发达国家中小企业问题的政治经济学研究

发达国家中小企业问题的政治经济学研究【内容提要】发达国家自70年代以来中小企业获得了巨大的发展，成为引人注目的现象，这个现象对于传统的马克思主义政治经济学的有关理论来说是“反常”的。发达国家中小企业的发展具有深刻的原因，并对资本主义生产方式的生存和发展产生了极其重大而深远的影响。中小企业长期稳定发展的事实和趋势，使我们有必要在理论上进一步重新认识马克思主义关于人类未来社会的设想。【关键词】中小企业/政治经济学/发达国家当代发达资本主义国家存在着一种非常普遍的现象，即在生产和资本高度集中化和大型化的同时，出现了生产和资本分散化和小型化的趋势，这种趋势是以中小企业的大量涌现和增加及其蓬勃发展的形式表现出来的。这一趋势对于资本主义的发展和变化都具有重大的影响和意义，它不仅影响资本主义社会生产方式的存在状态，而且直接决定它的发展方向。从存在状态上看，生产和资本的小型态决不是什么“新现象”，但是，资本主义一开始就实行了社会化的“大生产”，资本主义战胜一切旧的社会生产方式的过程，也就是不断地消灭“小生产”的过程，即生产集中化、大型化的过程。小生产越来越被大生产所排挤、消灭和代替，似乎是资本主义发展的绝对趋势和必然结果，与此相适应，资本规模也必然越来越大，“大鱼吃小鱼”似乎成为资本相互作用的唯一形式和结果。然而，当代资本主义经济的一个显著特征在于：生产和资本分散化与生产和资本集中化这两种相反的趋势同时并存，特别是上个世纪70年代以来，这一特征表现得尤为突出。就当代资本主义经济来说，突出的特点并不在于集中和垄断的无限发展，而是相反，集中和垄断的发展受到分散化和小型化的某种抵消或限制，从而使整个资本主义市场组织在结构上表现出复杂性，这一点才是集中和垄断在当代的新发展和新特征。上个世纪90年代以来流行于发达国家的企业并购高潮也并没有改变这一基本特征，东南亚金融危机的爆发，更使人们认识到发展中小企业对于整个社会经济健康发展的重要性。中小企业的发展状况，反映了企业规模的变化。而对企业规模的变化问题，是可以从不同的角度来进行研究的。如果从政治经济学的角度来看，中小企业、中小生产和小型经济在当代的发展所表现出来的生存能力给我们所提出的问题在于，为什么在科学技术和社会生产如此发达的今天，还会有这种中小生产的生存余地？为什么直到今天“大生产”还不能把“小生产”消灭殆尽呢？这种小生产今后还会继续存在和发展下去吗？这种小生产的发展与生产的社会化是矛盾的吗？它是一种社会生产的进步现象还是一种倒退现象？小生产的发展会阻碍社会主义的实现吗？或者说它对社会主义的实现有什么影响呢？这些问题需要根据新的发展实际进行分析和回答。一、发达国家发展中小企业的特点和目的无论划分的指标和标准有何差异，中小企业在国民经济和社会经济中占据着十分重要的地位和作用，这一点是所有发达国家共同的经济特征。但是，70年代以前和以后，在生产、资本、企业规模的发展上存在着明显的不同趋势。70年代以前，集中化和大型化是主要趋势，而70年代以后则开始出现分散化、小型化与集中化、大型化共同发展的态势。在发达国家，中小企业在不同的部门所占的比重和增加的情况是各不相同的。在美国，中小企业增长最快的是金融、保险、房地产业和服务业。80年代以来，高科技领域中的中小企业的崛起，成为当代美国经济的一大奇观。在日本，中小企业多集中于制造业、批发业、运输通信业、零售业、建筑业、房地产业、服务业等产业领域。在欧洲，并没有系统的中小企业在各部门的分布统计，但是我们大体上可以从中小企业在各部门就业中所占的比重来了解中小企业的分布状况。从欧洲的总体情况来看，有一个普遍的特点，就是能源和采掘业的企业平均规模是各部门中最大的，也是中小企业占就业比重不足50%的唯一的主要部门。制造业的平均规模较大，但是，从就业上来看，中小企业的就业量仍占到75%左右。另外，和日本一样，在建筑业中，中小企业所占的比重很大，而在贸易部门中，中小企业的就业量所占的比重更高。