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公共经济学主讲:邹帆第一章导论公共经济学的定义公共经济学的体系概要公共经济学的发展公共经济学与实践第一节公共经济学的定义公共经济学（PublicEconomics)是研究政府经济行为的科学。在公共经济学中，公共经济、公共部门经济（PublicSectorEconomics)和公共财政（PublicFinance)是可以且经常互换的概念。•公共部门（PublicSector）——政府及其附属物。•私人部门（PrivateSector）——企业和居民。•政府——狭义政府：中央政府的各部委、办、厅、局及其附属物；广义政府：中央政府+地方政府。•政府的经济行为——非市场性社会生产活动和非市场性社会财富分配。企业支付生产要素报酬（工资、利息、地租、利润）居民政府提供生产要素（劳动力、土地、资本和企业家精神）纳税转移支付政府采购纳税政府采购转移支付三部门国民收入流量循环模型第二节公共经济学体系概要一个研究对象•政府的经济行为两根理论支柱•公共产品理论•公共选择理论三块专业内容•以税收、行政性收费、借贷为主体的公共收入理论与实践•以政府采购、转移性支付为主体的公共支出理论与实践•以税制、社会保障体系为主体的收入再分配理论与实践四大理论特征•宏观性•实用性•多样性•可探讨性第三节公共经济学的发展一、西方公共经济学的发展•早期的财政思想世纪末至20世纪初亚当.斯密李嘉图萨伊穆勒庇古•20世纪30年代至60年代梅纳德.凯恩斯卡恩萨缪尔森20世纪60年代至今米尔顿.弗里德曼拉弗布坎南图洛克瑟奇.克里斯多芬.科尔姆马斯格雷夫阿特金森对公共经济学发展有影响的几本书：•亚当.斯密：1776《国民财富的性质和原因的研究》•梅纳德.凯恩斯：1936《就业、利息和货币通论》•瑟奇.克里斯多芬.科尔姆：1964《公共经济学基础——国家经济作用理论概述》•查德.马斯格雷夫：1959《公共财政理论》•MO100税率(%)税收额拉弗曲线根据拉弗曲线，必然存在一个最佳税率M点，税率超过这点，税收将对经济活动起较大的阻碍作用二中国财政思想的发展•国古代财政思想----勤政欲民理财常以养民为先----量入为出凡百役之费，先度其数而赋予人，量出制入----均输、平准•新中国建国后的财政理论----国家分配说----社会再生产说----剩余产品说----社会共同需要说----价值分配说•十四大确定社会主义市场经济体制后的财政思想第四节公共经济学与实践公共经济学是西方经济学的一个新兴分支学科，它与微观经济学、宏观经济学、福利经济学相联系，同时也与政治经济学、社会学和伦理学等密不可分。公共经济学由财政学发展而来，相对于财政学而言，公共经济学不仅关注财政支出，而且还对政府的决策进行经济分析，研究政府经济行为对整个经济的影响。其研究的课题主要有：•公共部门应该从事哪些活动以及这些活动是如何组织的；•尽可能地理解和预测政府经济活动的全部结果；•评价政府的各种经济政策。就我国而言，公共部门经济无论在形式还是规模上都离社会主义市场经济的要求有很大差距，需要我们去认真学习借鉴西方经验，建立和形成完整的具有中国特色的公共经济学体系。第二章公共部门的经济活动福利经济学理论市场失灵公共财政的职能第一节福利经济学理论一社会经济福利的准则：公平与效率按经济学的观点，只有有助于增进社会经济福利的经济活动才是可取的，讨论政府的经济活动也要以此为标准，那么社会福利的标准又是什么？福利经济学（WelfareEconomics）认为社会经济福利的准则应是：公平与效率。二效率准则经济学家将社会资源的有效配置视为有助于增进社会经济福利的经济活动。从经济学的角度，对社会资源有效配置的最严谨的解释是由意大利经济学家V.帕累托（VilfredoPareto，1848-1923）做出的，称为帕累托效率准则。VilfredoPareto理论当经济运行达到了高效率时，一部分人改变处境必须以另一些人处境恶化为代价。