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内审员专业发展审核的方法和技巧——常见问题研讨就以下方面的问题进行研讨1.关于目标的制定和管理2.关于管理方案的制定3.关于审核方案的理解4.文件评审5.关于审核计划编制6.检查表7.不合格判断和描述8.管理评审9.纠正措施的跟踪验证一、关于目标：1.质量目标中未包括“产品的质量目标和要求”(针对以下事实指出存在问题，提出改进建议）案例2某化肥厂质量目标尿素产品出厂合格率100%尿素颗粒直径大于2.85mm比例达80%以上案例1某计算机生产（硬件）公司质量目标出厂一次交验合格率100%产品装配一次合格率90%，每年逐年提高平均无故障间隔时间1.5万小时，每年逐年提高案例3某建筑设计院Q/E/OHS目标施工设计100%贯彻执行国家质量、环境、安全健康规范施工图图纸审查率达100%施工图面每张标准图中“错、漏、碰、缺”数量小于3处施工图面平均错、漏、碰、缺量逐年下降施工图二次通过率100%2.E/OHS目标与识别的重大环境因素/危险源不一致案例1某小企机械厂E/OHS目标杜绝交通伤亡事故，排放超标事故但环境因素和危险源辨识清单中找不到3.确定的目标太笼统，针对性不强案例1E/OHS目标无死亡事故，无重伤事故，无轻伤事故，无职业病发生。小结：应从顾客对产品的关注焦点和重大环境因素/重大危险源中确定目标。4.质量目标“在组织相关的职能和层次上建立”的理解不够案例1某物业管理公司质量目标提高住户满意率讨论：如何在相关的职能和层次上建立？二、关于管理方案(EMS/OHSMS)1.常见问题(1).管理方案和目标脱节(2).管理方案和运行控制程序混淆2.示例职业健康安全管理方案（示例）不可接受风险的危险源车辆伤害职业健康安全目标小区内车辆伤害事故为零项目主管部门（温泉花园小区物业）工程部项目负责人王××项目相关部门管理处、办公室、保安部等项目财务预算××万元主要技术方案及技术措施：每隔50米增设1条“道路减速器”；每个转弯处增设“限速5公里/小时”标牌。评审、选择合格的“道路减速器”和“限速5公里/小时”标牌的供方并通报本组织职业健康安全方面的要求；评审、选择合格的施工承包方，并通报本组织职业健康安全方面的要求；完善、修订、培训小区交通安全方面的制度，设立固定岗和巡查岗；培训保安人员，并负责通知到出入小区的汽车司机；通过业主委员会传达到小区全体业主，并发布相应的通知；制定应急计划并开展培训。项目实施计划序号项目内容进度计划责任者1评审选择合格的“道路减速器”和“限速5公里/小时”标牌2003年5月9日至2003年5月19日工程部2评审选择合格的施工承包方2003年5月9日至2003年5月19日工程部3签订采购和施工合同，并通报本组织职业健康安全方面的要求2003年5月20日至2003年5月22日工程部、管理处4按策划进行施工、安装2003年5月25日至2003年6月2日工程部5完善、修订、培训小区交通安全方面的制度；设立保安固定岗和巡查岗2003年5月9日至2003年5月28日办公室、保安部6培训保安人员，并负责通知到出入小区的汽车司机2003年5月28日至2003年6月5日办公室、保安部7通过业主委员会传达到小区全体业主，并发布相应的通知2003年5月28日至2003年6月5日管理处8制定培训应急计划2003年5月9日至2003年5月28日办公室、管理处**各项进度检查在以上各项活动结束时必须进行督查管理处组织进行环境管理方案（示例）重要环境因素水资源过度消耗环境目标节约水资源指标比上年节水25%项目主管部门设备科项目负责人石××项目相关部门技术部、后勤部、供应部、劳人部、冲洗车间等项目财务预算××万元主要技术方案及技术措施：采用废水回收及处理装置。评价选择有资格的、合格的废水回收及处理装置的设计供方；评估采用废水回收及处理装置的环境因素及其影响；购置回收及处理装置所需的设备、管材、节水阀门、水泥、砂石料等建筑材料及分水表；评价选择有资格的、合格的安装、施工承包方和拟采购产品的供方；制定并审批回收及处理操作规程、定期检查、奖惩等制度；培训合格的回收及处理装置操作工。