南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作手册

南方电网公司基建承包商日常检查考核扣分工作手册（试行）序号违章类别违章代码责任单位违章条款扣分标准条款释义检查依据检查内容扣分说明1项目管理WZ01施工/监理承包商将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转给其他单位承包。121、根据《建筑法》第28条规定，禁止承包单位将其承包的全部建设工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义转包给他人。2、肢解发包，是指建设单位将应当由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分发包给不同的承包单位的行为。3、“五个严禁”红线之一“严禁非法转包、违规分包”。1、《建筑业企业资质等级标准》2、《南方电网公司基建工程安全管理“五个严禁”及条文释义》1、工程项目施工承包合同；2、工程项目分包合同；3、现场核查。1、违反释义中任何一条扣12分，如以下违章行为：①分包合同的承包方式和承包金额中体现，将主体工程和非主体工程全部转给他人；②施工承包合同约定的责任和义务转嫁给分包单位；③总包单位将主体工程肢解以后以分包的名义单独或分别转给其他单位承包。2WZ02施工/监理承包商将专业工程或者劳务作业分包给不具备相应资质单位，或者在未经监理单位审核、建设单位批准的情况下，将承包的部分专业工程或者劳务作业分包给其他单位，或者将基建主体工程的施工内容专业分包给其他单位。121、违规分包：1）分包给不具备资质单位；2）未经监理、建设单位批准；3）分包主体工程。2、南网释义：1）送电线路（包括直流换流站的接地极线路）工程项目的主体工程，是指送电线路工程的杆塔组立、架线和附件安装，电力电缆的敷设和电缆头制作、安装；变电（包括换流站）工程的主体工程是指构支架组立，一次、二次等电气设备安装等工程。2）允许专业分包的非主体工程包括土建工程和消防、计量、特殊调试、通信等要求特殊专业资质的工程。1、《建筑业企业资质等级标准》2、《建筑业劳务分包企业资质标准》3、《南方电网公司基建工程安全管理“五个严禁”及条文释义》4、《中国南方电网有限责任公司基建承包商管理办法》1、项目施工分包预审表及表中需提供的证明材料；2、现场核查。1、违反释义中任何一条扣12分，如以下违章行为：①分包单位的资质与从事的分包工程专业不符；②总包单位未经监理单位审核、建设单位批准的情况下，将承包的部分专业工程或者劳务作业分包给其他单位；③总包单位将网公司规定的主体工程分包给分包单位或其他单位承包。3WZ03施工/监理专业分包商再进行专业分包，或者劳务分包商再进行分包。121、严禁专业分包单位再次进行专业分包；2、严禁劳务分包单位再次进行分包（劳务分包只能是一次分包，即分包单位不得再将其承包的工程分包出去）。1、《南方电网公司基建工程安全管理“五个严禁”及条文释义》2、《中国南方电网有限责任公司基建承包商管理办法》1、项目施工分包预审表及表中需提供的证明材料；2、现场核查分包单位人员及证明材料。1、违反释义中任何一条扣12分，如以下违章行为：①现场作业的专业分包单位人员与备案的专业分包单位不符;②现场作业的劳务分包单位人员与备案的劳务分包单位不符。4WZ04施工/监理监理单位、施工单位管理人员未持证上岗，或证书与岗位不对应。0.21、监理单位现场管理人员中总监理师、总监代表、监理工程师未持有国家或水利水电、电力行业颁发的监理工程师资格证书（即国家或水利水电、电力行业证书均无），监理员无监理员证；2、施工单位管理人员包括：项目经理、项目总工等7类人员，未取得施工人员资格认定证，或证书与岗位不对应。1、《建设工程安全生产管理条例》2、《建设工程监理规范》3、《南方电网公司基建工程安全管理“五个严禁”及条文释义》1、监理单位现场管理人员报审表及表中需提供的证明材料；2、施工单位管理人员报审表及表中需提供的证明材料；3、现场核查管理人员及证明材料。1、出现以下任一违章行为扣0.2分：①监理单位现场总监理师未持有国家或水利水电、电力行业颁发的监理工程师资格证书或证书失效；②施工单位项目经理未持有相应的注册建造工程师资格证书或证书失效。