这种状态称“帕累托最优”即ParetoOptimum，又称“帕累托有效”ParetoEfficient。如果改变资源配置后与改变前相比，至少有一个人处境变好而没有一个人处境变坏，那么，改变资源配置可达到“帕累托更优”ParetoSuperior，这种资源配置的改变称为“帕累托改善”ParetoImprovement福利边界与帕累托最优WA的福利E••W/B的福利•DO三效率实现的条件：MSB=MSC配置在一种物品或服务或劳务上的资源的社会边际效益（marginalsocialbenefit，简写为MSB）均等于其社会边际成本（marginalsocialcost，简写为MSC）。私人利润最大化的原则：MB=MC•MBMC，每增加一单位产品所增加的收益大于这一单位的成本，厂商有利可图，必然扩大产量；•MBMC，每增加一单位产品所增加的收益小于这一单位的成本，厂商会亏损，必然减少产量；•只有在MB=MC时，厂商既不扩大，也不缩小产量，而是维持产量，表明该赚的利润都赚到，即实现生产者利润最大化。BCEAD价格、效益和成本（元）20＝P15=P10=PQ=100000Q*=15000Q2=20000钢笔的产量（支）(a)社会总效益和成本（元）OQ*钢笔的产量（支）（b)ZTBTCTB-TC福利经济学告诉我们：完全竞争的市场可实现帕累托最优。但是，现实市场是不完全竞争的。需要政府来配置在一种物品或服务或劳务上的资源，使社会边际效益MSB等于其社会边际成本MSC。完全竞争市场存在的五个条件1、行为的一致性：生产者和销售者追求利益（效用）最大化2、众多的购买者和销售者：单个人或企业不足以影响价格3、生产要素的充分流动：对价格作出反应4、经济利益的可分性和所有权的确定性四公平准则许多人不同意将效率作为评价经济运行的唯一标准和社会发展的唯一目标。必须引入判定社会福利水平的另一个标准——公平。收入公平分配问题••CDA的效用OE/EE//B的效用为了对公平程度进行衡量,经济学家给出了洛伦兹曲线(LorenzCurve)这一分析工具和基尼系数(GiniCoefficient)指标。洛伦斯曲线与基尼系数洛伦斯曲线：•洛伦斯曲线是用来衡量社会收入分配平均程度的曲线。•它离开45度线越远，表示社会分配越不公平；越近，则越公平。0100100Y人口累计百分比P%收入累计百分比I%收入分配资料•美国统计学家M·O·洛伦斯提出。•将一国总人口所得到的收入由低到高排队，然后，考虑收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比，•例如，收入最低的20%人口，40%人口……等，所得到的收入百分比分别是6%、18%等。等级人口百分比累计占总收入的百分比累计120206622040121832060173542080245952010041100O20%40%60%80%100%家庭百分比P(%)社会总财富的百分比I(%)100%80%60%40%20%Y等级人口百分比累计占总收入的百分比累计120206622040121832060173542080245952010041100洛伦兹曲线的对角线OE被称为绝对平等线（LineofPerfectEquality），表明总财富平均分配于所有家庭。另一极端是完全不平等的洛伦兹曲线中的OFE折线，意味着唯一的家庭拥有100%的财富，而其他所有家庭财富都一无所有。图中的弧形曲线OE越靠近对角线则社会财富的分配越平等，越靠近边框OFE则越不平等。为了使财富分配的平等程度更具有可测性和可比性，在洛伦兹曲线基础上再引入一个指标——基尼系数，即图中由绝对平等线和实际洛伦兹曲线所围成的阴影部分面积（A）与由绝对平等线和绝对不平等线围成的三角形OEF的面积（A+B）的比例，即：基尼系数=A/（A+B）基尼系数可以在0到1之间变动。系数越大越不公平。但它只是一个客观衡量公平程度的参考指标，基尼系数多少才是公平的，取决于经济学家和决策者们的价值判断，没有一致的答案。