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【第1页共6页】1江西财经大学06－07第一学期期末考试试卷试卷代码：01532A授课课时：32课程名称：投资银行学适用对象：本科一、名词解释(每小题4分，共16分)1.股票指数期货2.管理层收购3.开放式基金4绿鞋条款二、简答题（回答要点，并简明扼要作解释。每小题8分，共32分）。1.简述投资基金的特征2.高科技企业发展分为哪几个阶段？3.兼并与收购的动机有哪些？.4.简述为什么信用经纪业务仍属于经纪业务的范畴三、单项选择题(从下列各题四个或多个备选答案中选出一个正确答案，并将其代号写在答题纸的相应位置。答案选错或未选者，该题不得分。每小题2分，共10分。）1．以下（）不属于基金当事人。A.基金持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金监督者2．拟公开发行或配售的股票面值超过人民币（）元或预期销售总金额超过人民币（）元的，证券经营机构应当按照《股票发行与交易管理暂行条例》的规定组织承销团。A.5000万B.1亿C.2亿D.3亿3.投资银行的主要利润来源包括（）。A．存贷款利差、资金运营收入和表外业务收入B．存贷款利差、佣金、资金运营收入C．佣金、资本运营收入D．佣金、表外业务收入、资本运营收入4．投资银行的核心业务是（）。A.证券承销B.存款业务C.表外业务D.中间业务5.中国目前对投资银行的资格管理采用（）。A.注册制B.特许制C.会员制D.分行制四、判断改错题(请在下列句子或段落中错误的地方划横线，并将正确内容写在横线下面。每【第2页共6页】2小题2分，共6分)1.证券交易所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此,证券交易所具有价格决定的功能2.尽职调查是检查投资银行在承销时是否服务周全3.承销的发行方式风险中代销业务风险最大，余额包销的风险次之，全额包销风险最小五、论述题(共36分)1.试分析股权分置改革对我国资本市场并购活动的影响.(22分)2.比较分析契约型基金与公司型基金的异同.(14分)【第3页共6页】3江西财经大学06－07第一学期期末考试试卷试卷代码：01532B授课课时：32课程名称：投资银行学适用对象：本科一、名词解释(每小题4分，共16分)1.要约收购2.买进期权3.做市商4.信用经纪二、简答题（回答要点，并简明扼要作解释。每小题8分，共32分）1.简述证券经纪业务的特点2.投资银行与其他金融机构有什么区别3.风险投资的投资原则有哪些4.简述做市商制度的利弊三、单项选择题（从下列各题四个或多个备选答案中选出一个正确答案，并将其代号写在答题纸的相应位置。答案选错或未选者，该题不得分。每小题2分，共10分。）1．从组织形式上来看，证券交易所可分为（）。A．公司制和会员制B．公司制和契约制C．会员制和契约制D．契约制和合伙制2．投资银行的业务所呈现出来的新趋势是（）。A．专业化B．专业化与多样化并存C．多样化D．一部分趋向于专业化一部分趋向于多样化3．杠杆收购是一家公司主要通过（）购买另一家公司的并购方式。A．自有资金B．股票C．借入资金D．其他有价证券4.下列（）方式是创业投资退出创业企业的最佳方式。A．破产，清算B．出售C．回购D首次公开发行．5．用现金流量法为目标公司定价，则公司的价值为（）。A．企业各年现金流量的折现值之和与期末残值折现值的差B．企业期末残值的折现值C．企业各年现金流量的折现值之和与期末残值折现值的加总D．企业各年现金流量的折现值之和【第4页共6页】4四、判断改错题(请在下列句子或段落中错误的地方划横线，并将正确内容写在横线下面。每小题2分，共6分)1.目前我国上市公司增发新股属于IPO2.尽职调查是检查投资银行在承销时是否服务周全3.承销的发行方式风险中代销业务风险最大，余额包销的风险次之，全额包销风险最小五、论述题（共36分）1.试述投资银行在企业并购中充当的角色及其相应策略的制定(22分)2.比较开放式基金和封闭式基金的区别(14分)【第5页共6页】5江西财经大学06－07第一学期期末考试试卷试卷代码：01532C授课课时：32课程名称：投资银行学适用对象：本科一、名词解释(每小题4分，共16分)1.敌意收购2.证券经纪3.保荐人制度4.卖出期权二、简答题（回答要点，并简明扼要作解释。每小题8分，共32分）1.组织结构设计原则有哪些？2.投资银行如何参与市场构建？3.投资银行自营业务有什么特点4.简述我国股票发行上市辅导的主要内容三、多项选择题（从下列各题四个备选答案中选出所有正确答案。答案选错或未选全者，该题不得分。每小题2分，共10分。）1．我国股票发行的承销方式有（）。A．直销B．包销C．代销D．传销2．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。A．单一做市商制B．多元做市商制C．特许交易商制D．柜台交易商制3．股票承销前尽职调查的调查范围包括（）。A．发行人情况B．承担债务C．市场状况D．产业政策4．投资银行在二级市场上一般作为（）存在。A．投机商B．自营商C．经纪商D．做市商5．按照收购人在收购中使用的手段，并购可分为（）。A．杠杆收购B．要约收购C．经理层收购D．协议收购【第6页共6页】6四、判断改错题(请在下列句子或段落中错误的地方划横线，并将正确内容写在横线下面。每小题2分，共6分)1.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性2.尽职调查是检查投资银行在承销时是否服务周全3.承销的发行方式风险中代销业务风险最大，余额包销的风险次之，全额包销风险最小五、论述题（共36分）1.试述在企业反并购中投资银行充当的角色及其相应策略（20分）2.面临国际投资银行的挑战，中国投资银行应如何应对？（16分