团煤矿安全发展的基本思路，特制定本考核标准、现随文印发给你们，请认真遵照执行。第一条本制度适用于元和天成能源集团所属各煤矿。第二条本制度按照《煤矿安全规程》、《煤矿安全质量标准化》、《煤矿矿井机电设备完好标准》进行编制。第三条成立由集团总工程师担任组长的安全检查考核领导小组，集团生产副总担任副组长，组员由集团安全管理部（安技通防部）、机电管理部、生产建设部人员构成，全面负责集团安全检查考核工作。第四条对各矿的安全检查分为定时检查、重点检查、专项检查和不定时突击检查。定时检查时间定为每月第一周开始（若因重要工作影响，检查时间可顺延）。集团各部门进矿验收工程量时，同时按本标准进行安全检查。第五条安全监督检查要求各矿井必须按照本规定制定本单位的本质安全检查及考核细则、使本质安全检查制度化、规范化。本质安全检查由主检单位主要领导或指定副职组织，配备各专业人员、要有重点、有针对性、检查人员必须认真、以高度负责的态度检查、检查要细、作风要实、原则性要强。（1）对检查出来的隐患、出井后向被检查的矿井下达“安全隐患整改通知书”，能现场整改的必须现场整改、暂时不能整改的隐患，则要采取处置措施，并做出妥善安排。对发现的主要隐患要下达“主要隐患督察意见书”提出整改方案和要求、并签好字。对威胁人身、设备、矿井的安全隐患、必须及时采取停产或停止作业、撤离人员的措施并制定方案限期解决。（2）每次检查要与矿井通报情况、“安全隐患整改通知书”作为整改及复查的依据。第六条安全隐患整改要求-5-（1）各矿井对查出的各类安全质量问题和隐患要及时、认真进行研究、全面落实整改、可立即整改的应安排人员进行现场整改、对不能整改的隐患、要按“五定”（定整改项目、资金、方案和措施、整改期限和整改责任人）的要求限期整改、对重大安全隐患要登记台帐、制定整改计划和应急预案，停产整改、重大安全隐患的整改情况必须按规定向上级和政府安全监察、监管部门报告。(2)隐患未整改好以前、必须采取预防措施和应急预案。对威胁人身、设备及矿井的安全隐患、必须消除隐患后方可允许生产。(3)做好隐患整改的监督检查工作，各级监管机构对所查出的隐患整改情况要进行跟踪监督检查，对整改不力的矿井及责任人进行责任追究。第七条集团安技（通防）部职责(1）安技（通防）部于每月10日前汇总上月各部门、各矿的检查结果形成文字报告提交到集团本质安全检查考核领导小组，此项任务未完成每次罚款1000元/矿。(2）安技（通防）部负责对提交的汇报材料进行跟踪管理，对存在的问题请示相应的分管领导做出批示后执行，对不做批示的分管领导罚款5000元/次。(3）安技（通防）部不履行职责、徇私舞弊者，每查实一次，处以该部门罚款5000元/次，并通报批评。第八条对于需集团人力资源部、安技（通防）部、财务部等部门协助、帮助整改的安全项目，各部门必须为煤矿提供优质服务，在职责范围内不能按质、按量、按时为煤矿解决问题的部门，各矿可向集团安全检查考核领导小组提出申述，一经查实处以相应部门罚款3000元/次。第九条集团下属各矿，在安全检查活动中，凡收到下达的项目整改通知单后，在整改期限后经复查仍没有整改的且不能满足安全生产要求的，当月内矿井出现相同的重大隐患的，直接参照本标准进行考核。-6-第十条本制度中部分检查内容为直接考核的（如：矿级领导入井带班制度等），不需提出整改，查实后直接按标准执行考核。第十一条处以罚款的一律从当月工资中扣除。第十二条矿长为煤矿总负责人，凡经检查后情况属实，需要整改而拒绝整改的，处以矿长罚款5000元/次；煤矿配备有专职矿级副总的，在考核项目中按分管安全矿长的60％考核，比如：安全矿长被考核1000元/次，安全副总考核600元/次。第十三条经集团本质安全检查考核领导小组检查后所下达的整改通知单和考核通知单，若矿方认为差异较大的，可报请集团分管副总重新评定，但由于煤矿负责人对考核标准不学习或故意不配合的对其本人进行2000元/次处罚，再犯者以10000元/次处罚，情节严重者提请集团换岗或解聘处理。第十四条集团本质安全检查考核领导小组在实行检查考核时，必须以书面形式提出对被考核对象的考核理由、考核条款、考核意见，报集团分管副总批准后，提交集团人力资源部执行。第十五条由集团人力资源部负责设置安全专项基金台账。在季度或年终安全绩效考评时，对本季度或年终未被政府部门处罚、停产整顿（政策性停产不在考核范围内）、完成安全任务指标、所管辖的工作项目达“二级安全质量标准”、对安全生产作出特别贡献的集体或个人，集团视情况给予奖励。第十六条本制度解释权属集团。第十七条本制度自集团行文下发之日起执行。-7-贵州元和天成能源集团煤矿本质安全管理体系考核标准编号考核项目考核对象检查方法考核标准本质安全管理体系1保障管理1.1组织机构1.1.1安全生产组织机构矿长按人力资源部对各矿制定的定岗、定员标准执行安全机构人员不足，每缺1人考核500元/人。无组织图及机构设置文件每缺一项考核200元。1配齐相应的安全生产管理人员，“五职矿长”和带班矿长证件齐全、合法有效，特殊工种岗位人员持证上岗。2煤矿根据实际，建立完备的安全生产组织机构，有组织机构图，根据组织机构层层管理，各机构成员分工明确，职责与权限清晰。