在服务业中，除了运输和商业服务等个别领域大企业所占比重较高外，中小企业在就业上要占到整个服务业的75%以上。总之，从部门分布来看，除了极少数部门外，自上个世纪70年代以来，发达国家的绝大部分主要经济部门的中小企业在数量上都是增长的，并在各部门的企业总数中占绝对优势。对于发达国家来说，发展中小企业对于克服70年代的慢性经济危机具有共同的意义。但是，即使同是发达国家，它们在发展中小企业的目的和出发点上，又有侧重上的不同。大体说来，可以把英美、日本、西欧大陆的德意法看作三种各有特色的类型。英国和美国着力发展中小企业的直接目的有两个：一是为了扩大就业机会，减轻失业压力。二是为了鼓励企业开展自由竞争，增强经济增长活力。日本发展中小企业具有自己的特殊背景和目的：一是为了在发展大型企业集团的同时，通过发展中小企业来维护经济发展所必须的竞争机制。二是为了帮助大企业更有利于参加国际竞争。三是为了消除地区间的发展不平衡。四是把发展中小企业作为应付经济波动的调节器。五是把中小企业当作过剩劳动力的吸收器。日本是把就业问题和发展落后地区经济这两个问题结合起来解决的。欧洲大陆的德、法、意三国虽然在经济的其他方面有各自不同的特点，但是它们在下面两点上则是相同的：一是这三个国家的手工业都很发达。为了发挥自己的这种传统优势，这三个国家都把发展民族手工业作为扩大出口、增加创汇的重要途径。二是通过发展中小企业来缩小地区之间的经济差距。在这三个国家也都存在地区经济发展不平衡的问题，尤其在法国和意大利这个问题更突出。二、社会生产方式的变化与中小企业的发展发达国家中小企业获得蓬勃发展，其深刻原因植根于社会物质生产方式的历史变革之中，因此，必须从物质生产方式的技术特点和要素构成角度，对各主要产业进行分析，揭示生产规模和企业规模与生产方式的内在联系。在现代产业结构中，农业与采掘业作为第一产业，都有一个共同的特点，即它们的劳动生产率受自然条件的影响大。固有意义的农业劳动生产率的提高速度，受制于动植物生长的生物规律，而不可能做到“人有多大胆地有多大产”。这是农业生产的基本规律。正是农业生产自身的特点，决定了农业生产规模的变化规律。对于农业而言，“规模”的含义是双重的，一方面，“农业规模”指的是农业生产规模，也就是指农业生产上生产资料（包括土地）的积聚程度。它受到农业生产方式本身的明显制约，不可能人为地随意地加以改变。这正是资本主义条件下，农业资本有机构成长期低于工业的根本原因之一。另一方面，“农业规模”指的是农业生产资料的占有规模，尤其是土地所有权的规模，它主要决定于土地占有制度，即存在现代的大地产制度，也存在延续几千年的小土地所有制。就这两种含义的农业规模的关系来说，它们并不存在严格的对应关系，在同一种农业生产技术条件下，可以同时并存着不同规模的土地占有权，在农业中，并不存在土地占有必然越来越集中的所谓“经济规律”。在当代发达国家，农业生产及组织规模呈现出不同的层次，既有巨大的农场，也有众多的中小型家庭农场（其中绝大多数又是自耕农），中小型农场在农场总数中占绝对的优势，这一点并不为农业生产和组织的集中化发展所改变。西欧发达国家的农场多是中小型农场。自耕农和个体农民更是日本农业的主要社会成员。美国由于国土面积广大，农业技术发达，因此，平均农场规模比欧洲国家要大，但是仍然存在大量的自耕农民。工业区别于农业的典型特征，在于它提供劳动资料，工业的这种功能决定了它自身发展的特点，同农业相比而言，工业的发展水平和速度并不绝对取决于自然因素（特别是时间和空间）的限制，而是更多地决定于工业生产技术的性质和发展状况。与此相适应，工业生产规模也必然受到工业技术的直接影响。如果说工业的发展具有自己内在的规律性，那么，工业生产规模和工业企业规模的变化也同样具有规律性，这种规律性是以工业生产技术及其变化为基础的。对于大多数国家来说，工业化的过程都是从机械化开始的，工业化的过程同时也是大企业排斥和战胜小企业的过程，在这个过程中，生产效率和生产规模成正比，因为许多生产部门，例如水泥、炼铁、炼钢、发电、机车制造等，由于技术方面的原因，更适合大企业来经营，因为大规模生产在经济上有利于降低成本，提高产品竞争力。