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以纸质文本发放时，具有红色“受控”状态标识的纸质文本为正式有效文本。文件编号：程序文件内审控制程序受控状态____________版本号_____B______发放编号____________编制__________日期________________会签____________________________________________________________批准__________日期________________程序文件文件名称：内审控制程序修改状态：00文件编号：JQWPB-MS-P03版本号：B第1页共7页1目的通过对QHSE管理体系的内部审核，确保管理体系持续有效运行。2适用范围适用于公司内部开展QHSE管理体系审核的过程。3职责3.1管理者代表负责组织与领导内部审核工作。3.2安环质量部为主管部门，负责组织协调内审活动的实施。3.3审核组长负责选择审核员和内部审核的全过程。3.4各审核员按任务分工实施审核。3.5各受审核部门负责接受管理体系内审及相关的不符合项的整改。4定义4.1审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。4.2内部审核：由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。5工作程序程序文件文件名称：内审控制程序修改状态：00文件编号：JQWPB-MS-P03版本号：B第2页共7页5.1编制审核计划5.1.1安环质量部年初编制《年度内部审核计划》，经部门经理审核，管理者代表批准后传递各部门。5.1.2管理体系内部审核每年至少进行一次，且两次内审的时间间隔一般不超过12个月，内部审核的范围要覆盖所有的部门、活动场所、各类产品的生产过程。5.1.3当出现下列情况时，可适当增加审核频次：a)产品质量、环境和职业健康安全出现重大问题或用户有重大投诉时；b)组织的隶属关系、组织结构、组织方针和目标、生产技术、装备及生产场所、法律法规等有较大变化时；c)即将进行第二、三方审核或法律法规规定的审核时；d)第三方审核获得认证注册资格和证书，证书即将到期又希望继续保持程序流程职能部门/岗位相关记录审核准备5.2完成审核报告5.4管理者代表审核组长审核员审核组受审核部门审核组长管理者代表《内审实施工作计划》《内部审核检查表》《内审会议签到表》《不符合项报告》《不符合项分布表》《内部审核报告》开始编制审核计划5.1《年度内部审核计划》安环质量部结束审核的实施5.3不符合项的整改和验证5.5各部门审核员《不符合项报告》程序文件文件名称：内审控制程序修改状态：00文件编号：JQWPB-MS-P03版本号：B第3页共7页认证资格时。5.2审核准备5.2.1审核人员资格a)QHSE管理体系审核员应经过培训，并取得内审员资格证书。b)熟悉公司QHSE管理体系过程。c)熟悉审核准则的要求/规定（如公司现行有效的环境和职业健康安全管理体系文件、GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准、法律法规及其他要求）。d)掌握从事审核活动所需具备的知识和技能。5.2.2审核组内部审核由管理者代表指定审核组长，由组长指定审核员组成审核组。5.2.3审核计划审核组长依据《年度内部审核计划》或追加的审核任务编制具体的《内审实施工作计划》，经管理者代表审批后，审核组长应至少提前七天通知受审核部门。受审核部门如对审核时间安排有异议，在接到通知后及时与审核组联系，如确有必要，审核组可变更审核计划。《内审实施工作计划》应考虑拟审核的过程、区域的状况和重要性以及以往审核的结果，必须覆盖所有与质量、环境和职业健康安全管理体系有关的过程、活动。计划应包括以下内容：a）审核目的；b）审核依据；c）审核范围；d）审核组长、审核组成员及分工情况；e）审核日期、日程安排、受审核部门；f）审核实施工作计划发放范围及发布日期。5.2.4审核依据5.2.4.1质量、环境和职业健康安全管理体系审核的准则包括：a)GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2011标准；程序文件文件名称：内审控制程序修改状态：00文件编号：JQWPB-MS-P03版本号：B第4页共7页b)适用的法律法规及其它要求；c)质量、环境和职业健康安全管理手册、程序文件、公司制度及其它文件；d)顾客特殊要求。5.2.4.2审核组准备好所需的文件，审核组成员根据《内审实施工作计划》安排编写《内部审核检查表》。5.3审核的实施5.3.1首次会议5.3.1.1审核组成员应准时到达审核现场。