3组织机构细分合理，满足煤矿安全生产管理需要。1.1.2方针、目标与计划矿长、总工程师按照集团年度安全管理目标标准执行未制定本矿井《本质安全管理目标与计划》和《月度实施计划》，年度《本质安全管理目标与计划》未评审，无记录完整每项缺一项考核矿长500元，总工程师1000元。1建立符合体系要求的本质安全管理方针，并宣传、贯彻、执行到位。2《本质安全管理目标与计划》的制定必须符合管理方针和法律、法规的要求，内容应包括具体指标、完成时限，体现单位体系运行的持续改进。3《本质安全管理目标与计划》必须明确责任单位、责任人，支持条件（人、财或物）。4有年度《本质安全管理目标与计划》和《月度实施计划》。5计划实施各单位按月对计划实施情况进行统计分析，制定改进保证措施。-8-6每年末进行一次年度《本质安全管理目标与计划》评审，记录完整。1.1.3安全生产证照矿长检查资格证书法定代表人（考核集团人力资源部）、矿长、生产副矿长、机电副矿长、安全副矿长、总工程师(技术负责人)每发现1人无证上岗考核500元/人。1矿井应有有效的采矿许可证、煤炭生产许可证、安全生产许可证、营业执照、矿长资质证、矿长安全资格证。1.2安全管理规章制度1.2.1安全管理规章制度1建立并严格执行以下安全管理制度：安全目标管理、奖惩制度及责任追究制度；各级领导、岗位人员、职能机构安全生产责任制度；安全投入保障制度；爆破器材使用管理制度；安全管理奖惩制度；安全技术审批制度；安全操作管理制度；安全生产事故报告、应急救援和调查处理制度；安全办公会议制度；安全教育与培训制度；安全监督检查制度；矿井主要灾害预防制度；入井检身和出入井人员清点制度；事故隐患排查、治理、报告制度；管理人员下井及带班制度；“三违”处罚条例；交接班管理制度；安全质量检查及跟踪处理制度、安全监测监控联合值守制度；职业卫生健康管理制度;煤矿认为需要制定的其他制度五职矿长逐项检查各项制度及落实情况有缺项或未落实到位考核500元/次。五职矿长及带班副总带班制度未认真执行，按集团《矿级领导入井带班管理制度》执行考核。入井检身和出井清点未设专职人员的考核矿长1000元。1.2.2安全管理规章制度贯彻安全矿长现场抽查各项制度贯彻情况制度未贯彻考核安全矿长500元/项。1安全管理规章制度贯彻至少每半年进行一次，贯彻记录资料齐全。2现场进行抽查，了解制度是否贯彻到位。1.2.3安全管理制度制定、培训、考核矿长、安全矿长查看计划、培训档案，现场抽查无培训计划、井下作业人员未按规定培训、培训考核不存档考核安全矿长500元。1安全管理制度的制定、培训、考核机制健全。2制订并严格落实安全管理制度培训、考核计划。-9-3适时进行审核、修订、标识，并进行发布。未设置工会、群监员考核矿长500元/人。4设立工会组织，设立安全群众监督站，配备人员，群监员生产队组每班一人。1.2.4安全费用提取及使用矿长逐项检查各项制度及落实情况缺一项考核200元。1确定安全费用提取标准2制定年度安全费用使用计划3按标准及时、足额提取安全费用4按照规定使用范围支出，做到专户存储、专款专用5建立安全费用项目管理台账，做到账目项目相符，项目完成要进行验收，并有验收记录1.3文件、记录管理1.3.1文件收发、归档和贯彻总工程师逐项查资料文件、记录未按要求归档考核500元。缺一项学习记录考核200元。1制订文件、记录管理办法，明确文件的保存、提供、更改、复制、销毁程序及规定，各单位的文件、记录应形成目录清单，有规范的文件管理档案。2各部门、单位有指定的文件管理人员。3文件归档、收发要有记录，并形成目录清单，记录要字迹清楚、标识明确。4作废文件有标识，销毁文件有记录；无在用的无效、失效文件。5文件能及时准确贯彻到相关人员，并有相应记录。1.4企业本质安全文化管理1.4.1安全文化矿长查资料未制定全文化建设方案考核200元。无实施记录考核100元。1制定安全文化建设方案并组织实施。2经常收集来自各层次人员的反馈信息，进行分析、总结，不断丰富安全文化内涵。1.4.2文化宣传矿长查资料矿区范围内未按规定悬挂、张贴宣传安全文化图标考核100元/项。1通过各种媒介定期不定期开展形式多样的安全文化宣传工作，宣传内容要体现本质安全思想。2安全文化宣传工作应全员、全过程、全方位地贯穿于矿井的各项管理。-10-1.5监督机制1.5.1日常检查考核安全矿长查资料缺一项制度、记录考核200元。1建立健全煤矿日常安全监督检查及考核制度。2检查结果及时反馈到集团安全部，有检查结果整改情况复查记录。3业务职能部门定期对检查结果进行总结、分析，并在安全办公会上进行通报。1.5.2监督检查记录安全矿长查资料未按期将检查结果上报集团公司安技通防部考核500元/次。1定期、不定期安全监督检查记录齐全、完整。2记录应明确检查人员、检查时间、检查地点、存在问题、整改要求和期限、整改责任人、复查人员3检查结果与处理办法上报集团安技（通防）部。2风险预控管理2.1风险管理2.1.1风险评估安全矿长查资料未制定重大危险源识别、评估措施及管理流程考核200元,未评审考核100元。1危险源辨识前进行危险源相关知识（概念、辨识和评估方法、风险管理流程