在产品的需求完全确定，而资源的供给并无限制的前提下，生产的规模就成为企业竞争力的决定性因素之一。机械化的交通运输，同样适合于大型企业来经营，所以最早的股份公司出现在铁路运输行业。在电气时代，由于电器产品的需求是巨大而稳定的，因此，采用大规模生产同样具有经济上的优越性。在化学工业、航空工业、印刷工业、汽车制造业等各个部门，生产规模的大型化趋势都得到进一步的加强，以至于垄断组织越来越在社会生产和经济生活中占据统治地位。大规模生产和大型企业的建立，需要有巨额的资本，私人银行有时也难以满足这种需要，于是，又出现了大股份银行。在工业化过程中，农业同样经历着生产规模和组织规模大型化的发展。直到20年代末，生产和企业规模的大型化、集中化仍然是社会生产和经济组织发展的主要趋势。近代科学理论的建立和发展都是近代工业发展的科学基础，随着自然科学理论的重大突破，以及随之而产生的新技术，必然又会在一个新的层次上改变整个人类社会的物质生产体系和生活方式。这一革命性的变化，正是发生于上个世纪以来的现代历史中的事情。其中，最有影响的就是量子力学和相对论的创立，以及与此相关的电子计算机技术、通信技术、生物技术等新兴技术的发明和发展。建立在近代科学基础之上的工农业生产方式将由现代技术革命而被重新加以改造，与此相适应，生产的分散化、小型化趋势，使生产的集中化、大型化发展趋势受到抵消和挑战。首先，当代新技术革命中所产生的新技术，有许多是直接由小企业发明和运用的，这一点突出地表现在信息技术领域。在现代信息技术中，微电子技术是基础技术，微电子技术最突出的特点就是小型化。在微型计算机的研究和市场化方面，那些生产大型主体计算机的公司并没有发挥主要作用，相反，在微型计算机产业兴起的初期，都是“小本经营”的中小公司唱着主角戏。由于成本和价格的低廉，微型计算机立即风行美国，形成了计算机零售业这样一个新的行业。与此同时，像苹果公司、微软公司等公司则在激烈的竞争中迅速地成长为计算机产业中的经济巨人。苹果公司、微软公司、英特尔公司等公司的成长过程，对于说明新技术革命过程中生产和生产组织规模的变化规律是具有典型意义的。这些当代世界上最大的计算机产业公司最初都是由一、二个人创建的，而且这些创始人都是科学家或工程师。美国加利福利亚的硅谷，正是以成千上万的科技人员创办电子公司获得成功而闻名于世的。硅谷的崛起，正是以半导体技术为基础的信息技术的飞速发展和被广泛运用的过程，在这个过程中，造就了成千上万依靠科学发明而暴发的百万富翁。在当代新技术革命中，围绕计算机发展出一个相关的技术群，通过一种类似“食物链”的关系，形成了一个具有极大市场的电子计算机产业。计算机技术群的兴起，正是计算机行业涌现出大量的中小企业的基础。由于各种技术既新颖又专业化，所以发明和运用这些新技术就造就了一大批成功的中小企业。在计算机技术中，有一个十分特别的部分必须加以强调，这就是软件业的巨大发展。软件业的最大特点就在于它是一种“适应密集型”的产业，编制计算机软件，特别是一些应用软件，主要依靠软件编制者的知识、智慧和计算机技能，而不需要巨额的资本投资，因为它不需要太大的劳动空间、大规模的机械设备、堆积如山的原材料或燃料、成百上千的一般劳动者。软件的编制，完全是一种个人或少数人的智力创造活动。软件作为知识产权出售，是一种简单的、可以无限的复制。因此，从生产规模上说，软件生产是一种现代的“小生产”，但是，它可以创造极高的市场价值和利润。在软件业中，除美国微软公司等少数大公司外，其余大部分都是中小企业。1995年以来，internet（国际互联网络）技术又成为信息技术的发展热点，围绕这一技术，在兴起了YAHOO！这样的大公司的同时，又产生了一批中小公司。Internet技术本身不仅为众多小企业或公司提供了创立机遇，而且将会对现存的生产体系和体制产生重大的影响