2、出现以下任一违章行为，每人扣0.1分，累计扣至0.2分为止：①监理单位现场监理工程师未持有国家或水利水电、电力行业颁发的监理工程师资格证书或证书失效；②施工单位管理人员包括：项目经理、项目总工等7类人员，未取得施工人员进场证，或证书失效，或与岗位不对应。5WZ05设计/施工/监理承包商使用未在南方电网公司资信备案的分包商。11、承包商选用的分包商必须已在南方电网公司资信备案。《中国南方电网有限责任公司基建项目承包商管理办法》1、YZ-08项目施工分包预审表及表中需提供的证明材料；（核查分包单位在南方电网公司资信备案情况）2、特殊专业的资质.1、出现以下任一违章行为扣1分：①专业分包单位、劳务分包单位未在南方电网公司资信备案；②目前未列入网公司备案的分包商类型：如顶管、安防图像监控、电缆封堵、防腐喷漆、运输、爆破、搭棚（架子工）、绿化等，特殊专业施工与资质不符。6WZ06施工/监理需持证上岗的作业人员未持证上岗，或证书与岗位不对应。0.31、特种作业人员包括：焊工、氩弧焊工、高空作业（登高架设作业）等19个工种，未取得《基建施工人员进场证》，或工种与作业任务不对应；2、一般作业人员包括：砌筑工、混凝土工等9个工种，未取得“基建施工人员资格认定证”，或工种与作业任务不对应；1、《建设工程安全生产管理条例》2、《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》3、《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》4、《南方电网公司基建工程安全管理“五个严禁”及条文释义》1、特种作业人员报审表及表中需提供的证明材料；2、承包商与短期作业人员签订当天有效的安全生产管理协议、安全技术交底；3、现场核查作业人员“基建施工人员进场证”持证情况、工种与作业任务对应情。1、出现以下任一违章行为扣0.3分：①特种作业人员无证上岗、或证件失效，或未取得《基建施工人员资格认定证书》，或工种与作业任务不对应。2、出现以下任一违章行为，每人扣0.1分，累计扣至0.3分为止：①承包商未与短期作业人员签订当天有效的安全生产管理协议、未进行安全技术交底、未佩戴3、对于短期作业人员（如绿化工、清洁工、搬运工及临时参加工程施工的厂家技术人员等），承包商未与之签订当天有效的安全生产管理协议，做好安全技术交底，并配发临时作业牌；4、进场作业人员未携带“基建施工人员资格认定证”上岗作业；临时作业牌；②进场作业人员未携带《基建施工人员资格认定证书》上岗作业、或工种与作业任务不对应。7WZ07施工/监理承包商或分包商现场的管理和施工人员不是本单位员工或劳务派遣人员，相应劳动合同不齐全。0.31、管理人员、施工人员既不隶属于本单位也非劳务派遣人员；2、劳务派遣：是指由劳务派遣机构与派遣劳工订立劳动合同，由用工单位向派遣劳工给付劳务报酬，劳动合同关系存在于劳务派遣机构与派遣劳工之间。3、无论是本单位员工或者是劳务派遣人员，必须劳动合同等相关手续齐全。1、《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》2、《南方电网公司基建工程安全管理“五个严禁”及条文释义》1、承包商、分包商管理人员报审表及表中需提供的证明材料；2、承包商、分包商管理人员、施工人员与本单位订立的劳动合同；3、现场核查管理人员、施工人员的身份及证明材料。1、承包商、分包商管理人员无有效证明是本单位员工扣0.3分；（证明材料包括劳动合同、社保、工伤意外保险）2、承包商、分包商一般员工及劳务派遣人员未签订劳动合同或手续不齐全，每人扣0.1分，累计扣至0.3分为止。8WZ08施工/监理承包商或分包商主要管理人员现场缺位或与投标组织架构不一致或不一致时未履行变更手续。0.31、指现场的管理人员与投标文件中的组织架构管理人员不一致，或者变更时未履行变更手续。2、管理人员主要指项目经理、项目总工（技术负责人）、技术员、安全员、质检员、材料员、机械设备管理员；总监理师、总监代表、监理工程师；设计总工程师等。