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国际贸易政策与实务——补贴1何谓“补贴”？补贴，是政府或者公共部门向本国产品生产部门或出口企业提供财政支持、税收减免、货物和劳务以及价格支持等，其目的是抵御外来竞争或奖励本国出口。补贴与反补贴的问题历来是GATT各成员国关注的问题，也是颇有争议的问题。补贴盛行于20世纪60年代。造船、航运业、电子工业以及农产品等进行补贴。作为一项贸易保护措施，补贴一方面可以促进本国出口，另一方面对本土产业的补贴（尽管不出口）还可以形成进口替代效应。2何谓补贴的双重性？补贴既有合理成分，又有不合理成分。WTO《补贴与反补贴协议》产生背景：1、最初GATT在《GATT1947》中的第6条、第16条、第23条中对此问题进行了原则性规定。但是规定相当笼统，约束力很有限。2、东京回合上，将补贴和反补贴问题列入重要议题，并达成单独协议——《补贴与反补贴守则》。3、乌拉圭回合上，修订了东京回合达成的协议，达成了《补贴和反补贴措施协议》。34•第一节出口补贴一、出口补贴的概念和分类♣出口补贴（exportsubsidies）：又称出口津贴，是一国政府为了降低出口商品的价格，增加其在国际市场的竞争力，在出口该商品时给予出口商的现金补贴或财政上的优惠待遇。出口补贴的基本形式直接补贴直接补贴是指政府在商品出口时，直接付给出口商的现金补贴。间接补贴间接补贴是指政府对某些商品的出口给予财政上的优惠。除农产品、发展中国家工业品部分补贴外，GATT／WTO禁止出口补贴。红箱补贴：又称禁止性补贴，《补贴与反补贴措施协议》明确地将出口补贴和进口替代补贴规定为禁止性补贴，任何成员不得实施或维持此类补贴。农产品出口补贴的削减由《农业协议》规定。黄箱补贴：又称可诉补贴又称，指那些不是一律被禁止，但又不能自动免于质疑的补贴。对这类补贴，往往要根据其客观效果才能判定是否符合世界贸易组织规则。（可诉基础：对其他国家利益造成严重损害；特点：存在被起诉或被征收反补贴税可能）绿箱补贴：又称不可诉补贴。《补贴与反补贴措施协议》第四部分规定了两大类不可诉补贴，一类是不具有专向性的补贴，另一类是符合特定要求的专向性补贴。不具有专向性的补贴可普遍获得，不针对特定企业、特定产业和特定地区。符合特定要求的专向性补贴，包括研究和开放补贴，贫困地区补贴，环保补贴。研发补贴是指对公司进行研究活动的援助，或对高等教育机构或研究机构与公司签约进行研究活动的援助。贫困地区补贴是指按照一项总体地区发展规划给予贫困地区的补贴。（注：专向性补贴是指政府有选择或有差别地向某些企业提供的补贴。）5新闻背景2015年12月15日至19日，世贸组织第十届部长级会议在肯尼亚内罗毕举行。经过5日的艰难谈判磋商，各方在一系列贸易谈判中达成历史性成果。这是世贸组织成立20年来首次在非洲举办部长级会议，农业谈判和最不发达国家发展成为本次会议的关注焦点。由于各方在有关核心议题上的分歧，原定于18日中午闭幕的会议一直延期到19日晚，会议最终通过了《内罗毕部长宣言》，就非洲等发展中国家最为关切的农业出口竞争达成共识，162个成员首次承诺全面取消农产品出口补贴，发达经济体立即结束农业补贴,发展中国家在2018年底之前结束补贴；同时，就出口融资支持、棉花、国际粮食援助等达成了新的多边纪律。世贸组织总干事罗伯托·阿泽维多表示，本次会议关于农业出口竞争达成的协议可谓世贸组织成立20年来在农业领域达成的最为重要的成果。他说，取消农产品补贴意义非凡，此举将消除市场扭曲，营造公平竞争，同时将改善非洲等发展中和最不发达国家的民生。本届会议还达成了近20年来世贸组织首个关税减让协定——《信息技术协定》扩围协议，协议扩围的201种产品年贸易额达1.3万亿美元。就最不发达国家发展议题，本届会议上正式批准阿富汗和利比里亚加入世贸组织。作为最不发达国家，它们的加入让世贸组织成员扩容至164个，结构变得更加多元。