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第八章进口保护政策：非关税壁垒8.1进口配额与“自愿出口限制”8.2影响进口的国内经济政策8.3相机保护措施8.1进口配额与“自愿出口限制”8.1.1竞争条件下的进口配额PWS1C1S2C2①自由贸易下，国内价格等于国际价格Pw，进口S1C1②实施配额Q=S2C2，国内需求得不到满足，国内价格上升③国内生产上升，国内需求下降④当国内生产恰好等于对国内产品需求时达到平衡，即价格为PD时⑤福利影响同关税类似PDSD总需求Dd对国内产品的需求配额abcd价格数量进口配额直接减少进口造成价格上涨关税造成价格上涨减少进口配额的分配与社会福利1.政府直接颁发进口许可证给进口商或消费者——C到了进口商或消费者手里2.政府根据进口商或消费者申请颁发许可证——中间有寻租行为，进口商或消费者所得小于第一种情况3.政府公开拍卖许可证——C由政府获得，或与进口商共分4.政府将限额交给出口国自行分配——出口商获得，社会净损失变为b+d+c，大于关税情况下配额情况下社会福利不会比关税更好现实当中配额较常使用的原因1.比关税更直接、更有效的控制进口2.比关税制定、执行更灵活3.给政府更多的权利控制企业4.贸易自由化使关税手段作用有限8.1.2垄断条件下的进口配额MC（S）DMRQfQm成本/价格数量0PWPm图8.2垄断企业在自由贸易时的行为①在垄断条件下，如果没有贸易，企业会选择产量为Qm，而以价格Pm销售②但是在自由贸易下，企业只能在国际市场价格下Pw进行销售③此时边际收入等于价格Pw，根据利润最大化原则，产量为Qf。自由贸易条件下垄断厂商没有垄断力，产量小于封闭情况下垄断条件下配额与关税的比较MC（S）DDdMRQfQqQtC3C2C1数量成本/价格PwPw+tPqbd配额=M2关税情况下：国内价格变为Pw+t国内企业没有垄断地位企业生产Qt消费为C2，进口M2整个社会损失=b+d配额情况下：国内企业具有垄断地位，其面对市场需求为Dd企业生产Qq，以价格Pq销售，消费为C3整个社会损失为:阴影部分+b+d垄断情况下配额造成的福利损失大于关税DMRQfQtC3C2C1数量成本/价格PwbdABCED相对于自由贸易时：消费者剩余：﹣ABPqPw=﹣（a+g+b+c+d+f+h+e）生产者剩余：＋PqCEDPw=+（e+a）配额收益：+（h+c）∴：总得﹣（b+d+f+g）而f=h中的小△面积所以整个社会损失为:阴影部分+b+d相对于关税：消费者-（e+h+f）生产者：+（e+a-g);配额收益：+h总福利-(f+g)。(a为原来关税时的损失）cgaMC（S）hQqDd配额=M2fePw+tPq8.1.3国内或国际市场变动时配额与关税的区别一、国内需求增加二、世界出口增加（小国、完全竞争）oQtQqCtCqCt’PwPw+tPq价格数量一、国内需求增加时关税和配额的不同影响SDD’价格数量DM’DMQM=QtCtQM’=QtCt’QPQP征收关税：国内需求↑☞进口↑☞需求增加的量=进口增加的量☞国内生产不变社会福利净损失为k，政府税收增加了i+j设定配额：配额不变☞进口不变、国内需求↑☞国内价格↑☞国内生产↑消费↓直至平衡社会福利净损失为h+i+j+ko本国进口需求曲线本国市场hjik二、国际供给增加时关税和配额的不同影响价格价格数量数量00SwSw’DwDm国际市场本国进口需求PWPW’QtPW+tttPW’+tQt’配额征收关税：国际供给↑国际需求不变☞国际价格↓，征收相同关税☞国内价格↓☞进口需求↑（Qt—Qt’）,社会福利净损失为k实施配额：国际价格↓配额不变☞进口不变☞国内价格不变☞“租”由[t×配额]增大到[PW+t﹣PW’]，社会福利损失变为i＋j＋kkij配额与关税政策影响的比较影响国内市场需求增加国际市场供给增加配额关税配额关税进口量国内价格国内生产国内消费政府收益或配额租相对自由贸易的福利损失不变上升上升不变增加不变增加增加增加增加增加不变不变增加不变下降不变下降不变增加增加增加增加不变“华盛顿苹果”效应第一，由于存在数量限制，在同样利润率的情况下，外国厂商愿意销售价格高的产品来获得较大的利润总额，而价格高一般意味着产品的质量比较高。第二，在同样的单位产品运输成本下，厂商更愿意运价值高的产品而使单位价值的成本比重下降。8.1.4配额的特殊形式：“自愿出口限制”“自愿出口限制”（VoluntaryExportRestraints，简称VERs），即出口国“自愿”限制其出口量，亦称“被动配额”。对进口国来说，由于对方自愿限制，其进口量也就自然减少。“自愿出口限制”对出口国的好处多一些，出口国可以控制出口配额分配，出口国政府或企业可以因此获取“出口配额租”（c）。对进口国来说，其总共损失为ｂ＋ｄ＋ｃ8.2影响进口的国内经济政策8.2.1产业政策—补贴6070120数量S1S2C2C1M1＝60价格(千元)PW=1.0baD1.5S’补贴下的供给曲线M2＝50dS图8.6产业政策的影响生产者剩余：+a消费者剩余：不变政府补贴：﹣（a+b）总共：﹣b生产者价格提高，产出增加消费者价格不变，消费量不变从整个经济角度讲，产业补贴政策优于贸易限制政策（其主要原因是没有扭曲消费，从而减少了消费者的损失）。对于企业来说，生产补贴可以直接从政府获得，收益比较确定，而在关税情况下，企业必须通过提高价格来获得收益。相比之下，企业也比较喜欢生产补贴。但是，从政府财政角度上说，对生产进行补贴比征收关税要困难得多。这也是为什么在实际操作中，政府更愿意使用贸易政策进行保护的原因。8.2.2政府采购歧视性的政府采购做法包括：(1)优先购买本国产品与服务(2)强调产品与服务中的国产化程度(3)偏向国内企业的招标(4)直接授标政府的歧视性采购如果小于自由贸易情况下本国的供给量，对进口量和国内生产都不会产生影响。但是，如果政府的采购量超过自由贸易情况下本国的供给量，歧视性采购政策就会影响国内生产和贸易。