审核组长主持召开内部审核首次会议，参加人员为公司领导、管理者代表、审核组成员、受审核部门负责人、体系接口人等。5.3.1.2首次会议的主要内容为：与会者签到、介绍审核组成员、确认审核目的、审核范围、审核标准、审核日程安排，审核方法，确认审核联系人，末次会议时间地点、审核公正及客观性承诺，受审核部门的承诺。5.3.2现场审核审核员依据审核准则，采用抽样的方法实施现场审核。审核的具体内容无特殊情况要按审核检查记录表进行，审核的手段包括：a)与相关人员交谈；b)查阅文件；c)检查现场、收集证据。5.3.3不符合项的记录5.3.3.1不符合项性质:分为一般不符合和严重不符合。一般不符合：孤立、偶发的问题；严重不符合：频繁发生质量问题、不符合标准要求、发生顾客投诉或严重违反法律、法规的情况发生时为严重不符合。审核员发现不符合事项后，应及时请相关责任人确认，若双方对审核判定有争议时，由审核组长根据客观事实裁决。5.3.3.2全部检查事项及发现不符合证据均应做适当记录，如：人、事、物、地点、时间等，对不符合项经审核组长确认后填写不符合项报告。程序文件文件名称：内审控制程序修改状态：00文件编号：JQWPB-MS-P03版本号：B第5页共7页5.3.4审核员检查结束后将《内部审核检查表》交给审核组长审查。5.3.5审核结束后，审核组要召开内部会议对审核结果做汇总分析，将不符合项按部门、标准条款分布进行统计，报告不符合项分布情况，以确定管理体系在各部门运行的符合性，对管理体系的总体有效性及管理方针、目标的实现情况做出评价。5.3.6末次会议5.3.6.1末次会议由审核组长主持，参加人员同首次会议。审核组长向与会者通报审核结果。5.3.6.2受审部门负责人确认不符合项，承诺采取纠正及纠正措施，以消除不符合，防止类似问题再发生。5.4完成审核报告5.4.1现场审核后，审核组长或指定审核员负责编写《内部审核报告》，经管理者代表审批后传递至最高管理层及各相关部门。5.4.2《内部审核报告》内容应包括：a.审核的目的、范围；b.审核组成员；c.审核日期；d.审核依据；e.审核过程综述；f.审核结论意见，包括整改验证期限等。5.5纠正措施的制定、实施、跟踪和验证5.5.1责任部门收到《不符合项报告》后，对不符合项进行纠正，并及时对不符合原因进行分析，并在7个工作日内制定出纠正措施，经部门负责人审核后实施。5.5.2审核组对纠正/纠正措施的实施情况及有效性进行跟踪验证，若措施无效，责任部门应重新制定纠正措施。5.5.3纠正及纠正措施引起的文件的更改执行《文件控制程序》。6支持文件6.1《文件控制程序》JQWPB-MS-P01程序文件文件名称：内审控制程序修改状态：00文件编号：JQWPB-MS-P03版本号：B第6页共7页7相关记录7.1《年度内部审核计划》JQWPB-MS-P03-R017.2《内审实施工作计划》JQWPB-MS-P03-R027.3《内部审核检查表》JQWPB-MS-P03-R037.4《内部审核报告》JQWPB-MS-P03-R047.5《不符合项报告》JQWPB-MS-P03-R057.6《不符合项分布表》JQWPB-MS-P03-R067.7《内审会议签到表》JQWPB-MS-P03-R078附件无程序文件文件名称：内审控制程序修改状态：00文件编号：JQWPB-MS-P03版本号：B第7页共7页更改记录序号修订内容修订日期申请人批准人修订编号123456789101112修改流程图相关记录名称5.1.1安环质量部年初编制《年度内部审核计划》，经部门经理审核，管理者代表批准后传递各部门。5.2.3审核计划“审核组长依据《年度内部审核计划》或追加的审核任务编制具体的《内审实施工作计划》”“b）审核准则”改为“b）审核依据”5.2.4.1质量、环境和职业健康安全管理体系审核的准则包括：“c)质量手册、环境和职业健康安全管理手册、”改为“c)质量、环境和职业健康安全管理手册、”5.2.4.2修改《内审实施计划》为《《内审实施工作计划》5.4.1．……经管理者代表审批后传递至最高管理层及各相关部门。修改5.4.2的a、b、e、f内容删减5.5预防措施要求删减6.2《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》JQWPB-MS-P057.1《年度内部审核计划》7.2《内审实施工作计划》2016.7.252016.7.252016.7.252016.7.252016.7.252016.7.252016.7.252016.7.252016.7.252016.7.252016.7.252016.7.252016-0292016-0292016-0292016-0292016-0292016-0292016-0292016-0292016-0292016-0292016-0292016-029