项目实施计划序号项目内容进度计划责任者1评审选择合格的废水回收及处理装置的设计单位2003年8月9日至2003年8月19日设备科、供应科、技术部2评估采用废水回收及处理装置的环境因素及其影响2003年8月19日至2003年8月20日设备科、冲洗车间、技术部3评价选择施工承包方及拟采购产品的合格供方，并通报对其活动、产品、服务中环境因素的控制要求2003年8月20日至2003年8月28日设备科、供应科、财务科4签订采购合同2003年8月20日至2003年8月28日设备科、供应科5按图纸进行改造、施工并安装分水表2003年8月22日至2003年9月8日设备科、技术部6制定并审批回收及处理操作规程、定期检查、节水奖惩等制度2003年8月24日至2003年9月8日设备科、技术科、劳动人事科、主管副总经理7操作工的能力培训2003年9月7日至2003年9月8日劳动人事科、冲洗车间8试车、正式投产2003年9月9日至2003年9月10日冲洗车间**各项进度检查在以上各项活动结束时，必须进行督查贯标推进室组织进行三、关于审核方案1.内审审核方案的示例2.内审审核方案的记录3.常见问题4.案例讨论1.内审审核方案示例审核目标1．结合管理体系在2004年9月底前运行正常、有效2．在2004年10月底通过第三方结合管理体系现场审核审核目的1．满足管理体系标准认证的要求；2．促使管理体系改进；3．评价并控制产品质量水平及发展趋势及重大环境因素和危险源控制的有效性。审核范围位于上海市闵行区吴泾镇八马路600号界内蚊香、气雾杀虫剂生产；甲醛消除剂灌装的生产、服务过程及相关管理活动。审核准则□GB/T19001：2000；□GB/T28001：2001；□GB/T24001：1996；□公司结合管理体系文件；□适用法律、法规和标准；审核组管理体系审核组长：张×（管理者代表）；第1组组长：张×组员：陈×、陆××第2组组长：李×组员：李×、沈×；第3组组长：季×组员：季×、王×资源需求实施项目人数费用（万元）时间要求负责人协助基本要求1．结合管理体系审核员培训至少8名0.86月底前张×公司办每个部门至少一名2．编制MS内审程序文件管代及各部门领导0.207月上旬张×公司办各部门评审文件3．建立结合管理体系审核组至少8名7月上旬张×公司办公司下文任命体系审核员4．文件评审2个工作日0.107月中旬张×公司办与审核准则、法规要求的符合性环境因素和危险源辨识的充分、适用性5．编制管理体系内部审核检查表至少8名（16个工作日）0.367月中旬张×公司办系统全面、重点突出、操作性强、覆盖率高6．开展管理体系内部审核至少8名0.57月下旬一次；9月上旬一次张×公司办1．全面审核2．结合审核7．不合格项纠正2人另计审核后15天内张×公司办所有不合格项都应制定纠正、预防措施并予实施，限制完成，完不成者应向管理者代表报告8．跟踪审核至少2名（4个工作日）0.12规定整改期限内张×公司办对所采取的纠正、预防措施实施及效果进行验证并提交报告9．开展对××、××等公司第二方QA能力评审至少4名（6个工作日）0.208月上旬张×技术部作合格供方进行选择和评定，作出评价报告10．完善内部审核检查表至少9名（9个工作日）0.208月下旬张×公司办形成内部审核标准检查表11．开展管理评审0.59月中旬总经理公司办管理评审的输入、输出符合标准要求12．接受第三方第一阶段审核20个工作日89月下旬张×各部门对第三方提出的不合格项必须在规定期限内提出纠正，预防措施并予完成，提交证据13．接受第三方第二阶段审核30个工作日1210月下旬张×各部门对第三方提出的不合格项必须在规定期限内提出纠正，预防措施并予完成，提交证据14．接受第三方第二阶段审核12月中旬张×公司办审核员能力评价提出培训需求审核有效性评价，提出改进要求15．