1、《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》2、《南方电网公司基建工程安全管理“五个严禁”及条文释义》1、标书、合同中组织机构设置及人员配备情况；2、承包商或分包商主要管理人员备案、报审表及表中需提供的证明材料；3、现场商管理人员变更报审表；4、现场张挂的组织机构图；5、现场核查主要管理人员的身份及证明材料。1、监理单位项目总监理师、施工单位项目经理、分包单位负责人现场缺位或与投标组织架构不一致或不一致时未履行变更手续扣0.3分；2、监理单位、施工单位、分包单位其他主要管理人员现场缺位或与投标组织架构不一致或不一致时未履行变更手续，每人扣0.1分，累计扣至0.3分为止。9WZ09施工/监理未办理开工/复工报告擅自施工。11、工程开工/复工前未办理经监理、业主项目部审批的开工、复工报告；《中国南方电网有限责任公司基建项目进度管理办法》1、工程开工/复工报审表；2、核查开工日期及施工过程有无停工、复工情况；3、现场核查。1、出现以下任一违章行为扣1分：①施工单位未提出工程开工报审表，或未经审核批准擅自施工；②复工前未提交复工申请，并经审批；③开工/复工前不具备施工条件或未经检查验收合格擅自施工。10安全管理WZ10施工/监理现场安全“四步法”未落实：①作业指导书未做差异化分析，或内容与现场实际不符；0.21、作业指导书的作业流程、工作前安全风险辨析及控制措施、作业方法、质量控制措施及检验标准、作业内容、机具等与现场实际情况不符，未结合现场实际情况进行差异化分析。如作业指导书《变压器吊装作业》里使用汽车起重机，而现场使用绞磨机。1、《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》2、《中国南方电网有限责任公司安全生产工作规定》3、《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理工作规定》4、《中国南方电网有责任限公司基建工程安全文明施工检查评价标准表式》5、《电网建设施工作业指导书》1、作业指导书差异化分析表；2、现场核查作业指导书规范使用情况。1、作业指导书未进行差异化分析扣0.2分；2、出现以下任一违章行为，每项扣0.1分，累计扣至0.2分为止：①作业指导书的内容与现场实际情况不符；②现场未按作业指导书的作业内容、作业流程、安全风险辨析及控制措施、作业方法、质量控制措施及检验标准、机具等进行施工；③其他没有按南网作业指导书要求应用的。11WZ11施工/监理现场安全“四步法”未落实：②现场作业未进行安全风险分析及预控，或与实际情况不符、流于形式；0.21、未分析作业过程潜在的风险或未对作业风险进行预控，分析过程未结合现场作业实际。进行风险分析时未考虑以下因素：由于危害造成事故的后果、暴露于危害因素的频率、发生后果的可能性。1、《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》2、《中国南方电网有限责任公司安全生产工作规定》3、《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理工作规定》4、《中国南方电网有责任限公司基建工程安全文明施工检查评价标准表式》5、《电网建设施工作业指导书》1、安全风险分析数据库；2、安全风险分析数据库报审记录；3、现场核查。1、现场作业未进行安全风险分析及预控扣0.2分；2、出现以下任一违章行为，每项扣0.1分，累计扣至0.2分为止：①作业危险源及控制措施表与现场作业环境和风险不符或缺漏；②现场未落实风险预控措施，或其他没有按南网要求进行风险分析和预控的情况。12WZ12施工/监理现场安全“四步法”未落实：③无安全施工作业票作业，或作业票填写的相关内容与现场严重不符；0.21、无施工作业票；施工作业票的危害名称、风险种类、风险等级、风险控制措施与现场实际不符合。1、《中国南方电网有限责任公司基建项目安全管理办法》2、《中国南方电网有限责任公司安全生产工作规定》3、《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理工作规定》1、施工作业票；2、现场核查。1、无安全施工作业票扣0.2分；2、出现以下任一违章行为，每项扣0.1分，累计扣至0.2分为止：①施工作业票填