PdQSPwaM2DbM10S1GD1P图8.7政府采购政策的影响曲线D是本国总需求，其中政府需求为G消费者面对的价格不变企业得到了a（生产者剩余），政府为此多支付了（a+b），本国的净损失为b8.2.3技术与社会标准一、技术标准二、社会标准8.2.4其他非关税壁垒一、繁琐的海关手续二、国产化程度要求三、进出口的垄断经营四、外汇管制和不合理的汇率8.3相机保护措施8.3.1反倾销确定某一进口产品是否存在倾销，主要看这一产品是否以低于它的正常价值在国外市场销售。具体来说，则看这一产品的价格是否符合以下任何一个条件：(1)低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格，或(2)如果没有这种国内价格，则低于a.相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；或b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。实施反倾销措施必须满足三个条件：(1)倾销成立；(2)国内产业受到损害；(3)倾销与损害有因果关系反倾销政策的主要做法是课征“不超过倾销额度的反倾销税”征收反倾销税后，进口数量由Qx变为Qx’商品价格由Px变为Px’进口国政府收入c=a＋b进口国消费者损失b+d出口国损失a+Px×（Qx﹣Qx’）整个世界损失总量：e’eQxQx’图8.8“反倾销税”的效益(日本企业在美国的市场)fghChart1ANTI-DUMPINGNUMBEROFINVESTIGATIONSINITIATEDTheMembersreportingthehighestnumberofnewinitiationsduringJuly-December2008wereIndia,reporting42,followedbyBrazil,reporting16,China(11),Turkey(10),ArgentinaandtheEuropeanCommunities(9each),Indonesia(6),Ukraine(4),PakistanandtheUnitedStates(3),AustraliaandColombia(2each),andCanada,KoreaandMexico(1each).Chinawasthemostfrequentsubjectofthenewinvestigations,with34newinitiationsdirectedatitsexports.Thiswasa17percentdecreasefrom40newinvestigationsopenedinrespectofexportsfromChinaduringJuly—December2007.Chart2ANTI-DUMPINGNUMBEROFFINALMEASURESProductsexportedfromChinawerethemostfrequentsubjectofnewmeasuresduringJuly—December2008,accountingfor37outof81newmeasuresduringthisperiod.Thisrepresenteda42percentincreaseoverthe26newmeasuresappliedonChineseexportsduringthesecondhalfof2007.8.3.2反补贴一、关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定：补贴被分成可诉补贴和不可诉补贴。(ⅰ)不可诉补贴包括具有全局影响和非经济的补贴这些补贴是被允许的，被称为“绿箱子”范围内的补贴。(ⅱ)对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补贴，可以采取反补贴措施。二、三个条件（1）补贴确定存在；（2）同类或相同产品的国内产业已受到实质损害；（3）补贴与损害之间存在着因果关系。反补贴的手段主要是征收“不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴的反补贴税”。价格ABP0P1DCOM0M1进口数量DM北美进口需求图8.9反补贴税的福利变动分析在没有补贴的情况下，均衡点为A美国钢材价格是P0，进口量是M0假设韩国补贴使价格降低到P1美国的钢铁进口数量上升到M1对韩国：支付了P0P1CB的补贴对美国：获得了P0P1CA的利益↓韩国出口补贴↑反补贴税美对韩征收的反补贴税等于韩的补贴数额，均衡点又从C回到了A结果实质上韩国政府补贴了美国政府移动均衡福利影响政策出发点到达点美国韩国美国和韩国（世界）韩国的出口补贴AC获益P0P1CA损失P0P1CB损失ABC美国的抵消性反补贴税CA损失ACD获益ABCD获益ABC出口补贴加上抵消性反补贴税AA获益P0P1DA损失P0P1DA零（等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）表8.2出口补贴和征收反补贴税一、使用紧急保障措施的必要条件(ⅰ)进口产品大量增加；(ⅱ)进口增加是由不可预见的情况造成的；(ⅲ)进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果；(ⅳ)这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害的威胁。8.3.3紧急保障措施二、进口国政府实行紧急保障的措施：三、关贸总协定对紧急保障措施设有时间限制：保障措施不得超过4年，延长后总期限不得超过8年。1.全部或部分地停止正常情况所承诺的关税减让或其他优惠，2.设置数量限制。人有了知识，就会具备各种分析能力，明辨是非的能力。所以我们要勤恳读书，广泛阅读，古人说“书中自有黄金屋。”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识，培养逻辑思维能力；通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平，培养文学情趣；通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。有许多书籍还能培养我们的道德情操，给我们巨大的精神力量，鼓舞我们前进。