开展管理评审0.512月下旬总经理公司办评审结果纳入下年度目标管理中编制人李×评审人王××、陈××沈×、李×批准人张×批准日期2004年2月1日2.审核方案记录类别记录名称收集要求收集部门保存期限保存地点归档1．审核计划批准后公司办3年公司办√2．审核报告批准后公司办3年公司办√3．不合格项报告审核结束后1周内公司办3年公司办√4．检查表及现场审核记录审核结束后1周内公司办1年公司办×5．首末次会议记录审核结束后1周内公司办1年公司办×6．纠正和预防措施的报告审核结束后1周内公司办3年公司办√与每次审核有关的记录7．跟踪审核记录审核结束后1周内公司办3年公司办√1．审核方案评审记录公司办2年公司办√审核方案评审的结果2．审核方案改进记录向最高管理者报告后审核方案改进后公司办2年公司办√1．审核人员培训记录培训后公司办长期公司办√2．审核方案管理人员及内部审核员授权记录批准后公司办长期公司办√3．审核员能力和表现评价记录评价后公司办2年公司办√4．每次审核组选择记录审核组成立后公司办2年公司办×与审核员有关的记录5．能力的保持和提高记录随时公司办长期公司办√注：3.常见问题——未考虑审核方案的管理——审核方案和审核计划概念的混淆——未考虑区域重要性和以往审核的结果4.案例讨论（针对以下事实指出存在问题，提出改进建议）（1）ABC公司2001年就取得了体系认证证书，该公司近三年的审核方案中规定，每年审核两次，上半年内审部分部门和过程，下半年内审覆盖上半年未审核的部门和过程一年内覆盖全部的部门和过程。（2）ABC公司任命了一名内审组长小王，每次内审完毕后，小王负责将不合格报告验证后关闭，并在不合格报告验证栏中签字后，与内审计划、检查表记录、审核报告等资料交全质办。全质办主任就将此资料放进了资料柜中。此次内审即告结束。（3）ABC公司因生产发展，2004年在郊县租赁了一个厂房进行装配生产，并于同年6月投入生产，为了方便交付，又盖了一个库房放置成品，公司明确该装配车间和库房分别由生产部和销售部负责管理。公司在04年的审核方案中没有考虑到装配车间和库房审核，审核组长说该装配车间和库房属生产部和销售部负责，审核方案中没有遗漏这两个部门。四、关于文件评审1.目的：评审MS文件持续的符合性、适宜性和充分性2.评审对象：手册、程序、有关记录3.常见问题：未考虑这一步骤4.案例讨论案例讨论(针对以下事实指出存在问题，提出改进建议）1.ABC公司的组织结构于2003年发生了变化，将原来的销售部分为市场拓展部和销售服务部，全质办和质量检验部合并为品质保证部，但是质量手册和程序文件没有及时修改，该公司04年两次内审都是用的老版本作为审核的依据。2.公司2003年开发了XY和YZ型的新产品，并于11月底通过了新产品鉴定，产品已正常投产，但两次内审都未发现这些新产品缺少不少检验规范和必要的作业指导书。3.国家标准GB/T230.1-2004金属洛氏硬度试验标准于2004年10月1日实施，但ABC公司的试验规程未作相应修改，内审组认为，这是品质保证部的事情，和内审无关。五、关于审核计划1.常见的问题2.审核计划的示例3.案例讨论1.常见问题（1）在审核计划中审核范围不清晰——审核范围概念理解不够——审核范围通常包括实际位置、组织单位、活动和过程以及覆盖的时期的描述——未复盖实际位置、活动、时期（2）未突出重要区域和上次审核的结果审核目的评价结合管理体系符合审核准则的程度及有效性，迎接第三方审核，为完善管理体系寻求改进机会审核范围位于上海市闵行区吴泾镇八马路888号的蚊香、气雾杀虫剂生产；甲醛消除剂灌装和服务所涉及的相关的管理活动审核准则□GB/T28001：2001；□GB/T9001：2000；□GB/T24001：1996；□公司结合管理体系文件；□适用的法规和其他要求引用文件详见审核用文件目录审核日期2004年7月25日至2004年7月27日制定人李刚制定日期2004年7月11日批准人张×批准日期2004年7月13日报告发布日期2004年8