6总体而言，截止至2016年底，我国已连续21年成为遭遇反倾销调查最多的国家，连续10年成为遭遇反补贴调查最多的国家，近期全球有三分之一的调查针对中国。2016年，全球形势更为动荡多变。据不完全统计，截止2016年底，2016年我国共遭遇27个国家和地区发起的117起“两反一保”案件，涉案金额高达139.8亿美元，数量和金额达到历史新高，经贸摩擦形势严峻复杂。四.小国出口补贴的经济效应假设国家1（小国）出口食糖。该国无贸易均衡点是在图10—1（a）中的A点。在自由贸易条件下,该小国面对的糖的世界价格为PW，出口X1吨糖，如（b）图中的B点所示。再通过确定其他价格下的出口水平，可得到（b）图中的该小国出口供给曲线X。图10—1小国出口补贴9图10—1小国出口补贴现在假设,由于政府希望促进该小国的食糖生产者多出口,每出口一吨糖将得到s美元的政府补贴。补贴会提高价格，使该国出口商收到的价格从PW提高到PW+s.为防止国家1的消费者以PW的低价从国外进口糖，假设该国政府实施等于（或高于）出口补贴金额的进口关税。在(a)图中,随着价格上升至PW+S,国1供给量增大到S2,同时需求量下降到D2。因此,国1出口增长至X2=S2-D2。这种出口量的变化可以从两方面来考察,分别由(b)图中C点和C'点所表示。出口补贴为什么会引起国内市场价格上涨和消费下降呢？因为出口补贴使得出口比在国内销售更加有利可图，而且政府没有限制出口数量。在这种情况下，企业当然要尽量出口，除非在国内市场销售也得获得同样的收入。由于补贴只是给出口的商品，要想在国内市场获得同样的收入，除了提价别无他法。在涨价之后，消费自然减少。从另一个角度说，国内消费者也必须付出与生产者出口所能得到的一样的价格，才能确保一部分商品留在国内市场而不是全部出口。10•小结：•从国1的角度来看,出口补贴提高了价格和出口数量,即沿着该国出口供给曲线移动。•从世界的角度来看,出口补贴导致出口供给增加,并在世界价格不变的条件下(由于小国假设),出口供给曲线下移补贴金额s。•如同关税情形一样,补贴使母国出口商得到的价格(在C点的PW+s)和外国进口商支付的价格(在C'点的PW)之间产生差价。12图10—1小国出口补贴福利效应：消费者剩余：—(a+b)生产者剩余：+(a+b+c)政府收入：—(b+c+d)则，母国福利净效应：—(b+d)13小结：出口补贴给出口小国导致无谓损失的结果与关税给进口国导致无谓损失的结果相类似。与关税一样,区域b和d可以得到准确的解释。三角形d等于因补贴而多生产产品所增加的边际成本,可以理解为对该经济体的生产损失(productionloss)或效率损失。三角形b这个区域可以理解为那些不再消费D1和D2之间数量的个人所遭受的消费者剩余减少,我们称之为该经济体的消费损失(consumptionloss)。生产损失和消费损失之和为出口国的净损失或无谓损失(deadweightloss)。五.大国出口补贴的经济效应•现在假设国1是国际市场上一个足够大的销售者,以至于其补贴会影响食糖的世界价格(例如,这种情形发生在欧洲食糖补贴和美国棉花补贴中)。这种大国情形如图10—2所示。在(b)图中,我们画出了向下倾斜的外国进口需求曲线M*,因为国1给予补贴时所引起的出口数量变化将会影响世界价格。图10—2大国出口补贴图10—2大国出口补贴在自由贸易条件下,国1面对的糖的世界价格为PW，出口X1吨糖，世界出口市场在国家1出口供给曲线X和外国进口需求曲线M*的交点处达到均衡。（a）图中，假设母国对每吨食糖出口补贴s美元，国1的国内糖的价格从PW提高到PW+s，需求量从D1减少到D2，供给量从S1增加到S2。（b）图中，生产补贴使国1的出口供给曲线向下移动s；原出口供给曲线和新出口供给曲线之间的垂直距离正好是补贴金额s。国1的新出口供给曲线X-s与外国进口需求曲线M*交点决定了新的世界市场价格P*（PW）.