基尼系数：0I（%）P（%）ABY基尼系数越小，收入分配越平均。基尼系数越大，收入分配越不平均。•用公式表示为：基尼系数=•若其等于0，表明洛伦斯曲线与45度线重合，社会分配绝对公平；等于1,则社会分配绝对不公平。AA+B洛伦斯曲线基尼系数收入分配a最小最平均b次之次之c最大最不平均0.4则是“警戒水位”基尼系数收入分配小于0.2收入分配绝对平等0.2--0.3收入分配比较平等0.3--0.4收入分配基本合理0.4--0.5收入分配差距较大0.5以上收入分配差距悬殊国际通用的标准国别年份基尼系数中国199840.3%印度199737.8%日本199324.9%韩国199331.6%菲律宾199746.2%泰国199841.4%南非1993-199459.3%墨西哥199553.7%美国199740.8%巴西199660%法国199532.7%德国199430%意大利199527.3%俄罗斯199848.7%英国199136.1%澳大利亚199435.2%基尼系数的国际比较（单位：%）五、效率与公平的矛盾和统一•矛盾：经济效率与收入公平的对立的，要同时实现这两个目标几乎是不可能的。追求效率可能会损失公平，追求公平可能会损失效率。•统一：提高效率才能实现社会公平，收入公平有利于效率的提高。•我国的收入分配原则是：效率优先，兼顾公平。第二节市场失灵一、混合经济的起源——市场失灵混合经济：是指经济运行中个人与企业的市场行为与政府行为相结合。混合经济最主要特征是：存在一个强大的公共部门。混合经济起源于市场失灵。市场失灵表明无主权国家干预的市场经济并不总是有效率的，随着国家干预经济，自由竞争的市场经济逐步转变为混合经济。二、市场失灵主要表现----竞争失效（垄断问题）----公共产品问题----混合产品和外部性问题----偏好不合理（优值品、劣值品问题）----信息的不完全----失业、通货膨胀及经济的失衡----收入公平分配问题竞争失效ACMC产量Q0Q1QP0P1成本、价格DDMB自然垄断的生产者均衡一资源配置职能含义：资源的有效配置就是运用有限的资源形成一定的资产结构、产业结构以及技术结构和地区结构，达到优化资源结构的目标。政策工具：----财政支出----政府税收第三节公共财政的职能含义：收入分配狭义上通常就是指有独立的经济利益的经济主体参与经济活动获得相应的报酬。广义上就是指分配主体通过分配取得的收入和财产的分配格局。收入的公平分配是指人们之间的收入差距不能太大，应控制在合理的范围内，以社会能接受为限度。二收入分配职能主要政策工具：----转移支付制度----税收制度----财政投资----财政补贴含义：经济稳定是相对经济波动而主言的。稳定经济包含多重含义。首先是充分就业；其次是物价稳定；还有就是国际收支平衡，对外收支状况良好。主要政策工具：----相机抉策的财政政策----自动稳定器三稳定职能公共部门的三个职能是一个统一的整体。有效配置资源、公平分配是实现经济稳定增长的前提条件，稳定经济是有效配置资源和公平分配的结果,三者互为条件，相辅相成，相互促进。政府三职能的关系最终归结为效率、公平及稳定增长的关系，也就是公平与效率对稳定经济的影响。四财政职能的关系思考：•“父母官”、“普天之下，非王莫属”案例：政府公共服务职能的迷失与回归——羊城晚报时评唐昊2006.2.26•香港特区政府2006-2007年度的整体开支总额为2456亿元，其中教育、社会福利、卫生及保安等公共服务开支占总体开支六成以上。•广东省级政府2006年度一般预算支出安排562.11亿元，用于教育、农村公共卫生建设、发展公益卫生事业等公共服务方面的支出233.6亿元,占省级财政预算的41.56%。•广东省级政府公共服务支出在2006年之前的许多年甚至只达到了省级预算的20%多一点！在全国最富裕省份的广东仍有20万中小学生在危房中上课。案例：关于党政机关带头发扬艰苦奋斗传统的建议——全国政协委员、国务院参事任玉岭在两会上的提案羊城晚报2006.3.6•1978年我国行政管理费用占财政总支出的比重仅