图10—2大国出口补贴福利效应：消费者剩余：—(a+b)生产者剩余：+(a+b+c)政府收入：—(b+c+d+e）则，母国福利净效应：—(b+d+e)在(b)图的世界市场上,三角形(b+d)是补贴引起的无谓损失,就像小国情形中一样。然而,对于大国来说,还有一个额外的损失来源,即国1的贸易条件损失：e=(b)图中的e'+f。17由于出口产品的世界市场价格下降,出口补贴给一个大国造成的损失甚至大于给小国造成的损失。当母国因补贴而必定遭受损失时,外国这个进口国必定受益。图10—2的(b)图说明了因母国（国1）补贴而使外国受益的消费者剩余;外国进口品的价格下降,外国的贸易条件改善。外国的消费者剩余变化为e’区域。将国1的福利净损失与外国的贸易条件利得e’相加，得到世界福利净损失为：—（b+d+f）。由于存在着贸易条件从母国向外国的转移,因此,出口补贴对于那些寻求对贫穷国家提供援助的富裕大国来说似乎是一种很好的政策工具。然而,情形并非如此。无谓损失f意味着使用出口补贴以增加母国生产并把多余的出口产品卖到海外(比如食品援助的例子)是一种在各国间转移贸易所得的无效方法。把母国的贸易条件损失以现金援助的形式给予贫困的国家会更为有效。由于它不会改变任何一个国家在自由贸易条件下的生产和消费水平,因此,该政策方针会避免与补贴有关的无谓损失(b+d+f)•假设政府为一家母国厂商生产的每一单位产品(比如,在我们例子中的一吨糖)提供s美元的补贴。由于它是对所生产的每一单位产品而不仅仅是对出口产品的补贴,因此这是一种生产补贴(productionsubsidy)。•政府可以运用好几种方式来实施这样的补贴。例如,政府可以对农民确保一个最低价格,对最低价格与农民卖出的任何更低的价格之间的差价予以补偿。此外,它还可以给购买该农产品的用户以补贴,以此来增加需求和提高市场价格;此举就如同给所生产的每一单位产品提供补贴。•如前所述,美国已运用这两种方法来支持其棉花种植者。第二节生产补贴一、小国的生产补贴效应图10—4小国的生产补贴（a）图中，由于国1（小国）给予每一单位产品s美元生产补贴，国1生产厂商获得的价格从PW上涨到PW+s,国1的供给量从S1增加到S2。由于生产补贴并不区分产品是供给国内还是出口，因此国1的消费者面对的产品价格不受影响(仍为PW)，需求量仍为D1。（b）图中，生产补贴导致出口量从X1增加到X2。但与出口补贴相比，生产补贴引起的出口增长要更少一些。20福利效应：(a)图中，消费者剩余：无变化（因为需求不受影响）生产者剩余：+(a+b)政府收入：-(a+b+c）（等于补贴额s乘以母国产量S2）则，母国福利净效应：-c图10—4小国的生产补贴生产补贴造成小国的净损失为c部分面积，小于出口补贴造成的净损失（图10-1中的b+d部分面积）。原因是，生产补贴是在不改变国1消费者面对价格的情况下增加供给量的，唯一的净损失是生产的无效率。瞄准原理(targetingprinciple)生产补贴造成的无谓损失较低,这一发现使生产补贴成为比出口补贴更好地实现增加母国供给目标的政策工具。该发现是瞄准原理的一个例子:为达成某个目标,最好使用最直接地达成该目标的政策工具。在经济学上有很多瞄准原理的例子。为了限制香烟消费和改善公众健康,最佳政策是对购买香烟征税，许多国家正是这样做的。二、大国的生产补贴效应仍用图10—4来简洁地说明生产补贴对价格、出口和福利的影响。图10—4小国的生产补贴当国1的生产者价格从PW上涨到PW+s，国1的供给量从S1增加到S2。出口量从X1增加到X2，以（b）图中出口供给曲线X外移到X’来表示。由于实施生产补贴造成的出口增长仅仅是因为出口国的供给数量增加，因此，出口供给曲线下移幅度小于s。并且，生产补贴引起的供给增加会降低世界价格，但该世界价格的降幅小于出口补贴引起的世界价格下降，因为在生产补贴情况下出口增长较少。23大国生产补贴效应的小结农业生产补贴仍然会降低世界价格，但比出口补贴引起的降幅要小。因此，WTO较少关注生产补贴和其他形式的国内产业支持政策。这也主要是因为，与